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- A. 基金单位的买卖采用“三公”原则、价格优先原则和时间优先原则
- B. 基金交易委托以标准手数为单位进行，价格变化单位为0．01元
- C. 在证券市场的营业日可以随时委托买卖基金单位
- D. 基金实行T+1交割制度
- A. 上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管两种类型
- B. 投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额托管在证券营业部，登记在证券登记系统中，只能在深圳证券交易所交易，不能直接申请赎回
- C. 投资者通过基金管理人及其代销机构获得的基金份额托管在代销机构、基金管理人处，登记在TA系统中，可以直接在深圳证券交易所交易
- D. 上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行
- A. 实收资本不少于3亿元
- B. 经营状况良好，无不良记录
- C. 属于依法设立的证券公司、信托投资公司
- D. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
- A. 年检登记制度
- B. 定期检查制度
- C. 谈话提醒制度
- D. 持续教育制度：离任审计制度
- A. 在市场变动时，不采取行动
- B. 支付模式为直线
- C. 在熊市时较为有利
- D. 对市场流动性要求小
- A. 过分自信
- B. 重视当前和熟悉的事物
- C. 回避损失和“心理”会计
- D. 互相影响
- A. 监察稽核报告
- B. 公司财务和自有资金运用情况报告
- C. 基金持有人名册
- D. 对基金管理公司的监督报告
- A. 账表核实法
- B. 资料审阅法
- C. 重点项目抽查法
- D. 现场观察法
- A. 为中小投资商拓宽投资渠道
- B. 优化金融结构，促进经济增长
- C. 有利于证券市场健康稳定发展
- D. 完善金融体系和社会保障体系
- A. 小公司效应，小公司的收益通常高于大公司的收益
- B. 封闭式基金，指折价交易的封闭式基金收益率较高
- C. 被忽略的股票，指没有被分析家看好的股票往往产生高收益
- D. 机构持股，指为少数机构所持有的股票趋于高收益
- A. 基金份额持有人大会的召开
- B. 提前终止基金合同
- C. 延长基金合同期限
- D. 转换基金运作方式
- A. 国务院证券监督管理机构的监管
- B. 证券交易所的一线监管
- C. 中国证券业协会的自律性管理
- D. 社会中介的舆论监督
- A. 利益公平
- B. 信息透明
- C. 信誉可靠
- D. 责任到位
- 74
-
交易指令具体包括（ ）。
- A. 买入(卖出)何种有价证券
- B. 买入(卖出)的时间和数量
- C. 买入的价格控制
- D. 卖出的价格控制
- A. 与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品
- B. 经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
- C. 已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证
- D. 无期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品
- A. 侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
- B. 承诺投资收益
- C. 与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
- D. 通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
- A. 分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围，即情景。
- B. 预测在各种情景下，各类资产可能的收益与风险
- C. 确定各情景发生的概率
- D. 以情景的发生概率为权重，通过加权平均法的方法估计各类资产的收益与风险
- A. 在同一期望投资收益率下风险最小的组合
- B. 增长型组合
- C. 在同一风险下期望投资收益率最大的组合
- D. 指数型组合
- A. 了解客户是证券投资管理者制定具体的投资战略与投资策略的不可或缺的前提和基础
- B. 不同客户具有不同的财务与税收状况，对未来收入和支出现金流的预期不同
- C. 不同的客户具有不同的承受能力
- D. 不同客户受到的投资法律法规限制不同
- A. 基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告同时上报中国证监会
- B. 基金临时报告须经中国证监会核准后予以公告，同时上报上市的证券交易所
- C. 基金投资的上市公司出现重大事件，基金应编制临时报告并予以公告
- D. 基金投资的上市公司出现重大事件，由于上市公司已经公告基金无需再行公告
- A. 债券基金
- B. 封闭式基金
- C. 股票基金
- D. 开放式基金
- A. 基金管理公司股东
- B. 基金管理公司董事会
- C. 基金管理公司管理层
- D. 监管机构
- A. 取得基金从业资格
- B. 通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
- C. 具有5年以上证券投资管理经历
- D. 最近2年没有收到过证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
- A. 基金资产净值
- B. 基金份额净值
- C. 基金持有人名单
- D. 份额累计净值
- A. 明确投资目标和限制因素
- B. 明确资本市场的期望值
- C. 明确资产组合中包括哪几类资产
- D. 确定有效资产组合的边界
- A. 基金份额总额超过核准的最低基金份额总额
- B. 基金份额总额达到核准的份额总额的80%
- C. 基金份额持有人人数达到1000人以上
- D. 基金份额持有人人数达到200人以上
- A. 逆向选择
- B. 道德风险
- C. 基金投资风险
- D. 基金价格波动性
- A. 依法持有基金资产
- B. 采取适当合理的措施，使开放式基金单位的认购申购赎回等事项及基金投资融资条件符合基金契约等法律文件的规定
