我
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A. 通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
- B. 违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用
- C. 向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
- D. 向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金
- A. 信息的披露程度
- B. 投资者的期望收益不同
- C. 风险不同
- D. 募集资金的投向
- A. 基金运营业绩良好
- B. 基金份额持有人大会决议通过
- C. 经国务院证券监督管理机构核准
- D. 基金管理人、托管人核准
- A. 行为操守
- B. 投资方式
- C. 投资限制
- D. 报告与备案管理
- A. 风险等级包括低等级、中级等级和高等级风险三个层次
- B. 基金产品的风险包括历史规模和持仓比例
- C. 基金成立以来有无违规行为发生
- D. 基金招募说明书所明示的投资方向
- A. 监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定
- B. 基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全
- C. 基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益
- D. 基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性
- A. 承担全部募集费用
- B. 30天内将所募集资金退还基金投资人
- C. 30天内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基金投资者
- D. 30个工作日内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还投资者
- A. 证券投资基金主要投资于证券市场
- B. 证券投资基金是投资基金的一种
- C. 私募证券投资基金可以向社会公开发行
- D. 证券投资是一种获取固定收益的证券
- A. 对基金份额的申购、赎回、转换进行确认与登记
- B. 向投资者报告账户的业绩表现，接受投资者的电话咨询，邮寄基金报表、分红通知、税务处理资料等
- C. 根据基金申购与赎回的情况，完成与销售机构和托管银行之间的资金划拨
- D. 负责红利的发放或红利的再投资
- A. 影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素
- B. 影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素
- C. 资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题
- D. 投资期限和税收考虑
- A. 国际经济形势
- B. 国内经济状况与发展动向
- C. 通货膨胀
- D. 社会制度
- A. 进入基金管理公司及其分支机构进行检查
- B. 要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料
- C. 询问基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对有可能被转移、隐匿或毁损的文件予以封存
- D. 检查基金管理公司运用电子计算机管理业务数据的系统等
- A. 将基金契约报中国证监会审核批准
- B. 复核基金年度报告、中期报告、投资组合报告
- C. 复核开放式基金公开说明书
- D. 编制并公告临时报告书，按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国人民银行
- A. 提前终止基金合同
- B. 基金扩募或者延长基金合同期限
- C. 转换基金运作方式
- D. 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；更换基金管理人、基金托管人
- A. 银行存款账户
- B. 结算备付金账户
- C. 上海证券交易所证券账户
- D. 深圳证券交易所证券账户
- A. 期末按行业分类的股票投资组合
- B. 期末基金资产组合
- C. 期末按券种分类的债券投资组合
- D. 报告期内股票投资组合的重大变动
- A. 简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系
- B. 简单收益率在数值上小于时间加权收益率
- C. 简单收益率不会等于时间加权收益率
- D. 简单收益率在数值上大于时间加权收益率
- A. 基金募集份额总额不少于2亿份
- B. 基金募集金额不少于2亿元人民币
- C. 基金份额持有人的人数不少于1000人
- D. 基金份额持有人的人数不少于200人
- A. 转换基金运作方式
- B. 更换基金管理人或者基金托管人
- C. 更换基金投资经理
- D. 提前终止基金合同
- A. 通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
- B. 违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用
- C. 向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
- D. 向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金
- A. 为基金投资拟订投资原则
- B. 为基金投资拟订投资方向
- C. 为基金投资拟订投资策略
- D. 为基金投资拟订投资组合的整体目标和计划
- A. 基金管理人
- B. 基金持有人
- C. 基金托管人
- D. 基金中介或代理机构
- A. 有利于证券市场资金的扩大
- B. 有利于实现资源的优化配置
- C. 有助于防止市场过度投机
- D. 有利于充分发挥机构投资者对上市公司的监督作用
- A. 需经基金份额持有人大会决议通过
- B. 由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准
