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- A. 道氏理论
- B. 移动平均法
- C. 价格与交易量的关系
- D. 低市盈率法
- A. 年检登记制度
- B. 定期检查制度
- C. 谈话提醒制度
- D. 持续教育制度
- A. 假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大
- B. 附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限
- C. 对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大
- D. 对于零息券而言，麦考莱久期与到期期限相同
- A. 侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
- B. 承诺投资收益
- C. 与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
- D. 通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
- A. 基金托管人必须将基金资产与白有资产严格分开
- B. 不同基金财产的债权债务不得相应抵消
- C. 基金托管人没有单独处分基金财产的权利
- D. 基金托管人可以与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
- A. 监察稽核报告
- B. 公司财务和自有资金运用情况报告
- C. 基金持有人名册
- D. 对基金管理公司的监督报告
- A. 指数化投资策略
- B. 多重负债下的现金流匹配策略
- C. 满足单一负债要求的投资组合免疫策略
- D. 应急免疫
- A. 基金募集申请报告
- B. 基金合同草案
- C. 基金托管协议草案
- D. 招募说明书草案
- A. 持有人资产
- B. 托管人托管的基金资产
- C. 托管人的自有资产
- D. 托管人托管的其他资产
- A. 实现内部人员控制
- B. 保护基金份额持有人利益
- C. 改进内部控制制度
- D. 规范公司运作
- A. 资产所有权
- B. 资产管理权
- C. 剩余资产分配权
- D. 资产保管权
- 72
-
基金收益来源有（ ）。
- A. 股票股利收入
- B. 债券利息收入和买入返售证券收入
- C. 存款利息收入和公允价值变动损益
- D. 证券买卖差价收入
- A. 会计主体是证券投资基金
- B. 会计分期细化到日
- C. 基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计人当期损益的金融资产和金融负债
- D. 会计分期细化到周
- A. 集合理财、专业管理
- B. 独立托管、保障安全
- C. 组合投资、分散风险
- D. 利益共享、风险共担
- A. 净值增长率
- B. 夏普比率
- C. 特雷诺比率
- D. 收益方差
- A. 投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
- B. 投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差）评价证券组合的风险水平
- C. 投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
- D. 资本市场没有摩擦
- A. 独立、完整、安全地保管基金的全部资产
- B. 依法处分基金资产
- C. 严守基金商业秘密
- D. 对基金财产的一切投资损失都要承担赔偿责任
- A. 其他基金资产
- B. 股票
- C. 权证
- D. 债券
- A. 上市开放式基金
- B. 股票基金
- C. 封闭式基金
- D. 交易型开放式指数基金
- 80
-
基金运作费包括（ ）。
- A. 营销费用
- B. 过户费
- C. 托管费
- D. 其他手续费
- A. 法律形式不同
- B. 投资者的地位不同
- C. 投资策略不同
- D. 基金的营运依据不同。
- A. 揭示基金内部运作中潜在的风险
- B. 评价公司内部控制的合法性和有效性
- C. 评价基金经理的工作业绩
- D. 维护基金持有者的正当权益
- 83
-
流通性较强的债券（ ）。
- A. 比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小
- B. 折让的大小和凸性有关
- C. 在收益率上往往有一定折让
- D. 折让的幅度反映了债券流通性的价值
- A. 基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日
- B. 基金管理公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立
- C. 基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为计账单位
- D. 基金的会计核算以权责发生制为基础
- A. 道一琼斯指数
- B. 夏普指数
- C. 特雷诺指数
- D. 詹森指数
- A. 股票红利
- B. 资本利得
- C. 长期资本增值
- D. 公司控股权
- A. 为中小型投资者拓宽了投资渠道
- B. 促进证券市场的稳定和健康发展
- C. 促进了产业发展和经济增长
- D. 促进金融产品创新
- A. 以公允价值计算
- B. 会计主体是证券投资基金
- C. 会计分期细化到日
- D. 对未实现利得进行确认
- A. 会计分期细化到日
- B. 会计主体是证券投资基金
- C. 会计分期细化到月
- D. 基金资产在初始确认时即为公允价值计量且其变动计人当期损益的金融资产
- A. 商业银行
- B. 证券公司
