我
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- 正确
- 错误
- A.基金的风险、收益
- B.基金的风格
- C.基金的成本、业绩
- D.基金管理人的投资能力
- 42
-
APT揭示了（ ）。
- A.均衡价格形成的套利驱动机制
- B.均衡价格的决定因素
- C.均衡价格的变化方向
- D.均衡价格的历史数据
- A.各种投资运作风险
- B.无法取得约定收益的风险
- C.遭受投资本金损失的风险
- D.估值风险
- A.从市场环境变动中获利
- B.因投资者的效用函数变化改变资产配置状态
- C.因风险承受能力的变化改变资产配置状态
- D.因资产的收益情况的变化改变资产配置状态
- A.基金银行存款账户
- B.基金结算备付金余额
- C.基金证券账户
- D.基金债券托管账户
- A.股票基金
- B.债券基金
- C.混合基金
- D.货币市场基金
- A.财务风险
- B.政策风险
- C.利率风险
- D.汇率风险
- A.市场的多样性
- B.市场的高效性
- C.风险水平较低
- D.成本较低
- A.基金运作方式
- B.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式
- C.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定
- D.基金资产总值的计算方法和公告方式
- A.职业生涯
- B.性格品行
- C.操作风格
- D.投资管理能力
- A.关注评价机构的合规性
- B.侧重基金的长期评级
- C.避免在不同类基金中比较
- D.正确理解等级高低的含义
- A.市场准人监管
- B.市场秩序监管
- C.日常持续监管
- D.基金管理人员监管
- A.股票投资收益
- B.期货投资收益
- C.衍生工具收益
- D.资产支持证券投资收益
- A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
- B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益
- C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
- D.确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
- A.对高级管理人员所在单位以及监管部门的考核
- B.监事发现异常情况及时报告
- C.中国证券业协会出具警示函，进行监管谈话
- D.离任审计、离任审查
- A.以子代码进行认购
- B.通过比例配售实现子份额的配比
- C.目前我国分开募集仅限于债券型分级基金
- D.目前我国分开募集仅限于股票型分级基金
- A.单一股票的投资风险较为集中，投资风险较大
- B.股票基金由于分散投资，投资风险低于单一股票的投资风险
- C.股票基金增加了基金经理投资的委托代理风险
- D.股票基金的风险大于单一股票的风险
- 58
-
年化收益率可分为（ ）。
- A.平均年化收益率
- B.精确年化收益率
- C.加权年化收益率
- D.简单年化收益率
- A.期权
- B.杠杆
- C.二级市场交易
- D.套利
- A.募集信息披露
- B.投资回报信息披露
- C.运作信息披露
- D.临时信息披露
- A.基金监管的法律体系日益完善
- B.基金行业对外开放程度不断提高
- C.机构投资者取代个人投资者成为基金的主要持有者
- D.基金业市场营销和服务创新日益活跃
- A.风险厌恶
- B.风险中性
- C.风险偏好
- D.风险消除
- A.基金募集份额总额不少于2亿份
- B.基金募集金额不少于2亿元人民币
- C.基金份额持有人的人数不少于300人
- D.基金份额持有人的人数不少于1000人
- A.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
- B.合理运用、处分、分配基金的相关资产
- C.监督基金管理人安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
- D.基金托管人应建立定期对账制度，定期核对全部账户资产，保证账实、账账、账证相符
- A.小盘股票
- B.中小盘股票
- C.中盘股票
- D.大盘股票
- A.警告
- B.暂停或者取消基金从业资格
- C.承担赔偿责任
- D.追究刑事责任
- A.营销渠道的建立
- B.营销环境的分析
- C.营销组合的设计
- D.营销过程的管理
- A.T是有效组合中唯一一个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合
- B.有效边界上任意证券组合均可视为无风险证券与T的再组合
- C.切点证券组合T完全由市场确定
- D.切点证券组合T与投资者的偏好有关
- A.基金管理人不参与基金财产的保管
- B.基金托管人负责保管基金财产
- C.基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管
