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- A.当证券数量较多时，基本输入所要求的估计量非常大
- B.解的不稳定性
- C.数据误差带来的解的不可靠性
- D.重新配置的高成本
- 正确
- 错误
- A.场内现金认购
- B.场外现金认购
- C.网上组合证券认购
- D.网上股票认购
- A.股票基金应有60%以上的资产投资于股票
- B.货币市场基金可投资于股票
- C.基金可以投资有锁定期但锁定期不明确的证券
- D.基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易
- A.确定证券投资政策
- B.选择应采取的投资策略和措施
- C.构建证券投资组合
- D.对证券投资组合进行修正
- A.基金份额持有人是基金投资者
- B.基金份额持有人是基金受益人
- C.基金份额持有人是基金资产的所有者
- D.基金份额持有人是基金产品的管理者
- A.配股
- B.债券
- C.转增殷
- D.权证
- A.上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
- B.上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
- C.机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例
- D.持有人户数、户均持有基金单位
- A.部门设置要体现职责明确、相互制约原则
- B.严格授权控制
- C.强化内部监察稽核控制
- D.建立科学严密的风险管理系统
- A.内部控制机制
- B.内部控制原则
- C.内部控制措施
- D.内部控制目的
- A.小公司效应
- B.低市盈率效应
- C.日历效应
- D.遵循公司内部人的交易活动
- A.《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
- B.《交易型开放式指数基金业务实施细则》
- C.《上市开放式基金业务规则》
- D.《上市开放式基金业务指引》
- A.新股
- B.红股
- C.红利
- D.回购
- A.基金管理公司管理的是投资者的资产，一般并不进行负债经营，因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多
- B.基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费，因此资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意义
- C.投资管理能力是基金管理公司的核心竞争力，因此基金管理公司在经营上更多地体现出一种知识密集型产业的特色
- D.开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值，而净值的高低直接关系着投资者的利益，因此基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题
- A.权证分红
- B.现金分红
- C.股票分红
- D.分红再投资转换为基金份额
- A.道?琼斯
- B.夏普
- C.特雷诺
- D.詹森
- A.资本资产定价模型的定义是具体的
- B.资本资产定价模型的定义是抽象的
- C.套利定价模型的定义是具体的
- D.套利定价模型的定义是抽象的
- A.发行人的信用级别，如投资级别、非投资级别
- B.发行人的组织性质，如中央政府、地方政府、企业等
- C.发行人所处行业，如金融业、工业等
- D.发行人的谈判能力
- A.基金在规范化运作方面得到很大的提高
- B.在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金
- C.机构投资者取代个人投资者成为基金的主要持有者
- D.对老基金进行了全面规范清理
- A.公司型基金不可上市交易，契约型基金可上市交易
- B.公司型基金是依《公司法》或相关法律成立的，具有法人资格；契约型基金不具有法人资格，是虚拟公司
- C.公司型基金的投资者既是基金持有人又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利；契约型基金的投资者对基金所作的重要投资决策通常不具有发言权
- D.公司型基金不可自由赎回，契约型基金可以自由赎回
- A.当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险低于市场风险
- B.当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险高于市场风险
- C.当贝塔系数小于1时，投资组合的系统风险低于市场风险
- D.当贝塔系数小于1时，投资组合的系统风险高于市场风险
- A.投资人利益优先原则
- B.全面性原则
- C.客观性原则
- D.及时性原则
- A.重大关联交易
- B.公司和基金审计事务
- C.聘请或更换会计师事务所
- D.基金半年报和年报
- A.不同资产类别之间的相关程度
- B.不同资产之间的投资收益率相关程度
- C.有效市场前沿
- D.同类资产之间的风险差异度
- A.销售的基金产品是否经过核准
- B.销售主体是否具备相应资格
- C.基金销售过程中是否遵循适用性原则
- D.基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规
- A.投资者基金账户管理
- B.基金份额注册登记
- C.清算及基金交易确认
- D.建立并保管基金份额持有人名册
- A.反映的经济关系不同
- B.所筹资金的投向不同
- C.投资收益多少不同
- D.风险大小不同
- A.截止到2004年底，开放式基金的净值规模远远超过封闭式基金
- B.基金开元和基金金泰是最早按照《证券投资基金管理暂行办法》设立的两只封闭式证券投资基金
- C.我国第一只比较规范的投资基金——淄博乡镇企业投资基金为公司型封闭式基金
- D.2001年9月发行的“华安创新”是我国第一只开放式证券投资基金
- A.所承受的利率风险通常保持在一定水平
- B.所承受的利率风险取决于所持有债券的平均久期
- C.可以避免单一债券可能面临的较高的信用风险
- D.分散了系统风险
- A.投资者于周五申购或转换人的基金份额享有周五、周六、周日的收益
- B.每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配
- C.货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益
- D.投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益
