我
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- 错误
- A. 基金资金规模大
- B. 基金持有人提供各项文件限制了基金管理人在运作中可选择的证券品种和这些证券品种的特色
- C. 代客理财是一竞争性市场
- D. 基金管理人拥有专门从事证券组合的专业人员
- A. 申购价格
- B. 赎回价格
- C. 交易价格
- D. 营业税，印花税
- A. 可以是现场方式
- B. 可以是通讯方式
- C. 必须是现场方式
- D. 必须是通讯方式
- A. 契约型基金具有法人资格
- B. 契约型基金依据基金合同成立
- C. 契约型基金依据基金合同营运基金
- D. 契约型基金监督约束机制较为完善
- A. 对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
- B. 对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税
- C. 对法人机构征收印花税
- D. 对企业投资者买卖基金，单位获得的差价收入，不征收企业所得税
- A. 固定增长模型
- B. 三阶段DDM模型
- C. 随机DDM模型
- D. 内涵报酬率模型
- A. 明确这些证券的价格形成机制
- B. 明确影响证券价格波动的诸因素
- C. 发现那些价格偏离价值的证券
- D. 明确影响证券价格波动的作用机制
- 68
-
绩效评估的核心是（ ）。
- A. 考察并评价管理者是否承受了预期的风险
- B. 考察并评价是否获利了预期的收益
- C. 考察并评价管理者的综合表现
- D. 考察并评价管理的资金规模
- A. 申请报告
- B. 基金合同草案
- C. 托管协议草案
- D. 招募说明书草案
- A. 侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
- B. 承诺投资收益
- C. 通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
- D. 代理投资咨询客户从事证券投资
- A. 临时日报
- B. 临时周报
- C. 提示函
- D. 其他临时报告
- A. 基金托管人解散、依法被破产或由接管人接管其资产的
- B. 基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的
- C. 代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任的
- D. 中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管人职责的
- A. 资产所有权
- B. 收益分配权
- C. 剩余资产分配权
- D. 资产管理权
- A. 应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件；按照约定认真履行义务
- B. 出现有关情形立即书面通知公司和其他股东
- C. 不得要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员
- D. 不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘
- A. 确定证券投资政策
- B. 进行证券投资分析
- C. 组建证券投资组合
- D. 投资组合业绩评估
- A. 基金份额冻结由基金托管人受理
- B. 基金份额冻结由国家有权机关提出
- C. 基金份额冻结时产生的权益一并冻结
- D. 基金份额冻结由基金注册与过户登记人受理
- A. 基金上市首日额开盘参考价为前一工作日基金份额净值
- B. 实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市次日起实施
- C. 买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出
- D. 申报价格最小变动单位为0．001元
- A. 市场利率
- B. 违约风险度
- C. 基础利率
- D. 发行人的类型与信誉
- A. 审批投资管理相关制度
- B. 确定基金投资的原则、策略、选股原则
- C. 确定资金投资比例
- D. 确定权限，审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目
- A. 使组合中的收入型证券和增长型证券达到均衡
- B. 选择那些既能带来收益，又具有增长潜力的证券进行组合
- C. 使组合中的价值型证券和增长型证券达到均衡
- D. 选择那些能带来收益证券进行组合
- A. 生命周期基金
- B. QDⅡ
- C. LOF
- D. ETF
- A. 证券交易及其清算的核算
- B. 各类资产的利息核算
- C. 基金会计核算的复核
- D. 基金会计报表
- A. 基金托管人应做好基金资产账户的开立、更名、销户及资产过户等工作
- B. 托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户；不同基金的账户也相互独立，对每一个基金单独设账，分账管理
- C. 严格按照相关规定和基金管理人的有效指令办理资金划拨和支付，并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的银行账户进行
- D. 保证基金账户的开立和使用只限于满足开展基金业务的需要，基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。基金托管人和基金管理人也不得出借和擅自转让基金的任何证券账户
- A. 当股票价格相对上升时，投资者将买入股票并卖出其他资产
- B. 当股票价格相对上升时，投资者将卖出股票并买入其他资产
- C. 当股票价格相对下降时，投资者将买入股票并卖出其他资产
- D. 当股票价格相对下降时，投资者将卖出股票并买入其他资产
- A. 行政管理部
- B. 信息技术部
- C. 财务部
- D. 市场部
- A. 基金运作方式
- B. 从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式
- C. 招募说明书摘要
