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- 37
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- 错误
- A.全球股票基金
- B.单一国家型股票基金
- C.区域型股票基金
- D.国际股票基金
- A.当前的股票价格已经充分反映了全部公开信息
- B.当前的股票价格已经充分反映了全部内幕信息
- C.投资分析中的技术分析方法将不再有效
- D.试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益将是徒劳的
- A.交易所交易资金清算
- B.场外资金清算
- C.全国银行间债券市场交易资金清算
- D.场内资金清算
- A.为保险资金提供专业化的投资服务
- B.投资于货币市场
- C.将中小投资者的闲散资金汇集起来
- D.扩大直接融资比例
- A.确定证券投资政策
- B.进行证券投资分析
- C.修正投资组合
- D.构建证券投资组合
- A.主要托管业务活动通过技术系统完成
- B.系统配置完整，独立运作
- C.系统管理严格
- D.系统安全运作
- A.《基金会计核算业务指引》
- B.《基金经理注册登记规则》
- C.《基金评价业务自律管理规则》
- D.《企业会计准则》
- A.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名，具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名
- B.申请人的财务稳健，资信良好
- C.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
- D.具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范
- A.年度
- B.半年
- C.季度
- D.月份
- 50
-
基金的费用包括（ ）。
- A.管理人报酬
- B.销售服务费
- C.交易费用
- D.手续费返还
- A.未考虑分级份额包含的期权价值
- B.未考虑分级份额作为整体运作
- C.不能反映分级份额的真实价值
- D.不能反映分级基金的风险
- A.《证券投资基金法》
- B.《证券法》
- C.《基金销售管理办法》
- D.《信托法》
- A.基金托管职责的履行情况
- B.基金托管部门内部控制情况
- C.基金交易情况
- D.基金管理职责的履行情况
- A.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
- B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
- C.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
- D.按照规定召集基金份额持有人大会
- A.垂直线
- B.水平线
- C.向右上方倾斜
- D.向左上方倾斜
- A.在基金季度报告中披露运用固有资金投资封闭式基金的情况
- B.持有封闭式基金超过基金总份额5%的，还应按规定进行临时公告
- C.固定财产处理损益的会计处理
- D.拟申购、赎回开放式基金的．或已投资其他公司管理的开放式基金的，应按规定提前披露相关信息
- A.投资者既是追求收益的也是厌恶风险的
- B.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
- C.投资者具有单一投资期
- D.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
- A.基金托管人应实行严格的岗位分离制度
- B.基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算
- C.建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生
- D.基金托管人应建立严格的授权管理制度
- A.持仓集中度分析
- B.持仓结构分析
- C.持仓股本规模分析
- D.持仓成长性分析
- A.账簿设置
- B.账套管理
- C.账务处理
- D.基金净值计算
- A.披露内容
- B.披露要求
- C.披露细节
- D.披露形式溪
- A.股票基金
- B.混合基金
- C.保本基金
- D.货币市场基金
- A.股息
- B.红利
- C.利息
- D.本金
- A.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理
- B.注册资本不低于5亿元人民币
- C.具有较好的经营业绩，资产质量良好
- D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间
- A.基金财产的安全
- B.基金财产的增值
- C.投资者利益的保护
- D.基金管理人利益的保护
- A.弱势有效市场
- B.半强势有效市场
- C.强势有效市场
- D.无效市场
- A.公司及基金投资运作中的重大关联交易
- B.聘请或者更换会计师事务所．
- C.公司管理的基金季度报告
- D.公司和基金审计事务
- A.加强行业自律
- B.协调辅导
- C.服务会员
- D.提高基金收益
- A.具有法人资格
- B.依据基金合同成立
- C.依据基金合同营运基金
- D.监督约束机制较为完善
- A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
- B.保障基金投资人资金流动的安全性
- C.具备基金销售费率的监控机制
- D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
- A.委托他人代为投资
- B.“随大流”投资
- C.追涨杀跌投资
- D.依赖技术分析
- A.投资者提交赎回申请成交后，基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项
- B.基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项
- C.基金申购采用全额缴款方式。
- D.申购不成功或无效，款项将退回投资者资金账户
