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- A.交易成本
- B.价格波动
- C.管理费用
- D.持有期限
- A.信息备案
- B.信息公开
- C.现场检查
- D.网络监察
- A.认购期购买基金的费率要比申购期优惠
- B.购买过程中，无论申购还是认购，交易时间内投资者可以多次提交认购、申购申请
- C.注册登记机构对投资者认购、申购费用按单个交易账户单笔划分计算
- D.一般来说，投资者在份额发售期内基金正式受理的认购申请不得撤销
- A.建立并管理投资者基金份额账户
- B.负责基金份额登记，确认基金交易
- C.发放红利
- D.建立并保管基金投资者名册
- A.<img src="//img1.yqda.net/question-name/b6/d3f440fe305d3d6a795601a289a1d5.png" alt="" />
- B.<img src="//img1.yqda.net/question-name/90/eac9e7b6197bdd6a68bb0b0c896e09.png" alt="" />
- C.<img src="//img1.yqda.net/question-name/45/2fd0d1b2b8bed1863d75b1e832578e.png" alt="" />
- D.<img src="//img1.yqda.net/question-name/8c/3b577ff890566dd35b1877d3a63e45.png" alt="" />
- A.投资者只有在持有到期后才能获得本金保证或收益保证
- B.保本的性质在一定程度上限制了基金收益的上升空间
- C.投资的机会成本
- D.通货膨胀损失
- A.委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币
- B.能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人
- C.委托投资单个资产管理计划初始金额不低于200万元人民币
- D.能够识别、判断和承担相应投资风险的、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户
- A.资产委托人
- B.资产管理人
- C.资产托管人
- D.资产持有人
- A.财产保管
- B.投资运作
- C.净值计算
- D.收益分配
- A.税收
- B.基金分红政策
- C.已实现收益
- D.留存收益
- 51
-
特殊类型基金包括（ ）。
- A.离岸基金
- B.保本基金
- C.分级基金
- D.上市开放式基金
- A.证券投资基金是一种面向中小投资者设计的间接投资工具
- B.把众多中小投资者的小额资金汇集起来进行组合投资
- C.由专业投资机构进行管理和运作
- D.为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道
- A.分析
- B.计划
- C.设计
- D.控制
- A.只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
- B.是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
- C.在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效
- D.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
- A.基金份额持有人
- B.基金管理人
- C.基金托管人
- D.中国证监会
- A.投资的分散性
- B.投资的集中性
- C.风险与收益的匹配性
- D.风险的最小化
- A.基金管理公司的董事长
- B.基金管理公司的总经理
- C.基金管理公司的督察长
- D.基金管理公司的基金经理
- A.《证券投资基金法》
- B.《证券投资基金销售管理办法》
- C.《开放式证券投资基金销售费用管理规定》
- D.《证券投资基金销售适用性指导意见》
- A.知情权
- B.收益权
- C.独立的调查权
- D.决策参与权
- A.选择性偏差
- B.固定性偏差
- C.保守性偏差
- D.开放性偏差
- A.历史数据法
- B.情景综合分析法
- C.系列数据法
- D.预测数据法
- A.基金资产保管
- B.基金信息披露
- C.基金资金清算
- D.会计复核
- A.至少每月公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值
- B.基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料
- C.在基金合同生效的次日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告
- D.基金管理人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案
- A.基金行业高级管理人员的选任或改任
- B.基金管理公司后勤人员的任免
- C.基金管理公司的董事长和基金经理的任免
- D.基金管理公司董事的任免
- A.“内置”模式
- B.“双重”模式
- C.“外置”模式
- D.“混合”模式
- A.道·琼斯工业指数
- B.标准普尔500指数
- C.金融时报指数
- D.日经指数
- A.科学合理的基金分类有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握
- B.科学合理的基金分类有助于投资者作出正确的投资选择与比较
- C.对监管部门而言，明确基金的类别特征有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
