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- A. 基金公司业务开始走向多元化
- B. 基金行业对外开放程度不断提高
- C. 基金市场营销和服务创新日益活跃
- D. 基金市场法律规范体系进一步完善
- A. 现金
- B. 存款
- C. 短期投资
- D. 库存投资
- A. 数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人保管
- B. 信息技术设计、软件开发等技术人员不得介入实际业务操作
- C. 信息技术系统需要定期稽核检查
- D. 建立电子信息数据的即时保存和备份制度
- A. 对基金信息披露义务人进行了细化
- B. 对各类基金信息披露的具体披露时间作了规定
- C. 对各类基金信息披露的披露方式作了规定
- D. 对信息披露事务管理作了详细的规定
- A. 在监督基金投资运作中，是否在基金信托协议中事先与基金管理公司订明相关权责
- B. 在办理基金清算过程中是否能保证清算的及时高效进行
- C. 在复核中是否科学的评估基金净值
- D. 在办理与基金托管业务相关的信息披露时，是否及时、真实、准确和完整的履行信息披露业务
- A. 基金的销售费用应当在基金合同、招募说明书等中载明
- B. 中国证监会可以设定基金销售费最低标准
- C. 基金管理人可以自行根据情况设定相应的费率
- D. 未经募集说明书载明并公告，不得对不同投资人使用不同费率
- A. 在基金季度报告中披露运用固有资金投资封闭式基金的情况
- B. 持有封闭式基金超过基金总份额5%的，应按规定进行临时公告
- C. 在指定报刊上登载基金合同生效公告
- D. 将更新的招募说明书登载在管理人网站上
- A. 会计主体是证券投资基金
- B. 突破了会计确认的实现原则
- C. 基金的会计披露内容更丰富
- D. 采用公允价值计量属性，逐日对基金资产进行估值并计算基金资产净值
- A. 证券基金是一种长期投资工具，其主要功能是降低总体的系统风险
- B. 基金在投资时候会面临各种的风险，包括市场风险
- C. 巨额的赎回费用可以在封闭式基金中出现
- D. 投资人购买基金就相当于承认基金的风险
- A. 不可抗力导致基金无法接受申购、赎回
- B. 证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
- C. 证券交易所、申购赎回代理证券公司、登记结算机构因异常情况无法办理申购、赎回
- D. 法律、法规规定或经中国证监会批准的其他情形
- A. 基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立
- B. 基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起方式设立
- C. 符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按要求做好有关工作
- D. 申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月，受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所、相关派出机构了解申请人提交遵守自律承诺书的情况以及最近一年内，证券投资行为是否符合规范要求的情况
- A. 首次募集披露
- B. 续存期募集信息披露
- C. 定期募集信息披露
- D. 长期募集信息披露
- A. 市场准入监管
- B. 市场退出监管
- C. 基金管理人监管
- D. 日常持续监管
- A. 投资运作
- B. 净值计算
- C. 收益分配
- D. 相互监督
- A. 各期股利
- B. 贴现率
- C. 净现值
- D. 股票面值
- A. 成长型基金
- B. 收入型基金
- C. 指数基金
- D. 平衡型基金
- 77
-
特殊型基金指（ ）。
- A. 伞型基金
- B. 基金中的基金
- C. 交易型开放式指数基金和上市开放式基金
- D. 保本基金
- A. 与具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高
- B. 收入主要来自以资产规模为基础的咨询费
- C. 核心竞争力来自投资管理能力
- D. 业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题
- A. 在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税
- B. 投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业再向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴33%的个人所得税
- C. 目前个人投资者投资基金暂免征收印花税
- D. 对投资者从基金分配中获得的国债利息，买卖股票收入，在国债利息收入，个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税
- A. 期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前5名债券明细
- B. 期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细
- C. 报告期内股票投资组合的重大变动
- D. 期末基金资产组合
- A. 该组合中各种证券的权重之和为0
- B. 该组合因素灵敏度系数为0
- C. 该组合具有正的期望收益率
- D. 该组合具有的方差为0
- A. 对特定岗位缺乏强制性的约束
- B. 内部控制制度执行不力，监察体系不完善
- C. 缺乏风险度量的措施
- D. 缺乏合理的净值估算系统
- A. 以固有的财产承担因募集行为而产生的债务与费用
- B. 在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项
- C. 赔偿投资者投资机会成本
- D. 在基金募集期限届满后30Et内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息
- A. 我国的证券投资基金主要是公司型基金