- D. 基金资产总值的计算方法和公告方式
- A. 基金登记
- B. 存管
- C. 清算
- D. 交收
- A. 管理部门评估广告投入效果、不同渠道的资源投入，及时采取正确的行动，以此弥补目标与业绩之间的差距
- B. 管理部门设定具体的市场营销目标，通常对不同的营销活动或单独的项目，如新基金的发行等制定不同的预算
- C. 衡量企业在市场中的销售业绩，检查销售时间表是否得到执行
- D. 分析目标业绩和实际业绩之间存在差异的原因以及预算收支不平衡的原因等
- A. 各类型资产的收益率数据
- B. 以标准差衡量的风险水平数据
- C. 不同类型资产之间的风险水平数据
- D. 预测数据
- 90
-
基本分析的理论有（ ）。
- A. 低市盈率
- B. 股利贴现模型
- C. 价量关系
- D. 超买超卖理论
- A. 延长基金合同期限
- B. 发生重大事件或市场上流传的信息
- C. 可能引致基金份额持有权益或基金份额价格重大影响
- D. 需要澄清的事实
- A. 管理部门先设定具体的市场营销目标
- B. 衡量企业在市场中的业绩
- C. 估计希望业绩和实际业绩之间存在差异的原因
- D. 最后管理部门采取正确的行动，以此弥补目标与业绩之间的差距
- A. 申购、赎回的标的不同
- B. 申购、赎回的场所不同
- C. 对申购、赎回限制不同
- D. 基金投资策略不同
- A. 投资者的年龄或投资周期
- B. 资产负债状况
- C. 财务变动状况与趋势
- D. 财富净值和风险偏好
- A. 投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%
- B. 投资组合的平均剩余期限不超过180天
- C. 不得与基金管理人的股东进行交易
- D. 投资于同一商业银行发行的次级债的比例不得超过基金资产净值的10%
- A. 投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
- B. 所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
- C. 投资者能够发现市场上是否存在套利机会
- D. 投资者可以利用套利机会进行套利
- A. 建立和完善独立董事制度
- B. 建立有效的激励和约束机制
- C. 强化基金托管人的职责
- D. 建立发行与管理的分工制度
- A. 如果估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价低于非公开发行股票等流通受限股票的初始取得成本，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该流通受限股票的价值
- B. 如果估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价高于该非公开发行股票等流通受限股票的初始取得成本，应按特定公式确定该流通受限股票的价值－
- C. 采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量
- D. 按交易所挂牌的同一股票的市价估值
- A. 剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
- B. 可转换债券
- C. 期限在1年以内(含1年)的债券回购
- D. 剩余期限超过397天的债券
- A. 个人身份证
- B. 已经办理股票账户卡
- C. 已经办理基金账户卡
- D. 基金合同
- A. 日每万份基金净收益
- B. 7日年化收益率
- C. 基金净值增长率
- D. 基金的分红收益率
- A. 大于
- B. 小于
- C. 基金接近
- D. 等于
- A. 20%
- B. 40%
- C. 60%
- D. 80%
- A. 逐周
- B. 逐日
- C. 逐月
- D. 逐季
- A. 权利制衡
- B. 明确责任
- C. 风险控制
- D. 以审慎经营、防范
- A. 保本期越长，投资者承担的机会成本越高
- B. 常见的保本比例介于80%～100%之间
- C. 其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低
- D. 保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费
- A. 开放式基金根据基金契约的规定比例计提，但是，通常要低于0．25%
- B. 基金托管费用收取的比例与基金规模、基金类型等条件都有一定的关系，不能一概而论
- C. 目前，在我国，封闭式基金应当按照0．25%的比例计提基金托管费用
- D. 一般情况下，基金规模越大，基金托管费率就越高
- A. 全国银行间市场债券托管账户
- B. 证券交易账户
- C. 交易所证券账户
- D. 基金管理账户
- A. 现金比例
- B. 资产比率
- C. 债券比例
- D. 股票比例
- A. 市场运行的状况
- B. 投资者需要
- C. 资产管理人的服务
- D. 投资者的财务状况
- A. 对基金份额持有人的监管
- B. 对基金服务机构的监管
- C. 对基金运作的监管
- D. 对基金高级管理人员的监管
- A. 3
- B. 6
- C. 9
- D. 12
- A. 交易所交易资金清算
- B. 场内资金清算
- C. 场外资金清算
- D. 全国银行间债券市场交易资金清算
- A. 行政管理部
- B. 财务部
- C. 信息技术部
- D. 决策部
- A. 收入型
- B. 货币市场型
- C. 增长型
- D. 避税型
- A. 投资部
- B. 研究部
- C. 基金运营部
- D. 财务部
- 117
-
深圳证券交易所于（ ）开业。
- A. 1990年12月
- B. 1991年1月
- C. 1990年1月
- D. 1991年12月
- A. 信息披露费
- B. 基金托管费
- C. 基金管理费
- D. 基金转换费
- A. 投资部
- B. 研究部
- C. 财务部
- D. 基金运营部
- 120
-
证券投资基金诞生于（ ）。
- A. 美
- B. 英国
- C. 德国
- D. 法国
- A. 5369
- B. 6078
- C. 7258
- D. 8059
- 122
-