- C. 证券投资咨询机构
- D. 专业基金销售机构
- A. “未知价”交易原则
- B. “金额申购，份额赎回”原则
- C. “确定价”原则
- D. “明确价”原则
- A. 风险与收益的匹配性
- B. 证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而降低
- C. 承担风险越大，收益越高；承担风险越小，收益越低
- D. 投资的分散性
- A. 以技术分析为基础的投资策略是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据为基础，预测单只股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略
- B. 所谓弱势有效市场，就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过对以往价格进行的分析获得超额利润
- C. 要想获得超额回报，就必须寻求历史交易数据以外的信息
- D. 正是对弱势有效市场的否定才产生出以技术分析为基础的多种股票投资策略
- A. 具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
- B. 有履行职责所需要的时间
- C. 最近5年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
- D. 直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
- 95
-
系统风险主要包括（ ）。
- A. 政策风险
- B. 利率风险
- C. 汇率风险
- D. 购买力风险
- A. 经济周期性波动风险
- B. 利率风险
- C. 信用风险
- D. 政策风险
- A. 交易所交易资金清算
- B. 全国银行问市场交易资金清算
- C. 场外资金清算
- D. 场内资金清算
- A. 基金的申报价格最小变动单位为0．001元人民币
- B. 封闭式基金的交易的涨跌幅比例为10%(基金上市首日除外)
- C. 在证券市场的营业日可以随时委托买卖基金单位
- D. 基金实行T+1交割制度
- 99
-
市场分割理论认为（ ）。
- A. 利率水平完全由资金的供求关系决定
- B. 不同的利率水平决定了不同的投资群体
- C. 不同的投资群体决定了不同期限的利率水平
- D. 短期、中期与长期债券市场上存在着不同的投资群体
- A. 股票
- B. 债券
- C. 公司型基金
- D. 契约型基金
- A. 马柯威茨
- B. 詹森
- C. 法玛
- D. 罗斯
- A. 1
- B. 2
- C. 3
- D. 5
- A. 债券
- B. 证券投资
- C. 基金业
- D. 股票业
- 104
-
基本分析的优点是（ ）。
- A. 能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单
- B. 同市场接近，考虑问题比较直接
- C. 预测的精度较高
- D. 获得利益的周期短
- A. 商业银行
- B. 证券公司
- C. 证券投资咨询机构
- D. 中国证券登记结算有限责任公司
- A. 基金托管人
- B. 基金管理公司
- C. 基金
- D. 会计师事务所
- A. 指数型基金
- B. 主动型基金
- C. 灵活配置基金
- D. 积极成长基金
- A. 购买持有策略
- B. 恒定混合策略
- C. 投资组合保险策略
- D. 指数化策略
- A. 持续性
- B. 营利性
- C. 专业性
- D. 服务性
- A. 较高
- B. 适中
- C. 较低
- D. 极高
- A. 共同基金
- B. 单位信托基金
- C. 证券投资信托基金
- D. 集合投资计划
- A. 特雷诺指数
- B. 詹森指数
- C. M2测度
- D. 夏普指数
- A. 分红再投资
- B. 1元投资
- C. 100元投资
- D. 基金份额净值投资
- A. 基金财务的复核
- B. 基金头寸的复核
- C. 基金资产净值的复核
- D. 基金财务报表的复核
- 115
-
资本市场线的Y轴截距代表（ ）。
- A. 无风险收益率
- B. 风险溢价
- C. 风险的价格
- D. 效用等级
- A. 管理人收益
- B. 托管人收益
- C. 基金资产
- D. 投资人收益
- A. 签署基金合同
- B. 基金终止
- C. 基金运作
- D. 基金募集
- A. 基金管理人
- B. 基金托管人与基金管理人
- C. 基金托管人
- D. 基金份额持有人
- 119
-
基金银行存款的定义是（ ）。
- A. 以个人名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户
- B. 以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券
- C. 以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳公司分别开立的，用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户
- D. 以基金名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户
- A. 价格变动收益率值
- B. 基点价格值
- C. 麦考莱久期
- D. 修正久期
- A. 货币型基金
- B. 上市开放式基金
- C. 交易型开放式指数基金
- D. 保本型基金
- 122
-
β系数与收益的关系是（ ）。
- A. β系数越大，收益越低
- B. β系数越大，收益越高
- C. β系数不能直接判断收益
- D. β系数和收益完全没有关系
- A. 个人生命周期
- B. 通货膨胀
- C. 资产总额
