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- 错误
- A.股票基金
- B.伞型基金
- C.债券基金
- D.混合基金
- 正确
- 错误
- A.多个基金共用一个基金合同
- B.子基金独立运作
- C.子基金之间可以进行相互转换
- D.以其他基金为投资对象
- A.明确投资目标和限制因素
- B.明确资本市场的期望值
- C.寻找最佳的资产组合
- D.明确资产组合中包括哪几类资产
- A.使组合中的收入型证券和增长型证券达到均衡
- B.选择那些既能带来收益，又具有增长潜力的证券进行组合
- C.使组合中的价值型证券和增长型证券达到均衡
- D.选择那些能带来收益的证券进行组合
- A.股票投资风格管理是基金经理人以股票的行为模式为基准确定基金投资类型的一种组合管理模式
- B.对于消极的股票风格管理而言，选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格
- C.消极的股票风格管理可以节省投资的交易成本、研究成本、人力成本
- D.对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言，选择积极的股票风格管理非常有意义
- A.反应性偏差
- B.估计性偏差
- C.选择性偏差
- D.保守性偏差
- A.指数化投资策略
- B.债券互换
- C.满足单一负债要求的投资组合免疫策略
- D.应急免疫
- A.期末基金资产组合
- B.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细
- C.报告期内股票投资组合的重大变动
- D.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名债券明细
- A.增长类
- B.周期类
- C.稳定类
- D.能源类
- A.资本权益比率
- B.持续增长率
- C.红利收益率
- D.杠杆收益率
- A.基金的投资目标
- B.比较基准
- C.基金的风险水平
- D.基金组合的稳定性
- A.商业银行与保险公司
- B.证券公司
- C.金融咨询机构
- D.基金管理公司
- A.在弱式有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益
- B.在半强式有效市场中，证券当前价格完全反映了所有公开的信息，因此即便内幕信息持有者也无法获得超额回报
- C.20世纪60年代，美国芝加哥大学教授尤金?法玛提出了著名的有效市场假设理论
- D.在强式有效市场上，内幕信息的持有者可以获得超额收益
- A.利率风险
- B.再投资风险
- C.赎回风险
- D.汇率风险
- A.《基金销售业务信息管理平台管理规定》
- B.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
- C.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
- D.《基金销售适用性指导意见》
- A.《主要财务指标的计算及披露》
- B.《托管协议的内容与格式》
- C.《会计报表附注的编制及披露》
- D.《上市开放式基金业务规则》
- A.为中小投资者拓宽投资渠道
- B.提高投资者的投资回报
- C.优化金融结构，促进经济增长
- D.有利于证券市场的稳定和健康发展
- A.投资理念
- B.分析方法
- C.投资工具
- D.持仓比例
- A.费用率
- B.平均市盈率
- C.平均市净率
- D.持股集中度
- A.投资目的
- B.投资期限
- C.投资经验
- D.资产状况
- A.积极投资法
- B.消极投资法
- C.历史数据法
- D.情景综合分析法
- A.基金申购费
- B.基金赎回费
- C.基金转换费
- D.基金托管费
- A.生命周期基金
- B.QDII基金
- C.社会责任基金
- D.结构化基金
- A.封闭式基金利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的90%
- B.每一基金份额享有的分配权相同
- C.封闭式基金当年利润应先弥补上一年度亏损后才可进行当年收益分配
- D.投资者事先未作出开放式基金分红方式选择的，基金管理人可以将分红再投资转换为基金份额
- A.由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产安全
- B.有利于降低投资成本
- C.投资人可以享受到专业化的投资管理服务
- D.有利于发挥资金规模优势
- A.保管基金印章
- B.基金资产账户管理
- C.基金托管人负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件保管
- D.为了保证基金资产账实、账证相符，基金托管人必须定期核对基金全部账户的资产状况
- A.类似基金
- B.各种绩效评估模型
- C.各种风险调整收益指标
- D.市场指数
- A.基金份额净值
- B.每份基金收益
- C.每万份基金净收益
- D.7日年化收益率
- A.权益资本比率
- B.股利贴现模型
- C.低市盈率
- D.内含报酬率
- A.市场间利差互换是不同市场之间债券的互换
- B.利差互换与替代互换的区别是，市场间利差互换所涉及的债券是不同的
- C.利差互换可能在国债和企业债券之间进行
- D.利差互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率
- A.管理人及基金经理情况简介
- B.管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的展望
- C.管理人内部监察稽核工作情况
- D.对会计师事务所出具非标准审计报告所涉事项的说明
- A.利息收入
- B.投资收入
- C.其他收入
- D.公允价值变动损益
- A.60%
- B.70%
- C.80%
- D.90%
- A.基金公会
- B.基金监管部
- C.基金委员会
- D.基金公司会员部
- A.首次发行未上市的股票
- B.送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票
- C.发行未上市的债券和权证
- D.非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票
- A.基金销售机构未经公告，不得对不同投资人适用不同费率