以下说法正确的是（ ）。
- A. 封闭式基金没有规模限制
- B. 开放式基金规模固定
- C. 封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易
- D. 开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易
- 123
-
产品定价首要考虑到因素是（ ）。
- A. 产品类型
- B. 市场环境
- C. 客户特性
- D. 渠道特性
- A. 短期
- B. 长期
- C. 中期
- D. 不确定
- A. 债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越高
- B. 债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈正方向变动
- C. 市场利率上升时，大部分债券的价格会下降；当市场利率降低时，债券的价格通常会上升
- D. 债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越大
- A. 指数基金
- B. 成长型基金
- C. 收入型基金
- D. 平衡型基金
- A. 单因素模型
- B. CAPM模型
- C. 多因素模型
- D. APT模型
- A. 每月终了后3个工作日内
- B. 每月终了后5个工作日内
- C. 每月终了后7个工作日内
- D. 每月终了后10个工作日内
- A. 市场供求关系
- B. 市场存款利率
- C. 基金份额净值
- D. 基金份额总额
- A. 美国存托凭证
- B. 国际存托凭证
- C. 国外存托凭证
- D. 欧洲存托凭证
- A. 20亿元人民币
- B. 50亿元人民币
- C. 60亿元人民币
- D. 80亿元人民币
- A. 监管当局对基金投资者承担的风险负责
- B. 基金投资者在公开信息的基础上“买者自慎”
- C. 基金管理人对基金投资者承担的风险负责
- D. 基金托管人对基金投资者承担的风险负责
- A. 基金账务的复核
- B. 业绩表现数据的复核
- C. 基金资产净值的复核
- D. 基金头寸的复核
- 134
-
ETF基金最大的特色是（ ）。
- A. 被动操作
- B. 指数型基金
- C. 实物申购赎回
- D. 一级市场与二级市场并存
- A. 可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广
- B. 向固定的对象进行募集
- C. 投资金额要求低，适宜中小投资者参与
- D. 必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管
- A. 递增的
- B. 不同的
- C. 相同的
- D. 递减的
- A. 债券基金的收益不如债券稳定
- B. 债券基金没有固定的到期日
- C. 投资风险比债券分散
- D. 债券基金风险比债券高
- A. 只适合长期投资
- B. 只适合短期投资
- C. 没有投资风险
- D. 既适合短期投资，也适合长期投资
- A. 投资风险较高
- B. 投资活动所受到的限制和约束少
- C. 基金募集对象不固定
- D. 采取非公开方式发售
- A. 投资理念的不同
- B. 投资期限的不同
- C. 投资人对风险的态度不同
- D. 投资基本理论依据的不同
- A. 公司新增股东
- B. 变更公司住所
- C. 更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人
- D. 设立、变更、撤销办事处
- A. 基金净收益
- B. 基金经营业绩
- C. 损益平准金
- D. 未分配基金净收益
- A. 基金营销
- B. 基金个性
- C. 基金业绩
- D. 基金产品和服务的能见度
- A. 《证券投资基金法》
- B. 《中华人民共和国公司法》
- C. 《中华人民共和国证券法》
- D. 《中华人民共和国民法》
- A. 半年内
- B. 一年内
- C. 二年内
- D. 公司存续期内
- A. 战略性资产配置
- B. 恒定混合策略
- C. 战术性资产配置
- D. 投资组合保险策略
- A. 风险意识
- B. 资金的拥有量
- C. 市场效率
- D. 投资业绩
- A. 专家理财
- B. 专业理财
- C. 个人理财
- D. 代客理财
- A. 在基金契约上签字盖章
- B. 认购基金单位
- C. 签署个人授权委托书
- D. 在基金章程上签字盖章
- A. 70%
- B. 80%
- C. 90%
- D. 60%
- A. 1个月
- B. 3个月
- C. 6个月
- D. 12个月
- A. 1%
- B. 2%
- C. 30%
- D. 5%
- A. 被动操作的指数型基金
- B. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度
- C. 招募说明书中明确规定了相关的担保条款
- D. 独特的实物申购赎回机制
- A. 买入并持有策略是积极型的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者
- B. 恒定混合策略是指保持投资组合中各项资产的收益率水平固定，调整各项资产的比例
- C. 投资组合保险策略是在将一部分资金投资于风险资产，从而保证资产组合的最高价值，将其余资产投资于无风险资产，并随市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例
- D. 大多数动态资产配置过程一般具有相同原则，但结构与事实标准各不相同
- A. 所有权关系
- B. 债权债务关系
- C. 信托关系
- D. 合伙投资关系
- A. 发行方案
- B. 基金契约
- C. 托管协议
- D. 招募说明书
- A. 证券公司
- B. 信托投资公司
- C. 证券登记结算中心
- D. 商业银行
- 158
-
基金管理工作的首要目标是（ ）。
- A. 保护投资者利益
- B. 保证市场的公平、效率和透明
- C. 降低系统风险
- D. 推动基金业的发展
- A. 1
- B. 2
- C. 5
- D. 10
- A. 1%
- B. 0．25%
- C. 0．5%
- D. 0．75%
