我
- A.正确
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- A.正确
- B.错误
- A.境外证券投资信息
- B.境外投资顾问和境外资产托管人信息
- C.投资境外市场可能产生的风险信息
- D.外币交易及外币折算相关的信息
- A.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
- B.可转换债券
- C.期限在1年以内(含1年)的债券回购
- D.剩余期限超过397天的债券
- A.比较基准的选择
- B.基金本身的情况是否稳定
- C.基金之间绩效的不可比性
- D.投资表现实质上反映了投资技巧与运气的综合影响
- A.股票投资占基金资产净值的比例
- B.债券投资占基金资产净值的比例
- C.某行业投资占股票投资的比例
- D.银行存款等现金类资产占基金资产净值的比例
- A.员工自律
- B.部门各级主管的检查监督
- C.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
- D.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
- A.确定投资目标
- B.信息管理
- C.资产配置
- D.投资选择
- E.风险管理
- A.证券投资信托基金
- B.单位信托基金
- C.共同基金
- D.金融产品
- A.提前终止基金合同
- B.延长基金合同期限
- C.转换基金运作方式
- D.基金份额持有人大会召开
- A.市场指数
- B.普通风格指数
- C.标准化投资组合
- D.詹森指数
- A.影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素
- B.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素
- C.资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题
- D.投资期限和税收的考虑
- A.大公司效应
- B.低市盈率效应
- C.被忽略的公司效应
- D.遵循公司内部人交易
- A.确定投资目标
- B.确定投资规模
- C.确定投资对象
- D.确定应采取的投资策略和措施
- A.承销证券
- B.向他人贷款或者提供担保
- C.从事承担无限责任的投资
- D.向其基金管理人出资
- A.确定不同资产类别之间的相关程度
- B.确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度
- C.确定有效市场前沿
- D.确定同类资产之间的风险差异度
- A.份额限制不同
- B.交易场所不同
- C.期限不同
- D.价格形成方式不同
- A.投资于其他基金
- B.从事证券信贷业务
- C.从事证券信用交易
- D.资金拆借业务
- A.DHS模型将投资者分为有信息与无信息两类
- B.无信息的投资者存在较小的判断偏差
- C.有信息的投资者存在着过度自信和对自己所掌握信息过分偏爱两种判断偏差
- D.证券价格由有信息的投资者和无信息的投资者共同决定
- A.董事会
- B.监事会
- C.股东大会
- D.消费者
- E.管理层
- A.信息成本
- B.科研成本
- C.人力成本
- D.交易成本
- E.物化成本
- A.债券收入现金流本身的税收特性
- B.现金流的金额
- C.现金流的时间特征
- D.现金流的形式
- A.所有证券价格趋势与市场利率水平变化正向运动
- B.内部经营风险通过公司的运营效率得到体现
- C.在利率走低时，再投资收益率就会降低，再投资的风险加大
- D.在通货膨胀加速的情况下，债券风险使债券投资者的实际收益率降低
- A.证券投资信托基金
- B.单位信托基金
- C.共同基金
- D.金融产品
- A.办理基金备案手续
- B.安全保管基金资产
- C.依法募集资金
- D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
- A.环境控制
- B.风险评估
- C.业务活动
- D.信息沟通和内部监控
- A.利率期货
- B.股指期货
- C.绿豆期货
- D.远期合约
- A.委托他人代为投资
- B.“随大流”投资
- C.依赖数据分析
- D.追涨杀跌投资
- A.营业税
- B.印花税
- C.企业所得税
- D.个人所得税
- A.应该将证券投资基金的管理主体——基金管理公司的经营活动与证券投资基金的经营活
- B.从及时性原则出发，基金会计期间划分必然更加细化，即以周甚至是日为核算披露期间
- C.基金以投资管理为主要业务，除非基金合同另有约定，基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
- D.基金管理公司管理的不同基金应集中建账、合并核算
- A.对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费
- B.对于持续持有期少于7日的投资人;收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
- C.对于持续持有期少于20日的投资人.，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
- D.对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
- A.无风险收益率
- B.市场收益率
- C.证券或投资组合的β系数
- D.单个证券或投资组合的方差
- A.前端收费模式
- B.网上收费模式
- C.后端收费模式
- D.前台收费模式
- A.交易前价格基准
- B.交易后价格基准
- C.平均价格基准
- D.执行价格基准
- A.证券市场是有效率的市场，凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映
- B.坚持“买入并长期持有”的投资策略
- C.加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定价过高或过低的证券
- D.经常预测市场行那个寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合
- A.简单过滤器规则
- B.移动平均法
- C.上涨和下跌线
- D.相对强弱理论
- A.资产配置的不同
- B.风格的不同
- C.投资区域的不同
- D.投资人的不同