- C. 由基金管理人与基金托管人协商决定
- D. 由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准
- A. 基金份额总额达到核定规模90%以上
- B. 基金份额持有人人数达到200人以上
- C. 基金份额总额达到核定规模80%以上
- D. 基金份额持有人人数达到100人以上
- A. 基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金
- B. 基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处
- C. 基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案
- D. 基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
- A. 3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
- B. 诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
- C. 应保持充分的独立性，对基金及公司动作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况作出独立、客观、公正的判断
- D. 对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
- A. 基金投资的具体对象
- B. 提高管理人或托管人的报酬标准
- C. 转换基金运作方式
- D. 提前终止基金合同
- A. 期初份额净值
- B. 本期分红金额
- C. 利率
- D. 基金总份额
- A. 依法责令整改
- B. 暂停办理相关业务
- C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般采取监管谈话
- D. 基金管理公司整改完毕，中国证监会应该对其进行现场验收
- A. 依法责令整改，暂停办理相关业务
- B. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话
- C. 出具警示函
- D. 暂停履行职务
- A. 贝塔值
- B. 市净率
- C. 市盈率
- D. 持股集中度
- A. 1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
- B. 剩余期限在397天以内(含397天)的债券
- C. 期限在1年以内(含1年)的债券回购
- D. 期限在1年以内(含1年)的商业银行票据
- A. 利率风险
- B. 再投资风险
- C. 赎回风险
- D. 汇率风险
- A. 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失
- B. 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用
- C. 基金合同生效前的相关费用
- D. 基金份额持有人大会费用
- A. 建立基金份额账户
- B. 基金份额登记
- C. 确认基金交易
- D. 代理发放红利
- A. 风险厌恶型
- B. 风险中性型
- C. 风险喜好型
- D. 风险偏好型
- A. 实收资本不少于3亿元
- B. 经营状况良好
- C. 无不良记录
- D. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
- A. 将选定的基金表现与行业指数的表现加以比较
- B. 将选定的基金表现与不同投资类型的一组基金的表现进行相对比较
- C. 将选定的基金表现与市场指数的表现加以比较
- D. 将选定的基金表现与该基金相似的一组基金的表现进行相对比较
- A. 具有5年以上金融、法律或财务的工作经经历
- B. 在最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位存在业务联系或利息关系的机构任职
- C. 直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
- D. 在履行职责时有所需的时问
- A. 1%
- B. 1．5%
- C. 2%
- D. 2．5%
- A. 2%
- B. 1%
- C. 0．5%
- D. 0．25%
- A. 信息技术系统控制
- B. 公司内部管理制度
- C. 基金投资决策与执行
- D. 公司财务与投资管理
- A. 优于
- B. 等于
- C. 不如
- D. 不能判断
- A. 投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略
- B. 买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略
- C. 恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略
- D. 恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略
- A. 将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线
- B. 它反映了债券偿还期限与收益的关系
- C. 理论上，应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构
- D. 收益率曲线总是斜率大手零
- A. 小盘价值基金
- B. 中盘成长基金
- C. 大盘混合基金
- D. 全球股票基金
- A. 积极型投资策略
- B. 集体投资策略
- C. 个人投资策略
- D. 消极型投资策略
- A. 永久性资产配置
- B. 突发性资产配置
- C. 战略性资产配置
- D. 战术性资产配置
- A. 1～2年
- B. 2～3年
- C. 3～5年
- D. 5～7年
- A. 《中华人民共和国证券法》
- B. 《证券投资基金法》
- C. 《封闭式证券投资基金试点办法》
- D. 《证券投资基金管理暂行办法》
- A. 2004年6月1日
- B. 004年10月1日
- C. 2004年7月1日
- D. 2004年1月1日
- A. 越小；越低
- B. 越大；越低
- C. 越小；越高
- D. 越大；越高
- A. 证券投资基金
- B. 股票