- D. 税收考虑
- A. 基金资产总额
- B. 基金资产净值
- C. 基金发行规模
- D. 固定金额
- A. 信用等级在AA级以下的企业债券
- B. 国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券
- C. 流通受限的证券
- D. 可转换债券
- A. 风险收益法
- B. 情景综合分析法
- C. 界面法
- D. 成本收益法
- A. 2
- B. 3
- C. 1
- D. 6
- A. 0．0001元
- B. 0．001元
- C. 0．1元
- D. 0．01元
- A. 资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系
- B. 资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系
- C. 资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系
- D. 资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合
- A. 2人
- B. 3人
- C. 5人
- D. 10人
- A. 成本效益原则
- B. 有效性原则
- C. 健全性原则
- D. 相互制约原则
- A. 为依据其所在国家或地区法律设立，具有金融管理经验的金融机构，最近3年没有受到监管机构或司法机关的处罚
- B. 其所在国家或者地区的证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录．并保持有效的监管合作关系
- C. 实缴资本不少于10亿元人民币的等值可自由兑换货币
- D. 经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
- 133
-
基金监管工作的首要目标是（ ）。
- A. 保护投资者利益
- B. 推动基金业的发展
- C. 降低系统风险
- D. 保证市场的公平、效率和透明
- A. 基金上市的证券交易所
- B. 基金份额持有人大会
- C. 中国人民银行
- D. 证券业协会
- 135
-
下列（ ）文件属于基金定期报告。
- A. 基金资产净值公告
- B. 开放式基金公开说明书
- C. 基金持有人大会决议
- D. 澄清公告
- A. 10000元
- B. 5000元
- C. 1000元
- D. 100元
- A. 9—10年
- B. 6—8年
- C. 3—5年
- D. 1—2年
- A. 越高
- B. 越低
- C. 波动越大
- D. 无变化
- A. 发起人、管理人和投资人
- B. 管理人、托管人和投资人
- C. 托管人、发起人和投资人
- D. 受益人、管理人和投资人
- A. 投资组合保险策略的效果优于买入持有策略，进而将优于恒定混合策略
- B. 买人并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略
- C. 恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略
- D. 恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略
- 141
-
开放式基金份额的转换采用（ ）。
- A. 已知价法
- B. 未知价法
- C. 以上两种方法中的任何一种
- D. 以上两种方法均不正确
- A. 时间加权收益率
- B. 简单净值收益率
- C. 几何平均收益率
- D. 算术平均收益率
- A. 进行证券投资分析
- B. 组建证券投资组合
- C. 投资组合的修正
- D. 投资组合业绩评估
- 144
-
基金会计核算的责任主体是（ ）。
- A. 基金持有人大会
- B. 基金监管部门
- C. 基金持有人
- D. 基金管理公司
- A. 战略性资产配置
- B. 恒定混合策略
- C. 战术性资产配置
- D. 投资组合保险策略
- A. 优先股票
- B. 不同股票
- C. 短期债券
- D. 长期债券
- A. 混合基金
- B. 股票基金
- C. 货币市场基金
- D. 债券基金
- 148
-
属于证券投资基金收益的是（ ）。
- A. 基金投资所得股息
- B. 基金对投资人的分红
- C. 基金管理费
- D. 基金托管费
- A. T+0
- B. T+1
- C. T+2
- D. T+3
- A. 市场供求关系
- B. 市场存款利率
- C. 基金份额净值
- D. 基金单位面值
- A. 20世纪90年代末
- B. 20世纪80年代以后
- C. 20世纪60年代以后
- D. 20世纪40年代以后
- A. 低估，卖出
- B. 高估，卖出
- C. 低估，买人
- D. 高估，买入
- A. N日乖离率=(当日收盘价+N日移动平均价)/N日移动平均价×100%
- B. N日乖离率=(当日收盘价-N日移动平均价)/N日移动平均价×100%
- C. N日乖离率=(当日收盘价+N日移动平均价)/N日移动平均价
- D. N日乖离率=(当日收盘价-N日移动平均价)/N日移动平均价
- A. 1
- B. 2
- C. 3
- D. 5
- A. 战略性资产配置策略
- B. 恒定混合策略
- C. 战术性资产配置策略
- D. 投资组合保险策略
- A. 误差项系数
- B. 跟踪误差
- C. 绝对误差
- D. 相对误差
- A. 相机抉择
- B. 指数化投资
- C. 长期持有
- D. 投资高风险高收益的产品
- A. 消费税
- B. 营业税
- C. 增值税
- D. 企业所得税
- A. 股票基金
- B. 债券基金
- C. 货币市场基金
- D. 系列基金
- A. 战略性资产配置
- B. 恒定混合策略
- C. 战术性资产配置
- D. 投资组合保险策略