- D.托管人对管理人的资产运作情况进行监督
- A.基金份额的募集
- B.基金份额的注册登记
- C.基金资产的估值
- D.客户服务
- A.各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
- B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
- C.在另办理基金的清算交割事宜中，既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立
- D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡
- A.对基金投资行为进行监控
- B.对投资者买卖基金交易行为的收益水平进行监控
- C.对基金上市交易的监控
- D.基金公司人员的聘任
- A.对各项业务及其操作提出内部控制建议
- B.独立检查和评价有关内部控制制度
- C.对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查
- D.对违反内部控制制度的单位和个人建议给予相应的纪律处分
- A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- B.对证券投资业绩进行预测
- C.诋毁其他基金管理人、托管人
- D.违规承诺收益或承担损失
- A.通过中国证监会指定报刊、基金管理人网站披露信息
- B.将信息披露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制
- C.直接邮寄给基金份额持有人
- D.通过中国证监会基金信息披露网站(funcsrgocn)
- A.普通股
- B.附息债券
- C.优先股
- D.商业票据
- A.低市盈率股
- B.蓝筹股
- C.收益型股票
- D.防御型股票
- A.强化制衡机制原则
- B.经营运作公开、透明原则
- C.人员敬业原则
- D.业务与信息隔离原则
- A.费率优先
- B.价格优先
- C.收益优先
- D.时间优先
- A.人员推销
- B.广告促销
- C.营业推广
- D.公共关系
- A.或有事项
- B.资产负债表说明
- C.利润分配情况
- D.基金基本情况
- A.对基金进行分类
- B.建立评级模型
- C.计算评级数据
- D.划分评价等级
- A.如估值日有市价的，应采用最近交易市价确定公允价值
- B.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
- C.估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值
- D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
- A.内部控制大纲
- B.基本管理制度
- C.部门业务规章
- D.业务操作手册
- 85
-
基金财产的性质有（ ）。
- A.是独立于管理人、托管人的固有财产
- B.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
- C.基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消
- D.相同基金财产的债权债务可以相互抵消
- A.期末基金资产组合
- B.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细
- C.报告期内股票投资组合的重大变动
- D.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细
- A.信息比率
- B.综合比率
- C.M2测度
- D.现金比率
- A.销售的基金产品是否经过核准
- B.销售主体是否具备相应资格
- C.基金销售过程中是否遵循适用性原则
- D.基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规，是否充分揭示相关投资风险
- A.投资范围
- B.投资年限
- C.投资比例
- D.投资限制
- A.水平式
- B.垂直式
- C.综合式
- D.单一式
- A.3%
- B.5%
- C.7%
- D.10%
- A.赎回总金额=赎回份额×赎回日基金份额净值
- B.赎回总金额=赎回份额/赎回日基金份额净值
- C.赎回金额=赎回总金额-赎回费用
- D.赎回金额=赎回总金额+赎回费用
- A.投资目的
- B.投资经验
- C.财务状况
- D.信用等级
- A.定性
- B.定量
- C.对比
- D.分类
- A.只能以现金认购
- B.只能以证券认购
- C.既可以用现金认购，也可以用证券认购
- D.既不能用现金认购，也不能用证券认购
- A.标准普尔指数
- B.特雷诺指数
- C.夏普指数
- D.詹森指数
- A.银行存款账户
- B.结算备付金账户
- C.交易所证券账户