- B.基金行业协会可以在自律规则中规定基金销售费用中相关费率的上限与下限
- C.《证券投资基金销售管理办法》规定了基金销售中相关费率的最高标准
- D.基金销售活动中收取的费用种类、收取方式、费率标准应当在基金合同中约定，并在招募说明书中说明
- A.基金管理人
- B.商业银行
- C.证券公司
- D.专业基金销售机构
- A.直接向工商企业提供信贷资金
- B.购买大量消费品
- C.将储蓄资金转化为生产资金
- D.提供就业机会
- A.降低系统性风险
- B.降低非系统性风险
- C.增加系统性收益
- D.增加非系统性收益
- A.资产负债状况
- B.市场行情
- C.投资者的生命周期
- D.风险偏好
- A.特雷诺指数
- B.夏普指数
- C.信息比率
- D.詹森指数
- A.未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，即可以决定代为履行高级管理人员职务的人员，且须报中国证监会备案
- B.未经中国证监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员
- C.基金行业高级管理人员的选任或者改任，应当报中国证监会核准
- D.基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会
- A.资产负债表
- B.利润表
- C.现金流量表
- D.所有者权益变动表
- A.1～2年
- B.2～3年
- C.3～5年
- D.5～7年
- A.定期公告
- B.中期公告
- C.临时公告
- D.季度公告
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.基金份额持有人
- B.基金托管人
- C.基金管理人
- D.基金销售机构
- A.境外投资顾问和境外托管人信息
- B.投资交易信息
- C.投资境外市场可能产生的风险信息
- D.基金利润分配信息
- A.发行债券的企业
- B.上市公司
- C.基金管理人
- D.发起人
- A.市场供求关系
- B.经济周期
- C.基金单位净值
- D.基金单位面值
- A.准确性原则
- B.真实性原则
- C.规范性原则
- D.完整性原则
- A.保本期越长，投资者承担的机会成本越高
- B.其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低
- C.保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费
- D.常见的保本比例介于80%～100%之间
- A.律师事务所
- B.商业银行
- C.会计师事务所
- D.证券公司
- A.指数基金
- B.增长型基金
- C.收入型基金
- D.平衡型基金
- A.1%
- B.3%
- C.5%
- D.7%
- A.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
- B.持有至到期投资
- C.贷款和应收款项
- D.可供出售的金融资产
- A.7
- B.5
- C.3
- D.1
- A.基金契约
- B.招募说明书
- C.托管协议
- D.代销协议
- A.本金保证
- B.收益保证
- C.红利保证
- D.风险保证
- A.正面型与负面型
- B.稳健型与激进型
- C.积极型与消极型
- D.风险型与收益型
- A.市场部
- B.交易部
- C.投资部
- D.研究部
- A.不同方向、但同比例的变动
- B.同方向、但不同比例的变动
- C.不同方向、不同比例的变动
- D.同方向、同比例的变动
- A.半年以内
- B.1年以内
- C.1年以上
- D.10年以上
- A.利息收入
- B.投资收益
- C.营业外收入
- D.公允价值变动损益
- A.1．2%
- B.1．8%
- C.9．0%
- D.9．5%
- A.套利基金
- B.基金中的基金
- C.保本基金
- D.系列基金
- A.垂直式
- B.水平式
- C.综合式
- D.保本型
- A.基金托管人
- B.基金管理人
- C.证券登记结算中心
- D.证券公司
- A.公募基金和私募基金
- B.公司型基金和契约型基金
- C.开放式基金和封闭式基金
- D.主动型基金和被动型基金
- A.外在因素
- B.内在因素
- C.个人自身因素
- D.环境因素
- A.基金合同
- B.招募说明书
- C.托管协议
- D.发起人协议
- A.封闭式基金
- B.开放式基金
- C.契约型基金
- D.公司型基金
- A.董事会
- B.基金经理
- C.基金管理公司的董事长
- D.基金持有人大会
- A.日报
- B.周报
- C.月报
- D.季报
- A.债券报酬的变化
- B.再投资利率的变化
- C.债券发行条款的改变
- D.债券提前赎回的发生
- 117
-
下列（ ）不是资产配置的目标。
- A.改善投资者面临的环境
- B.降低投资风险
- C.提高投资收益
- D.消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险
- 118
-
期货合约以（ ）估值。
- A.收盘价
- B.收盘净价
- C.结算价格
- D.公允价值
- A.《货币市场基金信息披露特别规定》
- B.《基金合同的内容与格式》
- C.《证券投资基金信息披露管理办法》
- D.《上市开放式基金业务规则》
- A.强式效率
- B.异常
- C.弱式效率
- D.中式效率
- A.20%
- B.25%
- C.35%
- D.50%
- A.麦考莱久期
- B.基点价格值
- C.价格变动收益率值
- D.修正久期
- A.英国
- B.美国
- C.法国
- D.荷兰
- A.日
- B.周
- C.月
- D.季
- A.短期性
- B.中长期
- C.流动性
- D.长期性
- A.现金流贴现模型
- B.零增长模型
- C.不变增长模型
- D.市盈率估价模型
- 127
-
个别证券特有的风险是（ ）。
- A.操作风险
- B.系统性风险
- C.非系统性风险
- D.管理运作风险
- A.方差度量法
- B.收益预期范围度量法
- C.下跌概率法
- D.风险收益法
- A.小
- B.极高
- C.适度
- D.高
- A.越高
- B.越低
- C.保持不变
- D.不相关
- 131
-
基金会计报表一般不包括（ ）
- A.资产负债表
- B.利润表
- C.现金流量表
- D.净值变动表