- A.在如何分组上，要做到公平分组很困难
- B.很多分组含义模糊
- C.分组比较隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平，但实际上同组基金之间的风险水平可能差异很大
- D.如果一个投资者将自己所投资的基金与同组中中位基金的业绩进行比较，由于在比较之前，虽然中位基金不会变化，仍无法确定该基金的业绩，因此也就无法很好地比较
- A.该组合中各种证券的权数之和为O
- B.该组合因素灵敏度系数为0
- C.该组合具有正的期望收益率
- D.该组合具有的方差为0
- A.投资目的
- B.投资经验
- C.财务状况
- D.投资期限
- A.基金份额冻结由基金托管人受理
- B.基金份额冻结由国家有权机关提出
- C.基金份额冻结时产生的权益一并冻结
- D.基金份额冻结由基金注册与过户登记人受理
- A.平行移动
- B.非平行移动
- C.直线移动
- D.曲线移动
- A.汇率风险
- B.特别投资风险
- C.市场风险
- D.流动性风险
- A.取得基金从业资格
- B.通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
- C.最近一年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
- D.具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
- A.我国的证券投资基金主要是公司型基金
- B.契约型基金的投资者既是基金份额持有人，又是公司的股东，可以参加股东大会行使股东权利
- C.契约型基金的投资者是基金契约的当事人
- D.契约型基金的投资者通过购买受益凭证获取投资收益
- 78
-
市场分割理论认为（ ）。
- A.不同期限的债券是可以互相替代的
- B.长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态
- C.利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
- D.长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率
- A.份额赎回
- B.金额赎回
- C.已知价法
- D.未知价法
- A.投资者
- B.基金组织
- C.基金管理人
- D.基金托管人
- A.实收资本不少于3亿元
- B.经营状况良好，无不良记录
- C.属于依法设立的证券公司、信托投资公司
- D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
- A.持有债券获得的利息
- B.股票投资获得的差价
- C.买入返售金融资产收人
- D.持有股票获得的股利
- A.买入LOF申报数量应当为1000份或其整数倍
- B.买人LOF申报价格最小变动单位为0．001元人民币
- C.深圳证券交易所对LOF交易价格涨跌幅限制比例为10%
- D.涨跌幅限制自上市次日起执行
- A.折（溢）价率
- B.周转率
- C.费用率
- D.跟踪偏离度
- A.研究部
- B.交易部
- C.监察稽核部
- D.市场部
- A.基金买卖股票、债券的差价收入
- B.基金管理人和基金托管人取得从事基金管理活动取得的收入
- C.企业投资者买卖基金份额获得的差价收入
- D.企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入
- A.当资产价格下降时卖出，上涨时买人
- B.当资产价格下降时买入，上涨时卖出
- C.当市场处于强烈上升阶段时，恒定混合策略的表现一般劣于买入并持有策略
- D.当市场处于强烈上升阶段时，恒定混合策略的表现一般优于买入并持有策略
- A.应该将证券投资基金的管理主体——基金管理公司的经营活动与证券投资基金的经营活动区别开来
- B.从及时性原则出发，基金会计期间划分必然更加细化，即以周甚至是日为核算披露期间
- C.基金以投资管理为主要业务，除非基金合同另有约定，基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
- D.基金管理公司是基金会计核算的责任主体，基金托管人不需对基金进行会计核算
- A.目前，只有基金管理公司和证券公司可以发行代客境外理财产品
- B.QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排
- C.目前除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品
- D.QDII基金只能以外币为计价货币募集
- A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
- B.承诺投资收益
- C.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
- D.代理投资咨询客户从事证券投资
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-
混合基金是指（ ）。
- A.同时以股票、债券为投资对象的基金
- B.既注重资本增值又注重当期收入的一类基金
- C.以追求稳定的经常性收人为基本目标的基金
- D.以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金
- A.期末基金份额净值
- B.期末可供分配基金份额利润
- C.加权平均基金份额本期利润
- D.净值增长指标
- A.自有资产的投资收入
- B.管理费
- C.基金资产投资收益
- D.基金资产利息收入
- A.基金募集资产的验资报告
- B.基金托管协议
- C.招募说明书
- D.基金契约
- A.所有者与经营者
- B.基金托管人与监管机构
- C.机构经营者与基金监管机构
- D.监管机构与经营者
- A.金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
- B.企业投资者买卖基金份额征收印花税
- C.对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税
- D.企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税
- A.债券基金、保本基金
- B.保本基金、股票基金
- C.债券基金、股票基金
- D.混合基金、股票基金
- A.基金资产净值
- B.申购费
- C.赎回费
- D.基金总资产
- A.首次发行未上市的股票
- B.送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票
