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- A. 从市场上已有的指数中选出一个与基金投资风格完全对应的指数非常困难
- B. 基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化
- C. 基金经理常有与基准组合比赛的念头
- D. 运营成本非常高
- A. 执行投资部的交易指令
- B. 负责基金交易席位的安排、交易量管理
- C. 记录并保存每日投资交易情况
- D. 保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度
- A. 组合证券
- B. 现金替代
- C. 现金差额
- D. 外汇对价
- A. 当β系数大于1时，投资组合的系统风险低于市场风险
- B. 当β系数大于1时，投资组合的系统风险高于市场风险
- C. 当β系数小于1时，投资组合的系统风险低于市场风险
- D. 当β系数小于1时，投资组合的系统风险高于市场风险
- A. 承销证券
- B. 向他人贷款
- C. 投资股票
- D. 向他人提供担保
- A. 管理部门先设定具体的市场营销目标
- B. 衡量企业在市场中的销售业绩
- C. 估计希望业绩和实际业绩之间存在差异的原因
- D. 最后管理部门采取正确的行动，以此弥补目标与业绩之间的差距
- A. 市场间利差互换是不同市场之间债券的互换
- B. 利差互换可能在国债和企业债券之间进行
- C. 利差互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高证券投资基金债券投资者的税后收益率
- D. 利差互换与替代互换的区别是，市场间利差互换所涉及的债券是不同的
- A. 基金管理人从事基金管理活动取得的收入，免征营业税
- B. 以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税
- C. 金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
- D. 非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税
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-
促销组合的要素是（ ）。
- A. 人员推销
- B. 广告促销
- C. 营业推广
- D. 公共关系
- A. 对企业投资者买卖基金，单位获得的差价收入不征收企业所得税
- B. 对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
- C. 对法人机构征收印花税
- D. 对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税
- A. 基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日
- B. 基金管理公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立
- C. 基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位
- D. 基金的会计核算以权责发生制为基础
- A. 基金名称
- B. 利率变化
- C. 基金资产净值
- D. 市场供求关系
- A. 资产保管
- B. 资金清算
- C. 资产核算
- D. 投资运作监督
- A. 基金份额与现金的对价
- B. 基金份额与一揽子股票
- C. 现金
- D. 一揽子股票
- A. 为基金投资拟订投资原则
- B. 拟订资产分配及投资组合的总体计划
- C. 为基金投资拟订投资策略
- D. 为基金投资拟订投资组合的整体目标和计划
- A. 历史数据法
- B. 收益预测法
- C. 成本收益法
- D. 情景综合分析法
- A. 平均市值
- B. 平均市盈率
- C. 平均市净率
- D. 净值增长率
- A. 前者一般有固定的存续期
- B. 后者一般没有固定的存续期
- C. 前者投资人少
- D. 后者投资人多
- A. 商业银行
- B. 证券公司
- C. 证券投资咨询机构
- D. 独立基金销售机构
- A. 有利于投资者的价值判断
- B. 有效防止信息滥用
- C. 有利于提高证券市场的效率
- D. 有利于防止利益冲突与利益输送
- 81
-
基金监管的原则有（ ）。
- A. 依法监管原则
- B. “三公”原则
- C. 监管与自律并重原
- D. 监管的连续性和有效性原则
- A. 经基金份额持有人大会决}义通过
- B. 基金管理人自主决定
- C. 由基金管理人亏基金托管人协商决定
- D. 由基金持有人事先选择后按照基金合同转换
- A. 有较大升值潜力的公司股票
- B. 新兴行业股票
- C. 大盘蓝筹股
- D. 政府债券和公司债券
- A. 公募基金
- B. 私募基金
- C. 上市基金
- D. 非上市基金
- A. 前端收费模式
- B. 后端收费模式
- C. 全额收费模式
- D. 净额收费模式
- A. 贝塔值
- B. 平均市净率
- C. 平均市盈率
- D. 持股集中度
- A. 公开说明书
- B. 年度报告
- C. 中期报告
- D. 投资组合报告
- A. 有利必分
- B. 安心享受成长
- C. 申购良机
- D. 净值归一
- A. 员工自律
- B. 部门各级主管的检查监督
- C. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
- D. 市场监管部门监管
- A. 全球资产配置
- B. 股票、债券资产配置
- C. 行业风格资产配置
- D. 资产混合配置
- A. 买入并持有法
- B. 恒定混合法
- C. 历史数据法
- D. 情景综合分析法
- A. 组建证券投资组合
- B. 投资组合业绩评估
- C. 确定证券投资政策
- D. 进行证券投资分析
- A. 保本基金的持有人自取得基金之日起，享有获得本金的保证
- B. 提前赎回保本基金，则不享有保证承诺，投资可能发生亏损
