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- A.公开说明
- B.投资组合报告
- C.基金资产净值报告
- D.中期报告
- A.基金的申报价格最小变动单位为0．001元人民币
- B.封闭式基金的交易的涨跌幅比例为10%(基金上市首日除外)
- C.在证券市场的营业日可以随时委托买卖基金单位
- D.基金实行T+1交割制度
- 正确
- 错误
- A.法律形式不同
- B.投资者的地位不同
- C.投资策略不同
- D.基金的营运依据不同。
- A.监察稽核报告
- B.公司财务和自有资金运用情况报告
- C.基金持有人名册
- D.对基金管理公司的监督报告
- A.以技术分析为基础的投资策略是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据为基础，预测单只股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略
- B.所谓弱势有效市场，就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过对以往价格进行的分析获得超额利润
- C.要想获得超额回报，就必须寻求历史交易数据以外的信息
- D.正是对弱势有效市场的否定才产生出以技术分析为基础的多种股票投资策略
- A.公开说明书
- B.年度报告
- C.中期报告
- D.投资组合报告
- A.持有人资产
- B.托管人托管的基金资产
- C.托管人的自有资产
- D.托管人托管的其他资产
- A.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
- B.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差）评价证券组合的风险水平
- C.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
- D.资本市场没有摩擦
- A.“未知价”交易原则
- B.“金额申购，份额赎回”原则
- C.“确定价”原则
- D.“明确价”原则
- A.定期对高级管理人员进行考核，建立考核档案
- B.督察长发现异常情况及时报告
- C.中国证监会出具警示函，进行监管谈话
- D.离任审计、离任审查
- A.道一琼斯指数
- B.夏普指数
- C.特雷诺指数
- D.詹森指数
- A.上市开放式基金
- B.股票基金
- C.封闭式基金
- D.交易型开放式指数基金
- A.股票红利
- B.资本利得
- C.长期资本增值
- D.公司控股权
- A.投资者从基会分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业再向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴33%的个人所得税
- B.对投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票收入，在国债利息收入、个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税
- C.在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，对个人投资者申购和赎旧墓金单位取得的差价收入征收个人所得税
- D.日前个人投资者投资基金暂免征收印花税
- A.《证券投资基金法》
- B.基金合同
- C.《证券投资基金运作管理办法》
- D.《证券投资基金销售管理办法》
- 56
-
基金运作费包括（ ）。
- A.营销费用
- B.过户费
- C.托管费
- D.其他手续费
- A.会计主体是证券投资基金
- B.会计分期细化到日
- C.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计<span><span>入</span></span>当期损益的金融资产和金融负债
- D.会计分期细化到周
- A.资产保管
- B.资金清算
- C.资产核算
- D.投资运作监督
- A.风险与收益的匹配性
- B.证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而降低
- C.承担风险越大，收益越高；承担风险越小，收益越低
- D.投资的分散性
- A.内部控制制度的制定应当具有前瞻性
- B.内部控制制度应体现公司主管的个人偏好
- C.内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订
- D.内部控制制度应服从公司经营战略的变化
- A.商业银行
- B.证券公司
- C.证券投资咨询机构
- D.专业基金销售机构
- A.P1，2=+1时，说明两种资产的投资收益情况呈完全正相关关系
- B.P1，2=-1时；说明两种资产的投资收益情况呈完全负相关关系
- C.P1，2=0时，说明两种资产的投资收益之间没有任何相关关系
- D.P1，2=0．5时，说明两种资产的投资收益之间呈正相关关系
- A.假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大
- B.附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限
- C.对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大
- D.对于零息券而言，麦考莱久期与到期期限相同
- A.会计分期细化到日
- B.会计主体是证券投资基金
- C.会计分期细化到月
- D.基金资产在初始确认时即为公允价值计量且其变动计人当期损益的金融资产
- A.基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日
- B.基金管理公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立
- C.基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位
- D.基金的会计核算以权责发生制为基础
- A.年检登记制度
- B.定期检查制度
- C.谈话提醒制度
- D.持续教育制度
- A.公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准
- B.督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案
- C.公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性