- C. 封闭式基金
- D. 开放式基金
- A. 操作风险
- B. 系统性风险
- C. 非系统性风险
- D. 管理运作风险
- A. 服务性
- B. 专业性
- C. 持续性
- D. 适用性
- A. 19704．43份
- B. 19909．99份
- C. 20300份
- D. 20304．57份
- A. 战略性资产配置
- B. 恒定混合策略
- C. 战术性资产配置
- D. 投资组合保险策略
- A. 较高
- B. 不变
- C. 较低
- D. 不能判断
- 120
-
公认设立最早的投资基金是（ ）。
- A. 英国“海外及殖民地政府信托”
- B. 富来明创立的“苏格兰美国投资信托”
- C. 波士顿“马萨诸塞投资信托基金”
- D. 麦哲伦基金
- A. 前端收费模式
- B. 后端收费模式
- C. 全额收费模式
- D. 净额收费模式
- A. 特雷诺
- B. 夏普
- C. 马柯维茨
- D. 詹森
- A. 市场是强有效的
- B. 市场是次强有效的
- C. 市场未达到弱有效程度
- D. 市场未达到次强有效程度
- 124
-
基金会计的计量属性属于（ ）。
- A. 历史成本
- B. 公允价值
- C. 重置成本
- D. 直接成本
- A. 公募基金和私募基金
- B. 开放式基金和封闭式基金
- C. 在岸基金和离岸基金
- D. 公司型基金和契约型基金
- A. 揭示基金内部运作中潜在的风险
- B. 评价公司内部控制的合法性和有效性
- C. 维护基金持有者的利益
- D. 评价基金经理的工作业绩
- A. 证券交易账户
- B. 全国银行问市场债券托管账户
- C. 交易所证券账户
- D. 基金管理账户
- A. 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- B. 注册资本不低于5亿人民币
- C. 持续经营8个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监管制度完善
- D. 具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
- A. 两极策略
- B. 子弹式策略
- C. 梯式策略
- D. 以上三种均可
- A. 永远同比例增减
- B. 不一定同比例增减
- C. 完全无关
- D. 以上皆不正确
- A. 基金投资的风险大于债券
- B. 债券的收益是不确定的
- C. 证券投资基金的收益要低于债券
- D. 股票投资的风险小于基金
- 132
-
营业推广不包括（ ）。
- A. 销售网点宣传
- B. 激励手段
- C. 投资者交流
- D. 公共关系
- A. 基金发起人
- B. 基金管理公司
- C. 基金托管银行
- D. 基金投资者
- A. 开盘价
- B. 收盘价
- C. 全天最高价
- D. 全天最低价
- A. 不同股票
- B. 短期债券
- C. 长期债券
- D. 优先股票
- A. 2个
- B. 3个
- C. 4个
- D. 5个
- A. 代理机构
- B. 中介机构
- C. 无形机构
- D. 服务机构
- A. 封闭式基金的规模是固定的
- B. 类似于上市公司股票发行
- C. 募集是一次性的
- D. 由证券公司和商业银行代销
- A. 发起人、管理人和投资人
- B. 管理人、托管人和投资人
- C. 托管人、发起人和投资人
- D. 受益人、管理人和投资人
- A. 越大
- B. 不变
- C. 越小
- D. 不能判断
- A. 货币市场基金
- B. 期货基金
- C. 债券基金
- D. 股票基金
- A. 基金金泰
- B. 基金开元
- C. 华安创新证券投资基金
- D. 南方稳健发展证券投资基金
- 143
-
基金的会计复核没有（ ）。
- A. 基金账务复核
- B. 基金头寸复核
- C. 基金业绩复核
- D. 基金规模复核
- A. 1%
- B. 2%
- C. 5%
- D. 7%
- A. 1次
- B. 2次
- C. 3次
- D. 5次
- A. 交易部
- B. 投资部
- C. 研究部
- D. 市场部
- A. 在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定
- B. 承诺利用基金资产进行利益输送
- C. 为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息
- D. 不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
- A. 战略性资产配置
- B. 恒定混合策略
- C. 战术性资产配置
- D. 投资组合保险策略
- A. 通常基金规模越大，基金托管费越高
- B. 开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于2．5‰
- C. 目前，我国封闭式基金根据2．5‰的比例计提
- D. 基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系
- A. 自有资产的运用
- B. 管理费和手续费
- C. 基金资产回报
- D. 佣金
- 151
-
基金信息披露费从（ ）中支付。
- A. 基金资产
- B. 托管费用
- C. 管理费用
- D. 发起人资产
- A. 5
- B. 20
- C. 10
- D. 30
- A. 1
- B. 2
- C. 5
- D. 10
- A. 7天
- B. 1个月
- C. 3个月
- D. 1年
- A. 组合资产
- B. 风险资产
- C. 证券资产
- D. 增值资产
- A. 证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成
- B. 证券市场价格波动由长期波动和中期波动两种趋势构成
- C. 证券市场价格波动由中期波动和短期波动两种趋势构成
- D. 证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三个层次构成
- A. 9%
- B. 1．5%
- C. 6%
- D. 3%
- A. 2人
- B. 3人
- C. 4人
- D. 5人
- A. 市场营销分析
- B. 市场营销计划
- C. 市场营销实施
- D. 市场营销控制
- A. 公募基金和私募基金
- B. 开始基金和封闭式基金
- C. 在岸基金和离岸基金
- D. 公司型基金和契约型基金