- D.对基金研究评价机构而言，基金的分类是进行基金评级的基础
- A.保本期
- B.担保金
- C.赎回费
- D.安全垫
- A.合资基金管理公司数量增加
- B.合作基金管理公司数量增加
- C.QDII推出使我国基金行业开始进人国际投资市场
- D.QFII推出使我国基金行业开始进入国际投资市场
- A.交易清算、资金处理功能
- B.为基金投资人提供服务的功能
- C.对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能
- D.提供投资资讯功能
- A.电话提示
- B.书面警示
- C.书面报告
- D.定期报告
- A.基金销售机构中的流动性资金不少于5 000万元人民币
- B.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
- C.取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2
- D.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
- A.公司效应
- B.低市盈率效应
- C.被忽略的公司效应
- D.日历效应
- A.擅离职守，无故不履行职责
- B.违反规定授权他人代为履行职责
- C.兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
- D.对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告
- A.净资产不少于2亿元人民币
- B.经营证券投资基金管理业务达3年以上
- C.在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
- D.最近3年没有受到监管机构的重大处罚
- A.股票
- B.债券
- C.基金
- D.信用证
- A.产品
- B.费率
- C.渠道
- D.推销
- A.认购费、申购费
- B.赎回费
- C.转换费
- D.销售服务费
- A.可衡量的，即指基准组合的收益率具有可计算性
- B.适当的，即与被评价基金具有相同的风格与风险特征
- C.明确的组成成分，即构成组合的成分证券的名称、权重是非常清晰的
- D.预先确定的，即基准组合的构造先于被评估基金的设立
- A.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报
- B.较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报
- C.买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者
- D.先后顺序按照交易主机接受申报的时间确定
- A.身份
- B.地域
- C.行业或职业
- D.交易特征
- A.切点证券组合完全由市场确定，与投资者的偏好无关
- B.有效边界上的任意证券组合，即有效组合，均可视为无风险证券与切点证券组合的再组合
- C.切点证券组合在资本资产定价模型中占有核心地位
- D.切点证券组合是有效组合中唯一一个不含无风险证券仅由风险证券构成的组合
- A.重要会计政策
- B.会计估计
- C.或有事项说明
- D.会计估计变更
- A.如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者总是选择方差较小的组合
- B.投资者总是选择方差最小的组合
- C.投资者总是选择期望收益率最高的组合
- D.如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投资者总是选择期望收益率高的组合
- A.拒绝或暂停申购的情形
- B.申购和赎回渠道
- C.巨额赎回的处理办法
- D.申购份额和赎回金额的确定
- A.变更经营范围
- B.公司变更注册资本、变更股东出资比例
- C.修改章程
- D.变更名称、居所
- A.基金作为一个营业主体的税收
- B.基金管理人作为基金营业主体的税收
- C.基金托管人作为基金营业主体的税收
- D.投资者买卖基金涉及的税收
- A.严格制定信息技术系统的管理制度
- B.强化内部监察稽核控制
- C.建立完善的信息披露制度
- D.建立研究报告质量评价体系
- A.中国证监会
- B.证券交易所
- C.证券投资咨询机构
- D.专业基金销售机构
- A.结构化
- B.非结构化
- C.抽象化
- D.复杂化
- A.经营理念
- B.内部控制文化
- C.员工道德素质
- D.组织结构
- A.较低
- B.较高
- C.最低
- D.最高
- A.会计师事务所
- B.律师事务所’
- C.基金评级机构
- D.基金咨询机构
- A.会计师事务所
- B.律师事务所
- C.基金评级机构
- D.基金咨询机构
- A.审批制
- B.核准制
- C.申报制
- D.准入制
- A.证券公司
- B.基金管理人
- C.证券交易所
- D.指定的发售代理机构
- A.员工相互监督
- B.部门各级主管的检查监督
- C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
- D.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
- A.投资风险控制
- B.投资组合风险预测
- C.资产配置
- D.资产风险控制
- A.折价率
- B.周转率
- C.费用率
- D.跟踪误差
- A.2
- B.3
- C.5
- D.6
- A.证券业协会
- B.托管银行
- C.中央银行
- D.结算银行
- A.1次
- B.2次
- C.3次
- D.5次
- A.0.2%～0.25%