- D.公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员，并严格其专业任职条件
- A.为中小型投资者拓宽了投资渠道
- B.促进证券市场的稳定和健康发展
- C.促进了产业发展和经济增长
- D.促进金融产品创新
- 69
-
基金监管的原则有（ ）。
- A.依法监管原则
- B.“三公”原则
- C.监管与自律并重原
- D.监管的连续性和有效性原则
- A.有利必分
- B.安心享受成长
- C.申购良机
- D.净值归一
- A.基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开
- B.不同基金财产的债权债务不得相应抵消
- C.基金托管人没有单独处分基金财产的权利
- D.基金托管人可以与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
- A.有较大升值潜力的公司股票
- B.新兴行业股票
- C.大盘蓝筹股
- D.政府债券和公司债券
- A.以公允价值计算
- B.会计主体是证券投资基金
- C.会计分期细化到日
- D.对未实现利得进行确认
- A.市盈率
- B.持续增长率
- C.资本债率
- D.红利收益率
- A.基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日
- B.基金管理公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立
- C.基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为计账单位
- D.基金的会计核算以权责发生制为基础
- A.独立、完整、安全地保管基金的全部资产
- B.依法处分基金资产
- C.严守基金商业秘密
- D.对基金财产的一切投资损失都要承担赔偿责任
- A.股票
- B.债券
- C.公司型基金
- D.契约型基金
- A.集合理财、专业管理
- B.独立托管、保障安全
- C.组合投资、分散风险
- D.利益共享、风险共担
- A.交易所交易资金清算
- B.全国银行<span><span>间</span></span>市场交易资金清算
- C.场外资金清算
- D.场内资金清算
- A.具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
- B.有履行职责所需要的时间
- C.最近5年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
- D.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
- A.净值增长率
- B.夏普比率
- C.特雷诺比率
- D.收益方差
- A.平均市值
- B.平均市盈率
- C.平均市净率
- D.净值增长率
- A.贝塔值
- B.平均市净率
- C.平均市盈率
- D.持股集中度
- A.基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开
- B.不同基金财产的债权债务不得相应抵消
- C.基金托管人没有单独处分基金财产的权利
- D.基金托管人可以与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
- A.指数化投资策略
- B.多重负债下的现金流匹配策略
- C.满足单一负债要求的投资组合免疫策略
- D.应急免疫
- A.保本基金的持有人自取得基金之日起，享有获得本金的保证
- B.提前赎回保本基金，则不享有保证承诺，投资可能发生亏损
- C.保本基金的保本期通常在3～6个月
- D.基金持有人在认购期结束后申购的基金份额不适用保本条款
- A.中期报告
- B.投资组合报告
- C.基金资产净值公告
- D.公开说明书
- A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
- B.承诺投资收益
- C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
- D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
- A.资产所有权
- B.资产管理权
- C.剩余资产分配权
- D.资产保管权
- A.基金募集申请报告
- B.基金合同草案
- C.基金托管协议草案
- D.招募说明书草案
- A.基金发起人
- B.基金托管人
- C.基金持有人
- D.基金管理人
- A.永久性资产配置
- B.突发性资产配置
- C.战略性资产配置
- D.战术性资产配置
- A.无风险收益率
- B.风险溢价
- C.风险的价格
- D.效用等级
- A.每个开放日
- B.每周
- C.每个月
- D.每个季度
- A.历史成本
- B.公允价值
- C.重置成本
- D.直接成本
- A.保本基金
- B.期货基金
- C.伞型基金
- D.对冲基金
- A.指数化债券投资策略
- B.规避和现金流匹配策略
- C.积极调整的债券投资策略
- D.不能判断
- A.半弱式有效市场
- B.半强式有效市场
- C.强式有效市场
- D.弱式有效市场
- A.全球基金
- B.国际基金
- C.离岸基金
- D.在岸基金
- A.子弹式策略
- B.两极策略
- C.免疫互换
- D.税差激发互换
- A.《证券投资基金法》
- B.《中华人民共和国公司法》
- C.《中华人民共和国证券法》
- D.《中华人民共和国民法》
- A.商业银行
- B.证券公司
- C.证券投资咨询机构
- D.中国证券登记结算有限责任公司
- A.证券交易账户
- B.全国银行问市场债券托管账户
- C.交易所证券账户
- D.基金管理账户
- A.优先股票
- B.不同股票
- C.短期债券
- D.长期债券
- A.2
- B.3
- C.1
- D.6
- A.全部风险
- B.不可控制风险
- C.市场风险
- D.股票市场风险
- 107
-
基金会计核算的责任主体是（ ）。
- A.基金持有人大会
- B.基金监管部门
- C.基金持有人
- D.基金管理公司
- A.10000元
- B.5000元
- C.1000元
- D.100元
- A.1%
- B.0．25%
- C.0．5%
- D.0．75%
- 110
-
β系数与收益的关系是（ ）。
- A.β系数越大，收益越低
- B.β系数越大，收益越高
- C.β系数不能直接判断收益
- D.β系数和收益完全没有关系
- A.所有者与保管者的关系
- B.持有与监督的关系
- C.持有与托管的关系
- D.委托人与受托人的关系
- A.公开监管机构全部业务活动内容