- D.证券账户
- A.T+0
- B.T+1
- C.T+2
- D.T+3
- A.封闭式基金
- B.保本型基金
- C.混合型基金
- D.开放式基金
- A.大于
- B.等于
- C.小于
- D.不确定
- A.小公司效应
- B.低市盈率效应
- C.被忽略的公司效应
- D.遵循公司内部人交易
- A.正相关
- B.反相关
- C.不相关
- D.线性
- A.售出
- B.变现
- C.上市
- D.付息
- A.5%
- B.10%
- C.30%
- D.50%
- A.收益性
- B.有效性
- C.安全性
- D.可靠性
- A.基金管理人，基金份额持有人
- B.基金管理人，基金托管人
- C.基会份额持有人，基金托管人
- D.基金托管人，管理人
- A.易解性原则
- B.真实性原则
- C.完整性原则
- D.规范性原则
- A.基金管理公司，基金托管人
- B.基金管理公司，中国结算公司
- C.基金托管人，基金管理公司
- D.基金托管人，中国结算公司
- A.更小
- B.更大
- C.平稳
- D.复杂
- A.银行存款利率
- B.无风险的国债收益率
- C.银行间同业拆借利率
- D.银行贷款利率
- A.选择现金替代
- B.禁止现金替代
- C.可以现金替代
- D.必须现金替代
- A.每周
- B.每日
- C.每月
- D.每年
- A.基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间
- B.核算办法不合理
- C.基金清算、核算系统主机硬件系统故障
- D.人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止
- A.低风险等级客户
- B.特等风险等级客户
- C.高风险等级客户
- D.中等风险等级客户
- A.50%
- B.60%
- C.70%
- D.80%
- A.真实性原则
- B.准确性原则
- C.完整性原则
- D.及时性原则
- A.签署基金合同阶段
- B.基金募集阶段
- C.基金运作阶段
- D.基金终止阶段
- A.本期利润
- B.本期已实现收益
- C.期末可供分配利润
- D.未分配利润
- A.成正比
- B.成反比
- C.无法判断
- D.没有关系
- A.强势有效市场
- B.有效市场
- C.半强势有效市场
- D.弱势有效市场
- A.1/3
- B.1/2
- C.2/3
- D.2/5
- A.收益差额没有关系
- B.收益差额是递减的
- C.收益差额是递增的
- D.收益差额连续波动
- 123
-
（ ）的无差异曲线为水平线。
- A.风险极度爱好者
- B.风险极度厌恶者
- C.风险中性者
- D.理性投资者
- A.日历异常
- B.事件异常
- C.公司异常
- D.会计异常
- A.基金注册登记系统
- B.证券交易系统
- C.证券登记结算系统
- D.证券登记清算系统
- A.运作方式
- B.投资对象
- C.投资风格
- D.募集方式
- A.促销
- B.渠道
- C.代销
- D.传销
- A.T
- B.T+1
- C.T+2
- D.T+3
- A.基金的募集
- B.基金的认购
- C.基金的申购
- D.基金的赎回
- A.利率风险
- B.信用风险
- C.提前赎回风险
- D.通货膨胀风险
- A.中国证监会
- B.中国人民银行
- C.中国银监会
- D.中国证券业协会基金业委员会
- A.1/4
- B.1/3
- C.2/3
- D.3/4
- A.积极型
- B.消极型
- C.分散型
- D.集中型
- A.签署基金合同
- B.基金募集
- C.基金运作
- D.基金终止
- A.场外认购和场内认购
- B.集体认购和个人认购
- C.公开认购和私人认购
- D.有偿认购和无偿认购
- A.开户
- B.认购
- C.申购
- D.销户
- A.公允价值
- B.内在价值
- C.安全边际
- D.净收入
- A.向下，较高
- B.向下，较低
- C.向上，较高
- D.向上，较低
- A.更低
- B.一样
- C.更高
- D.二者回报率没有关系
- A.利率风险
- B.信用风险
- C.提前赎回风险
- D.通货膨胀风险
- A.基金合同
- B.基金招募说明书
- C.基金托管协议
- D.基金财务报告
- A.市盈率
- B.每股盈余成长率
- C.市净率
- D.现金流折现
- A.水平式
- B.垂直式
- C.综合式
- D.单一式
- A.ETF
- B.LOF
- C.分级基金
- D.基金中的基金
- A.依法监管原则
- B.监管与自律并重原则
- C.监管的连续性和有效性原则
- D.审慎监管原则
- A.大于
- B.等于
- C.小于
- D.不确定
- A.信息披露
- B.制度建设
- C.投资者教育
- D.控制市场价格
- A.7
- B.10
- C.15
- D.30
- A.公开披露
- B.内幕
- C.历史
- D.财务
- A.基金的投资管理
- B.基金的运营服务
- C.基金的募集与销售
- D.基金的投资咨询服务