- B. 契约型基金的投资者既是基金份额持有人，又是公司的股东，可以参加股东大会行使股东权利
- C. 契约型基金的投资者是基金契约的当事人
- D. 契约型基金的投资者通过购买受益凭证获取投资收益
- A. 基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算
- B. 基金日常估值由基金管理人进行
- C. 基金资产净值由基金管理人完成估值后，将估值结果以加密传真报给基金托管人；基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人
- D. 基金日常估值由基金托管人进行
- A. 基金合并
- B. 基金管理人、基金托管人变更
- C. 转换基金运作方式
- D. 基金扩募或延长基金合同的期限
- A. 报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细
- B. 报告期内累计买入、累计卖出价信超出期初基金资产净值3%的股票明细
- C. 对累计买入、累计卖出价值前20名股票价值低于3%的，应披露至少前20名的股票明细
- D. 整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
- A. 不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏
- B. 不得出现与基金合同、基金招募说明书内容相抵触的陈述
- C. 不得以任何形式向投资人保证获利或者承诺最低收益，经中国证监会批准设立的特殊品种的基金除外
- D. 引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处
- A. 不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载
- B. 披露中存在应披露而未披露信息
- C. 对基金产品的未来收益率进行预测
- D. 诋毁其他基金管理人托管人
- 90
-
督察长的职责包括（ ）。
- A. 全面负责公司日常的监察稽核工作
- B. 对董事会负责
- C. 监察公司经营运作的合法合规性
- D. 发现重大问题，应向董事会、中国证监会和公司所在地证监局报告
- 91
-
基金终止的原因有（ ）。
- A. 封闭式基金存续期满未续期的
- B. 基金持有人大会决定
- C. 原基金管理人托管人职责终止，没有新基金管理人基金托管人承接的
- D. 基金合同或基金章程规定的其他情形
- A. 买入并持有策略的交付模式为直线
- B. 恒定混合策略有利的市场环境是牛市
- C. 投资组合保险策略在下降时卖出，上升时买入
- D. 易变，波动性大的市场环境有利于买入并持有策略
- A. 制定风险控制政策
- B. 监督执行风险控制政策
- C. 对基金的投资组合进行风险评估，提出风险控制意见
- D. 对既定风险所造成的损失，提出有关补偿的参考方案
- A. 投资者基金账户管理
- B. 基金份额注册登记
- C. 清算及基金交易确认
- D. 建立并保管基金份额持有人名册
- A. 继承
- B. 司法强制执行
- C. 出售
- D. 转让
- A. 基金管理人的管理费
- B. 基金托管人的托管费
- C. 销售服务费
- D. 基金合同生效前的信息披露费
- 97
-
当利率上升时，则（ ）。
- A. 债券价格会上升
- B. 债券价格会下降
- C. 经济通常会发行紧缩
- D. 经济通常会发生膨胀
- A. 最优证券组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合
- B. 特定投资者可以在有效组合中选择他自己最满意的组合，这种选择依赖于他的偏好，投资者的偏好通过他的无差异曲线来反映
- C. 根据不同投资者的无差异曲线簇可获得各自的最佳证券组合
- D. 一个只关心风险的投资者将选取最小方差组合作为最佳组合
- A. 基金合同期限届满而未延期的
- B. 基金份额持有人大会决定终止的
- C. 基金管理人在6个月内没有新基金管理人承接的
- D. 10%以上的基金份额持有人集体要求
- A. 基金申请报告
- B. 基金合同草案
- C. 基金托管协议草案
- D. 招募说明书草案
- A. 股东会
- B. 董事会
- C. 人民法院
- D. 债权人
- 102
-
独立的理财顾问不可以是（ ）。
- A. 律师事务所
- B. 商业银行
- C. 会计师事务所
- D. 证券公司
- A. 封闭式基金
- B. 开放式基金
- C. 契约型基金
- D. 公司型基金
- A. 董事会
- B. 监事会
- C. 内部控制
- D. 独立董事
- A. 保本基金
- B. 期货基金
- C. 伞型基金
- D. 对冲基金
- A. 6
- B. 9
- C. 12
- D. 18
- A. 3年
- B. 5年
- C. 10年
- D. 20年
- A. 市场供求关系
- B. 市场存款利率
- C. 基金单位净值
- D. 基金单位面值
- A. 开盘价
- B. 成本
- C. 收盘价
- D. 平均价
- A. 开盘价
- B. 收盘价
- C. 全天最高价
- D. 全天最低价
- A. 40%
- B. 60%
- C. 80%
- D. 90%
- A. 保本基金
- B. 期货基金
- C. 伞形基金
- D. 对冲基金
- A. 封闭式基金
- B. 开放式基金
- C. 私募基金
- D. 公募基金
- A. 交易部
- B. 投资部
- C. 研究部
- D. 市场部
- A. 按1‰税率
- B. 按2‰税率
- C. 按3‰税率
- D. 暂不征收印花税
- A. 25
- B. 15
- C. 10
- D. S
- A. 基金托管人与外部专业机构
- B. 基金管理人与基金持有人
- C. 基金管理人和基金托管人
- D. 基金管理人与外部专业机构
- A. 向左平移
- B. 向右平移
- C. 集中于波峰和波谷
- D. 集中于两极
- A. 账务复核
- B. 头寸复核
- C. 资产净值复核
- D. 财务报表复核
- A. T+3
- B. T+2
- C. T+1
- D. T+4
- A. 加强法制建设
- B. 规范市场
- C. 保护投资者利益
- D. 打击违法犯罪