- C. 保本基金的保本期通常在3～6个月
- D. 基金持有人在认购期结束后申购的基金份额不适用保本条款
- A. 公司异常
- B. 日历异常
- C. 事件异常
- D. 会计异常
- A. 在如何分组上，要做到“公平”分组很困难，从而也就使比较的有效性受到质疑
- B. 分组比较隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平
- C. 如果一个投资者将自己所投资的基金与同组中中位基金的业绩进行比较，由于在比较之前无法确定该基金的业绩，而且中位基金会不断变化，因此也就无法很好比较
- D. 很多分组含义模糊，因此有时投资者并不清楚在与什么比较
- A. 期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前5名债券明细
- B. 报告期内股票投资组合的重大变动
- C. 期末基金资产组合
- D. 期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细
- A. 基金资产净值
- B. 份额净值
- C. 份额累计净值
- D. 基金分红
- A. 中国证监会
- B. 证券交易所
- C. 证券业协会
- D. 中国人民银行
- A. 取得基金从业资格
- B. 通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
- C. 最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
- D. 具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
- A. 对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
- B. 交易清算、资金处理的功能
- C. 提供投资资讯功能
- D. 对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
- A. 半弱式有效市场
- B. 半强式有效市场
- C. 强式有效市场
- D. 弱式有效市场
- A. 强式市场
- B. 市场效应
- C. 弱式市场
- D. 市场充分有效
- A. 两极策略
- B. 子弹式策略
- C. 梯式策略
- D. 以上三种均可
- A. 投资决策委员会
- B. 风险控制委员会
- C. 董事会
- D. 基金份额持有人大会
- A. 降低权重，增加权重
- B. 增加权重，降低权重
- C. 降低权重，降低权重
- D. 增加权重，增加权重
- A. 《中华人民共和囝证券投资基金法》
- B. 《证券投资基金托管资格管理办法》
- C. 《中华人民共和国证券法》
- D. 《中华人民共和国刑法》
- A. 麦考莱久期
- B. 基点价格值
- C. 价格变动收益率值
- D. 修正久期
- A. 1%～5%
- B. 1%以下
- C. 5%以下
- D. 0
- A. 投资者进行这种互换操作的动机，是由于投资者认为不同市场间债券的利差偏离了正常水平并以某种趋势继续运行
- B. 这种互换是不同市场之间债券的互换
- C. 相比于替代互换，这种：互换的风险要更大一些
- D. 买入一种收益相对较高的债券，卖出当前持有的债券是其唯一的操作思路
- A. 基金托管人
- B. 基金受托人
- C. 基金管理公司
- D. 证券交易市场
- A. 集中于两极
- B. 向右平移
- C. 集中于波峰和波谷
- D. 向左平移
- A. 私募股票和公募股票
- B. 上市股票和不上市股票
- C. 价值型股票和成长型股票
- D. 小盘股票、中盘股票和大盘股票
- A. 全部风险
- B. 不可控制风险
- C. 市场风险
- D. 股票市场风险
- A. 收入型基金
- B. 平衡型基金
- C. 指数型基金
- D. 成长型基金
- A. 利率风险
- B. 再投资风险
- C. 流动性风险
- D. 赎回风险
- A. 直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
- B. 与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系
- C. 具有5年以上金融、法律或财务的工作经历
- D. 有履行职责所需要的时间
- A. 基金托管人
- B. 基金发起人
- C. 基金管理人
- D. 基金清算小组
- A. 不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏
- B. 不得出现与基金合同、基金招募说明书内容相抵触的陈述
- C. 引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处。
- D. 登载与基金管理公司、基金代销机构企业形象有关的任何宣传都要含有风险提示和警示性文字
- A. 方差
- B. β值
- C. 标准差
- D. 波动率
- A. 建立严格的授权管理制度，在授权范围内及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全
- B. 建立完善投资授权制度，明确界定投资权限，防止投资管理人员越权从事投资活动，建立公平交易制度
- C. 制定公平交易规则，明确公平交易的原则及实施措施
- D. 对反向交易、交叉交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为加强跟踪监测，及时分析并按规定履行报告义务
- 121
-
下列说法错误的是（ ）。
- A. 詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标
- B. 夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉?夏普于1966年提出的另一个风险调整衡量指标
- C. 詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率