- C. 在定期报告内出具托管人意见
- D. 采取适用合理的措施，使基金管理人用以计算开放式基金单位认购申购赎回和注销价格的方法符合基金契约等法律文件的规定
- A. 公司投资决策委员会成员
- B. 公司投资、研究、交易部门的负责人
- C. 基金经理
- D. 基金经理助理
- A. 通过中国证监会指定报刊或指定网站披露信息
- B. 将信息揭露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制
- C. 直接邮寄给基金份额持有人
- D. 信息披露可同时在其他公共媒体、指定报刊和网站进行
- A. 资产配置的不同
- B. 投资人的不同
- C. 投资区域的不同
- D. 风格的不同
- A. 利率风险
- B. 信用风险
- C. 提前赎回风险
- D. 通货膨胀风险
- A. 开放式基金投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位，导致基金单位总数不断变化
- B. 开放式基金没有固定的存续期限
- C. 开放式基金的买卖价格受供求关系的影响
- D. 与封闭式基金相比，开放式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制
- A. 营业税
- B. 印花税
- C. 个人所得税
- D. 其他税收
- A. 管理的科学性
- B. 投资的分散性
- C. 风险与收益的匹配性
- D. 监管的及时性
- A. 战术性资产配置策略
- B. 买入并持有策略
- C. 固定比例策略
- D. 投资组合保险策略
- A. 经济运行中资金有效配置的要求
- B. 证券市场发展的要求
- C. 政府融资的要求
- D. 公众进行资产选择的要求
- A. 基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多
- B. 资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意义
- C. 基金管理公司在经营更多地体现出一种知识密集型产业的特色
- D. 基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高，任何迟误与失误都会造成很大问题
- A. 申购和赎回场所。投资者应当在代办证券公司办理基金申购、赎回业务的营业场所或按代理证券公司(深圳证券交易所称为“代办证券公司”)提供的其他方式办理基金的申购和赎回
- B. 申购和赎回的时间。基金在基金份额折算日之后可开始办理申购；基金自基金合同生效日后不超过3个月的时间起开始办理赎回
- C. 申购、赎回清单的内容。T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代、T日预估现金部分、T－1日现金差额、基金份额净值及其他相关内容
- D. 申购、赎回申请提交后不得撤销
- A. 市场供求关系
- B. 市场利率
- C. 基金单位净值
- D. 基金单位面值
- A. 基金名称
- B. 基金份额持有人的数量和构成
- C. 基金资产净值变动
- D. 市场供求关系
- A. 1%
- B. 1．5%
- C. 2%
- D. 3%
- A. 5%
- B. 10%
- C. 15%
- D. 20%
- A. 60%
- B. 70%
- C. 80%
- D. 90%
- A. 买入并持有战略
- B. 恒定混合策略
- C. 投资组合保险策略
- D. 战术性资产配置
- A. 消极型管理
- B. 积极型管理
- C. 大众型管理
- D. 小众型管理
- A. 全面性
- B. 合法、合规性
- C. 审慎性
- D. 适时性
- 108
-
股票基金的特点是（ ）。
- A. 投资风险小，回报率低
- B. 投资于短期金融工具
- C. 无法抗御通货膨胀
- D. 适合长期投资
- A. 等于
- B. 低于
- C. 高于
- D. 不能确定
- A. 卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票
- B. 卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
- C. 买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票
- D. 买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
- A. 公开监管机构全部业务活动内容
- B. 要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
- C. 市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
- D. 监管部门对被监管对象给予公正待遇
- A. 当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值约增加5%
- B. 当市场利率上升1%时，该债券基金的资产净值约增加5%
- C. 当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值约增加2．5%
- D. 当市场利率上升1%时，该债券基金的资产净值约增加2．5%
- A. 产品设计
- B. 定价
- C. 促销
- D. 费率
- A. 全部风险
- B. 不可控制风险
- C. 市场风险
- D. 股票市场风险
- A. 网上发售
- B. 网下发售
- C. 回拨机制
- D. 回购机制
- A. 每天
- B. 每月
- C. 每周
- D. 每5天
- 117
-
根据股利贴现模型，应该（ ）。
- A. 买入被低估的股票，卖出被高估的股票
- B. 买入被低估的股票，买人被高估的股票
- C. 卖出被低估的股票，买人被高估的股票
- D. 卖出被低估的股票，卖出被高估的股票
- A. 由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系
- B. 管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系
- C. 平行受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分别履行基金管理和基金托管的职责