- A.为100份或其整数倍
- B.为1000份或其整数倍
- C.基金单笔最大数量应当低于10万份
- D.基金单笔最大数量应当低于100万份
- A.偿债能力
- B.资产流动性
- C.资产运作效率
- D.盈利能力
- A.投资者在保本期到期前赎回，可能遭受亏损
- B.债券的比例较高，收益上升空间有限
- C.抵御通货膨胀能力较强
- D.没有利率风险
- A.股票基金以长期的资本增值为目标
- B.适合长期投资
- C.与其他基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高
- D.是应对通货膨胀最有效的手段之一
- A.严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务
- B.坚持独立性原则
- C.实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录，但不需加盖时间章
- D.加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露
- A.与银行存款类似，没有投资风险
- B.风险低，流动性好
- C.以短期货币市场工具为投资对象
- D.增长潜力大，适合长期投资
- A.接收会计数据。
- B.基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场内投资指令
- C.基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核
- D.对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人
- A.中国证券业协会
- B.中国银监会
- C.财政部
- D.中国证监会
- A.结构设计
- B.运作方式
- C.定价
- D.杠杆
- A.能源类
- B.增长类
- C.周期类
- D.稳定类
- A.监督检查基金管理公司内部风险控制情况
- B.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
- C.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益
- D.向基金管理公司总经理报送工作报告
- A.影响投资者决策标准
- B.影响证券市场交易量标准
- C.影响证券市场价格标准
- D.影响企业发展前景标准
- A.基金信息披露内容与格式准则
- B.基金信息披露编报规则
- C.基金信息披露XBRL标引规范
- D.基金信息披露XBRL模板
- A.征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
- B.采取专家评审对申请材料的内容进行审查
- C.采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查
- D.自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况
- A.申购、赎回采用份额申购、份额赎回
- B.申购、赎回ETF的申购对价，赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
- C.申购、赎回申请提交后不得撤销
- D.申购、赎回采用金额申购、份额赎回
- A.以单一市场组合为基准的衡量指标会使绩效评价有失偏颇
- B.基金组合的风险水平并非一成不变
- C.CAPM模型的有效性问题
- D.SML误定可能引致的绩效衡量误差
- A.标准差
- B.贝塔值
- C.持股集中度
- D.行业投资集中度
- A.基金管理费
- B.基金托管费
- C.基金合同生效前的验资费
- D.基金合同生效后韵信息披露费用
- A.被动管理型
- B.主动管理型
- C.风险偏好型
- D.风险厌恶型
- A.弱式有效
- B.半强式有效
- C.严格有效
- D.无效
- A.市场行业内利差
- B.市场区域内利差
- C.市场板块内利差
- D.市场利差
- A.周转率
- B.费用率
- C.折(溢)价率
- D.跟踪误差
- A.主动管理方法
- B.被动管理方法
- C.局部管理方法
- D.全面管理方法
- A.收益率
- B.流动性
- C.信用风险
- D.到期日
- A.投资决策委员会
- B.风险控制委员会
- C.投资部
- D.研究部
- A.动态资产配置
- B.投资组合保险策略
- C.恒定混合策略
- D.买人并持有策略
- A.-1．2%
- B.-0．8%
- C.-0．5%
- D.-0．3%
- A.10
- B.15
- C.20
- D.18
- 101
-
公司内部控制的核心是（ ）。
- A.明确责任
- B.权力制衡
- C.风险控制
- D.严格授权
- A.1次
- B.3次
- C.2次
- D.无限制
- A.股票基金
- B.债券基金
- C.货币市场基金
- D.混合基金
- A.基金份额持有人
- B.中国证监会
- C.管理人
- D.证券业协会
- A.终值法
- B.试算法
- C.单利法
- D.复利法
- A.3
- B.5
- C.8
- D.10
- A.消极的股票风格管理
- B.积极的股票风格管理
- C.稳定的股票风格管理
- D.稳健的股票风格管理
- 108
-
- A.i情形发生的概率
- B.i情形下的投资收益率
- C.i情形下的平均投资收益率
- D.i情形下期望的投资收益率
- A.配置策略
- B.时间跨度和风格类别
- C.范围
- D.形式
- A.K线理论
- B.波浪理论
- C.切线理论
- D.指标理论
- A.建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度
- B.基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益
- C.公司独立董事人数不得少于3人
- D.董事应具有履行职责所必需的素质、能力和时间
- A.自助式前台系统
- B.辅助式前台系统
- C.后台管理系统
- D.监管系统信息报送
- A.宽度
- B.高度
- C.长度
- D.深度
- 114
-
计算择时能力的公式是（ ）。