- A.有利于消除证券市场系统性风险
- B.有利于投资者的价值判断
- C.有效防止信息滥用
- D.有利于防止利益冲突与利益输送
- A.监察风险
- B.信托风险
- C.投资风险
- D.流动性风险
- E.业务运作风险
- F.战略风险
- A.渠道
- B.费率
- C.产品
- D.促销
- A.份额限制不同
- B.交易场所不同
- C.期限不同
- D.价格形成方式不同
- A.涉及基金净值复核的信息披露
- B.涉及基金募集的信息披露
- C.涉及基金上市交易的信息披露
- D.涉及基金投资运作的信息披露
- A.来源不同
- B.权益不同
- C.特性不同
- D.流动性不同
- E.投资风险不同
- A.市场营销分析
- B.市场营销计划
- C.市场营销实施
- D.市场营销控制
- A.基金份额持有人
- B.基金托管人
- C.注册登记机构
- D.证券交易所
- A.特雷诺指数
- B.标准普尔指数
- C.夏普指数
- D.詹森指数
- A.20%
- B.25%
- C.30%
- D.35%
- A.基金托管人
- B.基金管理人
- C.基金管理公司
- D.基金发起人
- A.1个季度
- B.半年以内
- C.1年以上
- D.10年以上
- A.上市交易
- B.基金募集
- C.净值复核
- D.投资运作
- A.1个月
- B.1周
- C.2个工作日
- D.1个工作日
- A.马歇尔
- B.夏普
- C.巴奇列
- D.罗斯
- A.积极型投资策略
- B.集体投资策略
- C.个人投资策略
- D.消极型投资策略
- A.0.25%
- B.1%
- C.3%
- D.5%
- A.保护投资者
- B.保证市场的公平、效率和透明
- C.降低系统风险
- D.推动基金业的规范发展
- 114
-
零息债券的规避风险为（ ）。
- A.正
- B.负
- C.零
- D.任意
- A.市场高涨时提高基金组合的β值，市场低迷时也提高基金组合的β值
- B.市场高涨时降低基金组合的β值，市场低迷时提高基金组合的β值
- C.市场高涨时提高基金组合的β值，市场低迷时降低基金组合的β值
- D.市场高涨时降低基金组合的口值，市场低迷时也降低基金组合的β值
- A.连续两次，5日
- B.连续三次，5日
- C.连续两次，10日
- D.连续三次，15日
- 117
-
常见的业绩评价基准不包括（ ）。
- A.市场指数
- B.普通风格指数
- C.标准化投资组合
- D.詹森指数
- A.长期与短期
- B.动态与静态
- C.主动与被动
- D.系统化决策与非系统化决策
- A.短期
- B.长期
- C.中期
- D.不确定
- A.10，5
- B.5， 10
- C.5， 2
- D.10，10
- A.最大方差组合
- B.最小方差组合
- C.适合自己风险承受力的组合
- D.最高收益率组合
- A.有效市场假说
- B.无效市场假设
- C.弱势有效市场假设
- D.市场信息不对称假设
- A.4‰
- B.1.5‰
- C.1‰
- D.2.5‰
- A.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
- B.托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
- C.建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生
- D.基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
- A.投资业绩
- B.市场效率
- C.风险意识
- D.资金的拥有量
- A.招募说明书
- B.基金合同
- C.基金定期报告
- D.基金份额发售公告
- A.1000万元
- B.1500万元
- C.2000万元
- D.3000万元
- A.2人
- B.3人
- C.4人
- D.5人
- A.估值日前1个工作日
- B.估值日前2个工作日内
- C.估值日后1个工作日内
- D.估值日后2个工作日内
- A.溢价发行
- B.折价发行
- C.平价发行
- D.面值发行
- A.下降
- B.上升
- C.无关
- D.保持不变
- 132
-
风险的衡量指标不包括（ ）。
- A.标准差
- B.贝塔值
- C.阿尔法值
- D.决定系数
- A.认购
- B.核准
- C.发行
- D.申购
- A.1%
- B.2%
- C.0.5%
- D.1.5%
- A.每一个交易日
- B.每两个交易日
- C.每周
- D.每月
- A.10年以上
- B.20年以上
- C.15年以上
- D.5年以上
- 137
-
有效市场形式不包括（ ）。
- A.强式有效市场
- B.半强式有效市场
- C.弱式有效市场
- D.半弱式有效市场
- A.交易所交易资金清算
- B.全国银行间市场交易资金清算
- C.场外资金清算
- D.场内资金清算
- A.4个月
- B.2个月
- C.3个月
- D.1个月
- A.最大，最大
- B.最小，最小
- C.最大，最小
- D.最小，最大
- A.3000万元，3个以上
- B.2000万元，3个以上
- C.2000万元，2个以上
- D.3000万元，3个以上
- A.委托原则
- B.代理原则
- C.契约原理
- D.公约原理
- A.7天
- B.10天
- C.7个工作日
- D.10个工作日
- A.夏普比率
- B.詹森指数
- C.博迪比率
- D.特雷诺比率
- A.结算备付金账户
- B.基金银行存款账户
- C.股票账户
- D.证券账户
- A.35%
- B.40%
- C.45%
- D.50%
- A.净值
- B.到期终值
- C.支付现值
- D.本息和
- A.技术
- B.设备
- C.信息
- D.技能
- A.基金的投资范围、投资对象是否符合基金合同及有关法律法规要求
- B.基金合同约定的基金投资资产配置比例
- C.基金合同规定的不得承销证券，向他人贷款
- D.基金管理人参与银行间同业拆借市场
- A.2%
- B.3%
- C.4%
- D.5%
- A.支付现金
- B.不分配利润
- C.协商支付
- D.劝其转为基金份额
- A.投资基金规模大小
- B.投资时间长短
- C.二级市场供求关系
- D.上市公司质量
- A.大于，大于
- B.小于，小于
- C.小于，大于
- D.大于，小于
- A.境内，境外
- B.境内，境内
- C.境外，境内
- D.境外，境外
- A.基金管理公司
- B.投资管理公司
- C.基金托管人
- D.基金发起人