- B.要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
- C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
- D.监管部门对被监管对象给予公正待遇
- A.中国证监会
- B.基金全体发起人
- C.基金托管人
- D.基金代销机构
- A.基金上市的证券交易所
- B.基金份额持有人大会
- C.中国人民银行
- D.证券业协会
- A.基金托管人
- B.基金受托人
- C.基金管理公司
- D.证券交易市场
- A.一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的
- B.一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差
- C.基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行
- D.夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察，那些分散程度不高的组合，其夏普指数会较高
- A.3
- B.7
- C.10
- D.20
- A.变大
- B.变小
- C.不变
- D.围绕原值波动
- A.现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率
- B.在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论
- C.到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强
- D.市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大
- A.投资者进行这种互换操作的动机，是由于投资者认为不同市场间债券的利差偏离了正常水平并以某种趋势继续运行
- B.这种互换是不同市场之间债券的互换
- C.相比于替代互换，这种互换的风险要更大一些
- D.买入一种收益相对较高的债券，卖出当前持有的债券是其唯一的操作思路
- A.1～2年
- B.2～3年
- C.3～5年
- D.5～7年
- A.强式市场
- B.市场效应
- C.弱式市场
- D.市场充分有效
- A.40%
- B.60%
- C.80%
- D.90%
- A.凸度
- B.收益
- C.久期与信用等级
- D.发行人
- A.3个
- B.7个
- C.10个
- D.30个
- 126
-
证券投资基金诞生于（ ）。
- A.美
- B.英国
- C.德国
- D.法国
- A.按1‰税率
- B.按2‰税率
- C.按3‰税率
- D.暂不征收印花税
- A.资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系
- B.资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系
- C.资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系
- D.资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合
- A.管理人收益
- B.托管人收益
- C.基金资产
- D.投资人收益
- A.基金资产总额
- B.基金资产净值
- C.基金发行规模
- D.固定金额
- A.征收4%
- B.暂不征收
- C.征收1%
- D.征收2%
- A.资产中较大比例投资于无风险资产
- B.不愿意投资于市场资产组合
- C.平均分配市场资产组合和无风险资产
- D.愿意将资金投资于市场资产组合
- A.代理机构
- B.中介机构
- C.无形机构
- D.服务机构
- 134
-
开放式基金份额的转换采用（ ）。
- A.已知价法
- B.未知价法
- C.以上两种方法中的任何一种
- D.以上两种方法均不正确
- A.不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏
- B.不得出现与基金合同、基金招募说明书内容相抵触的陈述
- C.引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处。
- D.登载与基金管理公司、基金代销机构企业形象有关的任何宣传都要含有风险提示和警示性文字
- A.债券
- B.证券投资
- C.基金业
- D.股票业
- A.时间加权收益率
- B.简单净值收益率
- C.几何平均收益率
- D.算术平均收益率
- A.摆动型指标
- B.震荡型指标
- C.量能指标
- D.超买超卖型指标
- A.签署基金合同阶段
- B.基金募集阶段
- C.基金运作阶段
- D.基金终止阶段
- A.20世纪90年代末
- B.20世纪80年代以后
- C.20世纪60年代以后
- D.20世纪40年代以后
- A.分红再投资
- B.1元投资
- C.100元投资
- D.基金份额净值投资
- A.货币型基金
- B.上市开放式基金
- C.交易型开放式指数基金
- D.保本型基金
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.全部负债
- B.全部资产
- C.高收益资产
- D.扣除负债后的资产
- A.规避和现金流匹配策略
- B.积极调整的债券投资策略
- C.加强指数
- D.不能判断
- 146
-
基金资金账户的管理不包括（ ）。
- A.资金账户的开立
- B.资金账户的更名
- C.资金账户的销户
- D.资金账户的预留印鉴
- A.全部历史价格信息
- B.全部公开信息
- C.所有可获信息
- D.内部信息与私人信息
- A.封闭式基金
- B.开放式基金
- C.公司型基金
- D.契约型基金
- A.《中华人民共和国证券法》
- B.《证券投资基金法》
- C.《封闭式证券投资基金试点办法》
- D.《证券投资基金管理暂行办法》
- 150
-
基金银行存款的定义是（ ）。
- A.以个人名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户
- B.以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券
- C.以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳公司分别开立的，用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户
- D.以基金名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户