- A.择时损益=股票实际配置比例－正常配置比例＋(现金实际配置比例－正常配置比例)×现金收益率
- B.择时损益=股票实际配置比例－股票指数收益率＋(现金实际配置比例－正常配置比例)×现金收益率
- C.择时损益=(股票实际配置比例－正常配置比例)×股票指数收益率＋现金实际配置比例－正常配置比例
- D.择时损益=(股票实际配置比例－正常配置比例)×股票指数收益率＋(现金实际配置比例－正常配置比例)×现金收益率
- A.商业银行
- B.证券公司
- C.证券投资咨询机构
- D.专业基金销售机构
- A.10
- B.20
- C.30
- D.60
- A.投资管理业务
- B.基金募集与销售业务
- C.基金行政业务
- D.受托资产管理业务
- A.境内，境外
- B.境内，境内
- C.境外，境外
- D.境外，境内
- A.减1
- B.加1
- C.除2
- D.乘2
- A.净值收益率
- B.无风险收益率
- C.年化收益率
- D.算术平均收益率
- A.书面代销协议
- B.书面委托协议
- C.书面交易协定
- D.书面合作协议
- A.承担刑事赔偿责任
- B.承担主要赔偿责任
- C.承担连带赔偿责任
- D.不承担责任
- A.提前终止基金合同
- B.转换基金运作方式
- C.托管人的报酬标准
- D.托管费的提取
- 124
-
基金清算工作不包括（ ）。
- A.开立投资者基金账户
- B.填写基金资产运作过程中产生的投资交易资金划转指令，传送至托管行
- C.设立并管理资金清算相关账户，负责账户的会计核算工作并保管会计记录
- D.确认基金认购、申购、赎回、转换以及非交易过户等交易类申请，完成基金份额清算
- A.规范性原则
- B.完整性原则
- C.易解性原则
- D.易得性原则
- 126
-
（ ）在基金运作中具有核心作用。
- A.基金份额持有人
- B.基金管理人
- C.基金托管人
- D.基金咨询机构
- A.不同方向但同比例的变动
- B.同方向但不同比例的变动
- C.不同方向、不同比例的变动
- D.同方向、同比例的变动
- A.净资产和资本充足率符合有关规定
- B.设有专门的基金托管部门
- C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
- D.有安全保管基金财产的条件
- A.募集信息披露
- B.运作信息披露
- C.投资信息披露
- D.临时信息披露
- A.开放式基金
- B.封闭式基金
- C.公司型基金
- D.混合型基金
- A.0．25%
- B.0．5%
- C.0．75%
- D.1%
- A.公司债券
- B.可转让存单
- C.银行票据
- D.商业票据
- A.<img src="//img1.yqda.net/question-name/0a/d5a1b3df921076bfc4ed8bbeabbba6.png" alt="" />
- B.<img src="//img1.yqda.net/question-name/ef/34a695269d88894671f97ae83abb43.png" alt="" />
- C.<img src="//img1.yqda.net/question-name/27/1d3db419463224f1f35e2e632608ed.png" alt="" />
- D.<img src="//img1.yqda.net/question-name/be/c66ce974689c4ae6dab2329eec8d81.png" alt="" />
- A.商业银行
- B.证券公司
- C.保险公司
- D.基金公司
- A.超买超卖型指标
- B.估值理论
- C.道氏理论
- D.价量关系指标
- A.基金各当事人的权利和义务方面的信息
- B.基金合同终止方面的信息
- C.基金投资运作安排方面的信息
- D.基金持有人大会方面的信息
- A.资产配置主要受某种资产类别收益率客观测度的驱使，因此属于以价值为导向调整的过程
- B.一般是一种建立在一些分析工具基础之上的客观、量化的过程
- C.资产配置规则能够客观地测度出哪一种资产类别已经失去市场的注意力，并引导投资者进入不受人关注的资产类别
- D.资产配置一般遵循回归均衡的原则，这是动态资产配置中的主要利润机制
- A.基金份额持有人
- B.基金管理人
- C.基金托管人
- D.中国证监会
- A.确定目标市场与客户
- B.开发新客户
- C.保住老客户
- D.设计市场营销组合
- A.复制的投资组合的波动不可能与选定的股票价格指数的波动完全一致
- B.复制的投资组合不能自动调整，复制的投资组合中包含的股票数少于指数的成分股股票数目，所以，跟踪误差是难以避免的
- C.为了尽量减少跟踪误差，需要对复制的股票组合进行动态维护，并为此支付相应的交易费用
- D.如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数大于目标股票价格指数的成分股股票数目，其可以使用市值法或分组法来构造具体的投资组合
- A.集合
- B.集资
- C.联合投资
- D.合作
- A.资产负债状况
- B.财务变动状况与趋势
- C.财富净值和风险偏好
- D.个人的生命周期
- A.合法性原则
- B.完整性原则
- C.及时性原则
- D.审慎性原则
- A.买入并持有策略
- B.投资组合保险策略
- C.动态资产配置策略
- D.恒定混合策略
- A.香港
- B.上海
- C.深圳
- D.广州
- A.基金的管理人
- B.基金的份额
- C.基金的分类
- D.基会的收益
- A.全面发展阶段
- B.快速发展阶段
- C.试点发展阶段
- D.早期探索阶段
- 148
-
B类份额具有（ ）特征。
- A.高风险，高回报
- B.低风险，低回报
- C.低风险，高收益
- D.风险，收益适中
- A.申购阶段
- B.赎回阶段
- C.登记阶段
- D.建仓阶段
- A.特定客户资产管理业务的开放，使我国基金管理公司在向综合资产管理公司转变上迈出了一大步
- B.特定客户资产管理业务又称“专业理财业务”
- C.允许基金管理公司开展特定客户资产管理业务有助于基金管理公司扩大业务发展范围，增强基金管理公司的实力
- D.基金管理公司既可以为单一客户办理特定客户资产管理业务，也可以为特定的多个客户办理特定客户资产管理业务