- D. 特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的
- A. 中国证监会
- B. 中国证券业协会基金业委员会
- C. 证券交易会
- D. 中国人民银行
- A. 基金发起人
- B. 基金持有人
- C. 基金托管人
- D. 基金管理人
- 124
-
基金会计的计量属性属于（ ）。
- A. 历史成本
- B. 公允价值
- C. 重置成本
- D. 直接成本
- A. 集合理财、专业管理
- B. 独立托管、保障安全
- C. 分别投资、共担风险
- D. 严格监管、信息透明
- A. 基金规模
- B. 基金收益率
- C. 基金资产净值
- D. 基金赎回率
- A. 60%
- B. 70%
- C. 80%
- D. 90%
- A. 证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成
- B. 开盘价最重要
- C. 交易量与价格没有关系
- D. 证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成
- A. T+0
- B. T+1
- C. T+2
- D. T+3
- A. 2位
- B. 5位
- C. 7位
- D. 8位
- A. 将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线
- B. 它反映了债券偿还期限与收益的关系
- C. 理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构
- D. 收益率曲线总是斜率大于0
- A. 合法、合规性
- B. 审慎性
- C. 适时性
- D. 全面性
- A. 获得更多的投资收益
- B. 保护投资者的利益
- C. 控制投资风险
- D. 防止内部人控制
- A. 确定目标客户
- B. 扩大销量
- C. 利润最大化
- D. 分割市场
- A. 选择性偏差
- B. 心理偏差
- C. 过度自信
- D. 保守性偏差
- A. 市场异常可以分为日历异常、事件异常、公司异常三种类型
- B. 公司异常是由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象
- C. 日历异常是一类与时间因素有关的异常现象
- D. 事件异常是与特定事件相关的异常现象
- A. 基金分红
- B. 已实现收益
- C. 久期
- D. 净值增长率
- A. 证券投资组合的期望收益率
- B. 协方差
- C. 证券各自的方差
- D. 证券各自的权重
- 139
-
不属于基金运作费用的是（ ）。
- A. 会计师费
- B. 律师费
- C. 证管费
- D. 信息披露费
- A. 公开监管机构全部业务活动内容
- B. 要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
- C. 市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
- D. 监管部门对被监管对象给予公正待遇
- A. 每日
- B. 每星期
- C. 每月
- D. 每两日
- A. 凸度
- B. 收益
- C. 久期与信用等级
- D. 发行人
- A. 中国证监会
- B. 基金全体发起人
- C. 基金托管人
- D. 基金代销机构
- A. 市场组合
- B. 风险收益率
- C. 组合收益率
- D. 基金组合
- A. 按市价高于配股价的差额估值
- B. 按该股票的市价估值
- C. 按配股价估值
- D. 暂不估值
- A. 证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成
- B. 证券市场价格波动由长期波动和中期波动两种趋势构成
- C. 证券市场价格波动由中期波动和短期波动两种趋势构成
- D. 证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三个层次构成
- A. 永久性资产配置
- B. 突发性资产配置
- C. 战略性资产配置
- D. 战术性资产配置
- A. 3
- B. 7
- C. 10
- D. 20
- A. 基金管理人
- B. 基金托管人
- C. 基金监管机构
- D. 基金持有人
- A. 《证券投资基金法》
- B. 《中华人民共和国证券法》
- C. 《证券投资基金管理办法》
- D. 《开放式证券投资基金办法》
- A. 基金赎回
- B. 基金清盘
- C. 基金募集
- D. 基金存续
- A. 它的含义是将未来的现金流按照一个固定的利率折现，使之等于当前的价格，这个固定的利率就是到期收益率
- B. 这种方法能准确地衡量债券的实际回报率
- C. 在到期收益率的计算中，利息的再投资收益率被假设为固定不变的当前到期收益率
- D. 到期收益率的计算没有考虑税收的因素
- 153
-
以下不符合费用率的表述是（ ）。
- A. 费用率=基金运作费用/基金平均资产×100%
- B. 费用率是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标
- C. 费用率越低，说明基金的运作成本越低．运作效率越高
- D. 基金运作费用主要包括基金管理费、托管费、基于基金资产计提的营销服务费、申购费、赎回费等项目
- A. 每交易日公告一次
- B. 至少每周公告一次
- C. 至少每周公告两次
- D. 至少每月公告两次
- A. 中国证监会
- B. 基金发起人
- C. 证券交易所
- D. 基金托管人
- A. 20%
- B. 25%
- C. 33%
- D. 50%
- A. 交易所交易资金清算
- B. 全国银行间债券市场交易资金清算
- C. 场外资金清算
- D. 场内资金清算
- A. 股利贴现模型
- B. 零增长模型
- C. 不变增长模型
- D. 市盈率估价模型
- A. 摆动型指标
- B. 震荡型指标
- C. 量能指标
- D. 超买超卖型指标
- A. 基金账务的复核
- B. 基金头寸的复核
- C. 基金资产净值的复核
- D. 基金财务报表的复核