- B.0.15%～0.5%
- C.0.25%～0.5%
- D.0.35%～0.45%
- A.一年以上不满两年
- B.一年以上不满三年
- C.一年以上不满五年
- D.一年以上不满十年
- A.10%
- B.5%
- C.1.5%
- D.25%
- A.增长型
- B.指数化型
- C.避税型
- D.收入型
- A.上升
- B.下降
- C.无关
- D.保持不变
- A.围绕原值波动
- B.变小
- C.不变
- D.变大
- A.基金银行存款账户
- B.结算备付金账户
- C.证券账户
- D.股票账户
- A.单一国家型股票基金
- B.区域型股票基金
- C.洲际型股票基金
- D.国际股票基金
- A.投资人
- B.托管人
- C.管理人
- D.组织人
- 112
-
所有绩效衡量指标均是（ ）。
- A.事前衡量
- B.事后衡量
- C.微观衡量
- D.绝对衡量
- A.终值法
- B.试算法
- C.单利法
- D.复利法
- A.身份验证
- B.安全保护
- C.故障恢复
- D.自由访问
- A.低额收益
- B.高额收益
- C.有风险收益
- D.无风险收益
- A.股票基金
- B.债券基金
- C.货币基金
- D.混合基金
- A.资产
- B.负债
- C.所有者权益
- D.收益水平
- A.基金投资者
- B.基金发放者
- C.托管人
- D.基金管理人
- A.协助中国证监会的工作
- B.组织拟订基金业自律规则和业务标准，并监督实施
- C.负责基金业务数据统计分析
- D.维护基金管理公司会员合法利益，反映会员呼声
- A.开放式基金
- B.封闭式基金
- C.QDII
- D.货币市场基金
- A.折价率
- B.周转率
- C.费用率
- D.跟踪误差
- A.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
- B.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
- C.投资者的投资为复合投资期
- D.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
- A.2003年12月1日
- B.2004年3月1日
- C.2004年5月1日
- D.2004年6月1日
- A.申购费
- B.赎回费
- C.基金转换费
- D.基金托管费
- A.1
- B.2
- C.3
- D.6
- A.最大，最大
- B.最小，最大
- C.最大，最小
- D.最小，最小
- A.法律
- B.部门规章
- C.规范性文件
- D.自律规则
- A.结算复核
- B.财务复核
- C.份额复核
- D.业务复核
- A.《证券投资基金信息披露指引》
- B.《证券投资基金法》
- C.《证券投资基金上市规则》
- D.《证券投资基金信息披露编报规则》
- A.基金托管银行应当建立基金托管部门高级管理人员的离任制度，对离任审计、离任审查等事项作出规定
- B.基金管理公司应当建立高级管理人员、董事和基金经理的离任制度，对离任审计、离任审查等事项作出规定
- C.基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计
- D.基金托管部门高级管理人员离任的，基金托管银行应当立即对其进行离任审查。审计报告和审查报告应当报送中国证监会
- A.中国证监会
- B.中国人民银行
- C.中国银监会
- D.中国基金业协会
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.对基金投资禁止行为的监督
- B.对基金管理人选择存款银行的监督
- C.对基金投资范围、投资对象的监督
- D.对基金投资目标的监督
- A.基金年度报告
- B.投资组合报告
- C.基金概况报告
- D.基金上市交易报告
- A.个股收益
- B.基准指数
- C.市场价格
- D.基金交易量
- A.越小，越小
- B.越大，越小
- C.越小，越大
- D.越大，越大
- A.运作方式
- B.投资对象
- C.投资风格
- D.募集方式
- A.国家宏观经济状况的研究
- B.行业发展环境的评估
- C.个股投资价值的判断
- D.市场状况的研究
- A.本期利润
- B.期末可供分配利润
- C.资产负债率
- D.净值增长指标
- A.基金份额持有人
- B.基金管理人
- C.基金托管人
- D.中国证监会
- A.T+1
- B.T-1
- C.T+2
- D.T-2
- A.集合理财
- B.组合投资
- C.风险共担
- D.分散风险
- A.中国证券业协会
- B.中国证监会
- C.中国证监会派出机构
- D.工会
- A.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
- B.期限在1年以内(含1年)的债券回购
- C.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
- D.股票
- A.《证券投资基金信息披露管理办法》
- B.《证券投资基金法》
- C.《证券投资基金上市规则》
- D.《证券投资基金信息披露编报规则》
- A.契约型基金
- B.公司型基金
- C.开放式基金
- D.封闭式基金
- A.真实性原则
- B.准确性原则
- C.完整性原则
- D.及时性原则
- A.对市场流动性有一定要求但要求不高
- B.支付曲线为凸型
- C.在股票下降时卖出股票并在上升时买入股票
- D.强趋势是其有利的市场环境
- A.净值增长率
- B.持股集中度
- C.基金股票周转率
- D.标准差
- 150
-
基金销售服务费不包括（ ）。
- A.基金管理费
- B.基金营销广告费
- C.促销活动费
- D.持有人服务费