- D. 交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人
- A. 同方向
- B. 反方向
- C. 无关
- D. 不能判断
- A. 10%
- B. 15%
- C. 20%
- D. 25%
- A. 封闭式基金
- B. 开放式基金
- C. 公司型基金
- D. 契约型基金
- A. 1个月
- B. 2个月
- C. 3个月
- D. 4个月
- A. 基金管理公司的公司章程
- B. 托管协议
- C. 基金契约
- D. 基金招募书
- A. 1天
- B. 3天
- C. 7天
- D. 10天
- A. 严格监督，信息保密
- B. 集合理财，专业管理
- C. 组合投资，专业管理
- D. 利益共享，风险公担
- A. 直接销售
- B. 银行销售
- C. 网上发售
- D. 网下发售
- A. 征收营业税，不征收企业所得税
- B. 不征收营业税，征收企业所得税
- C. 征收营业税，征收企业所得税
- D. 不征收营业税，不征收企业所得税
- A. 3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
- B. 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
- C. 3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上50万元以下罚金
- D. 3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处5万元以上20万元以下罚金
- A. 高回报
- B. 分散风险
- C. 高管理费和手续费
- D. 为客户寻求与风险相称的投资回报，并维护基金和客户资产的安全
- A. 子弹式策略
- B. 两极策略
- C. 免疫互换
- D. 税差激发互换
- A. 及时性
- B. 准确性
- C. 完整性
- D. 真实性
- A. 信托公司
- B. 基金份额持有人
- C. 商业银行
- D. 基金管理公司
- A. 一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的
- B. 夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察
- C. 一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差
- D. 基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行
- A. 2
- B. 3
- C. 5
- D. 7
- A. 全部历史价格信息
- B. 全部公开信息
- C. 所有可获信息
- D. 内部信息与私人信息
- 136
-
资产组合理论的提出者是（ ）。
- A. 哈里·马科维兹
- B. 威廉夏普
- C. 斯蒂芬·罗斯
- D. 尤金·法玛
- A. 保护投资者
- B. 保证市场的公平、效率和透明
- C. 降低系统风险
- D. 推动基金业发展
- A. 资产组合理论
- B. 资本资产定价模型
- C. 套利定价模型
- D. 有效市场假说
- A. 基金资产净值
- B. 申购费
- C. 赎回费
- D. 基金总资产
- A. 中国证监会
- B. 基金发起人
- C. 证券交易所
- D. 基金托管人
- A. 低估证券的实际风险，进行过度交易
- B. 对不熟悉的股票、资产敬而远之
- C. 选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来
- D. 追涨杀跌
- A. 70%
- B. 80%
- C. 90%
- D. 60%
- A. 基金由基金管理人设立，然后委托管理人管理，托管人托管
- B. 基金由基金份额持有人设立，然后委托管理人管理，托管人托管
- C. 基金由基金份额持有人大会设立，然后委托管理人管理，托管人托管
- D. 基金由托管人设立，然后委托管理人管理，托管人托管
- A. 越大
- B. 不变
- C. 越小
- D. 不一定
- A. 15%
- B. 50%
- C. 51%
- D. 30%
- 146
-
完全预期理论（ ）。
- A. 只承认市场流动性影响远期利率
- B. 只承认对未来短期利率的预期可能影响远期利率
- C. 市场流动性可以系统地影响远期利率
- D. 承认存在其他因素影响远期利率
- A. 首次发行未上市的股票
- B. 送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票
- C. 发行未上市的债券和权证
- D. 非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票
- A. 基金单位资产净值
- B. 基金市场供求关系
- C. 基金发行时的面值
- D. 基金发行时的价格
- A. 全球基金
- B. 国际基金
- C. 离岸基金
- D. 在岸基金
- A. 1
- B. 2
- C. 3
- D. 4
- A. 资产组合价值与股票价值保持同方向、同比例的变动
- B. 买入并持有为直线，恒定混合为在其下的曲线
- C. 恒定混合为直线，资产组合保险为在其上的衄线
- D. 恒定混合为直线，资产组合保险为在其下的曲线
- 152
-
假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0．25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是（ ）元。
- A. 2397
- B. 2406
- C. 2431
- D. 2439
- A. 平衡型基金
- B. 股票基金
- C. 货币市场基金
- D. 债券基金
- A. 基金发起人
- B. 基金份额持有人
- C. 基金托管人
- D. 基金监管部门
- A. 不对外办理基金业务
- B. 不运作基金资产
- C. 只办理赎回，不接受申购
- D. 只接受申购，不办理赎回
- A. 每个开放日
- B. 每周
- C. 每个月
- D. 每个季度
- A. 3个
- B. 7个
- C. 10个
- D. 30个
- A. 50%
- B. 80%，
- C. 90%
- D. 100%
- A. 基金管理人
- B. 基金托管人
- C. 基金持有人
- D. 基金管理公司
- A. 日
- B. 周
- C. 月
- D. 季