- A. 由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准
- B. 由基金管理人与基金托管人协商决定
- C. 由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准
- D. 需经基金份额持有人大会决议通过
- A. 1～2年
- B. 2～3年
- C. 3～5年
- D. 5～7年
- A. 上升
- B. 不变
- C. 下降
- D. 以上皆不正确
- A. 《股份有限公司法》
- B. 《格拉斯一斯蒂格尔法》
- C. 《投资顾问法》
- D. 《证券投资基金法》
- A. 28%
- B. 10%
- C. 15%
- D. 11．5%
- A. 基金管理公司
- B. 基金托管人
- C. 基金
- D. 基金发行人
- A. 信托资产
- B. 债务资产
- C. 法人资本
- D. 借贷资产
- A. 强势有效市场
- B. 有效市场
- C. 半强势有效市场
- D. 弱势有效市场
- A. 买人并持有策略
- B. 恒定混合策略
- C. 投资组合保险策略
- D. 战术性资产配置策略
- A. 现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率
- B. 在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论
- C. 到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强
- D. 市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大
- A. F．M．Reddington于1952年最早提出免疫策略
- B. 免疫策略可以消除任何债券风险
- C. 免疫策略用来消除利率变动的风险
- D. 免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格
- A. 基金的经营目标
- B. 性格
- C. 资产负债状况
- D. 风险偏好
- A. 投资决策委员会
- B. 风险控制委员会
- C. 总经理办公会
- D. 基金托管人
- A. 日历异常
- B. 事件异常
- C. 公司异常
- D. 统计异常
- 136
-
基本分析的优点是（ ）。
- A. 能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单
- B. 同市场接近，考虑问题比较直接
- C. 预测的精度较高
- D. 获得利益的周期短
- A. 基金投资人共同承担
- B. 基金管理人负责承担
- C. 基金托管人负责承担
- D. 基金发起人共同承担
- A. 征收4%
- B. 暂不征收
- C. 征收1%
- D. 征收2%
- A. 外部环境
- B. 宏观环境
- C. 内部环境
- D. 微观环境
- A. 消极的和积极的股票管理均有意义
- B. 消极的和积极的管理均无意义
- C. 消极的股票管理
- D. 积极的股票管理
- A. 所有者与保管者的关系
- B. 持有者与监督者的关系
- C. 持有者与托管者的关系
- D. 委托人与受托人的关系
- A. 三个小时
- B. 半天
- C. 每两天
- D. 每日
- A. 基金所有人
- B. 基金托管人
- C. 基金发起人
- D. 基金管理公司
- A. 全部负债
- B. 全部资产
- C. 高收益资产
- D. 扣除负债后的资产
- 145
-
ETF基金最大的特色是（ ）。
- A. 被动操作
- B. 指数型基金
- C. 实物申购赎回
- D. 一级市场与二级市场并存
- A. 5%
- B. 10%
- C. 15%
- D. 20%
- A. 投资者进行这种互换操作的动机，是由于投资者认为不同市场间债券的利差偏离了正常水平并以某种趋势继续运行
- B. 这种互换是不同市场之间债券的互换
- C. 相比于替代互换，这种互换的风险要更大一些
- D. 买入一种收益相对较高的债券，卖出当前持有的债券是其唯一的操作思路
- A. 中国证监会
- B. 基金全体发起人
- C. 基金托管人
- D. 基金代销机构
- A. 保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中
- B. 保证交易价格形成的公平性
- C. 发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为
- D. 恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等地交易
- 150
-
指数型策略（ ）。
- A. 可以扩展到积极型股票投资策略的实施过程中
- B. 重点是进行风险控制
- C. 是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合
- D. 不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票
- A. 高于
- B. 等于
- C. 低于
- D. 不能判断是否高于
- 152
-
（ ）对于信息管理的要求较高。
- A. 定量投资
- B. 定性投资
- C. 主动投资
- D. 被动投资
- A. 5000万元
- B. 1亿元
- C. 2亿元
- D. 5亿元
- A. 凹性
- B. 久期
- C. 凸性
- D. 收益性
- A. 股市
- B. 银行利率
- C. 债券利率
- D. 国债利率
- 156
-
债券的久期是指（ ）。
- A. 债券的加权到期时间
- B. 债券的票面到期时间
- C. 债券的信用等级
- D. 债券的价格波动
- A. 101000
- B. 110000
- C. 100100
- D. 99000
- 158
-
基金资金账户的管理不包括（ ）。
- A. 资金账户的开立
- B. 资金账户的更名
- C. 资金账户的销户
- D. 资金账户的预留印鉴
- A. 指数化债券投资策略
- B. 规避和现金流匹配策略
- C. 积极调整的债券投资策略
- D. 不能判断
- A. 签署基金合同阶段
- B. 基金募集阶段
- C. 基金运作阶段
- D. 基金终止阶段