- C.发行未上市的债券和权证
- D.非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票
- A.小盘价值基金
- B.中盘成长基金
- C.大盘混合基金
- D.全球股票基金
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-
封闭式基金的交易原则是（ ）。
- A.先来先服务
- B.价格优先，时间优先
- C.时间优先，价格优先
- D.大宗交易优先
- A.基金份额持有人大会
- B.基金登记机构
- C.基金管理人
- D.基金托管人
- A.对客户财务状况更了解，对客户控制力较强
- B.客户可得到独立的顾问服务
- C.易于建立双向持久的联系，提高忠诚度
- D.推销新产品更容易
- A.保护投资者利益
- B.保证市场的公平、效率和透明
- C.消除系统风险
- D.推动基金业的规范发展
- A.开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常低于0．25%
- B.基金托管费用收取的比例与基金规模、基金类型有一定的关系
- C.目前，我国封闭式基金按照0．25%的比例计提基金托管费
- D.一般情况下，基金规模越大，基金托管费率就越高
- A.F．M．Reddington于1952年最早提出免疫策略
- B.免疫策略可以消除任何债券风险
- C.免疫策略用来消除利率变动的风险
- D.免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格
- A.方差
- B.贝塔值
- C.标准差
- D.基点价格值
- A.向基金持有人解答各类疑问
- B.在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息
- C.向基金持有人邮寄投资策略报告
- D.通过电视向基金投资者传输正确的投资理念
- A.替代互换
- B.市场间利差互换
- C.交叉互换
- D.税差激发互换
- 110
-
债券基金基本上属于（ ）。
- A.收入型基金
- B.成长型基金
- C.平衡型基金
- D.指数基金
- A.100
- B.200
- C.300
- D.400
- A.主要用于衡量投资者持有债券变现的难易程度
- B.是债券投资者所面临的主要风险
- C.债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响
- D.购买力风险即通货膨胀的风险
- A.反方向
- B.同方向
- C.方向不定
- D.以上皆不确定
- A.交易部
- B.投资部
- C.研究部
- D.市场部
- A.平均价
- B.成本价
- C.开盘价
- D.收盘价
- A.基金运作方式
- B.基金收益分配原则
- C.基金资产净值的计算方法和公告方式
- D.风险警示内容
- A.由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准
- B.由基金管理人与基金托管人协商决定
- C.由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准
- D.需经基金份额持有人大会决议通过
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-
下列应列入基金费用的是（ ）。
- A.基金的证券交易费用
- B.基金合同生效前的信息披露费用
- C.基金托管人因未履行义务导致的费用支出
- D.基金管理人处理与基金运作无关的事项发生的费用
- A.债券的久期判断和券种的选择
- B.债券的走势形态判断
- C.债券的到期收益率判断
- D.债券的到期时间判断
- A.顾客导向型
- B.营销导向型
- C.渠道导向型
- D.投资顾问型
- A.签署基金合同阶段
- B.基金募集阶段
- C.基金运作阶段
- D.基金终止阶段
- A.每年不得多于一次
- B.每年不得少于一次
- C.收益分配比例不得低于年度已实现收益的80%
- D.收益分配比例不得低于年底已实现收益的20%
- A.现金比例
- B.资产比例
- C.债券比例
- D.股票比例
- A.征收4%
- B.暂不征收
- C.征收1%
- D.征收2%
- A.证券投资基金的收益要低于债券
- B.债券的收益波动性较大
- C.股票投资的风险小于基金
- D.基金投资的风险大于债券
- A.单因素模型
- B.CAPM模型
- C.多因素模型
- D.ATP模型
- A.3
- B.4
- C.5
- D.6
- A.现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率
- B.在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论
- C.到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强
- D.市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大
- A.保本基金
- B.期货基金
- C.伞型基金
- D.对冲基金
- A.9．5%
- B.10．5%
- C.15%
- D.15．6%
- A.净资产不低于2亿元人民币
- B.在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
- C.管理证券投资基金5年以上
- D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
- A.50%
- B.80%
- C.90%
- D.100%
- A.高于
- B.低于
- C.等于
- D.低于或等于
- A.所管理的所有基金
- B.所管理的每只基金
- C.所投资的上市公司
- D.公司自身资产
- A.一个
- B.两个
- C.多个
- D.一个或多个
- A.标准差
- B.贝塔值
- C.持股集中度
- D.基金净值
- A.上升
- B.下降
- C.上下波动
- D.保持不变
- A.1／3
- B.1／2
- C.2／3
- D.3／4
- A.3～5年
- B.6～8年
- C.1～2年
- D.9～10年
- A.直销
- B.基金超市
- C.网上交易
- D.保险公司
- A.日报
- B.周报
- C.季报
- D.年报
- A.服务性
- B.专业性
- C.系统性
- D.持续性
- A.数量越少
- B.数量越多
- C.结构越简单
- D.结构越复杂
- A.10
- B.15
- C.30
- D.45
- A.永久性资产配置
- B.突发性资产配置
- C.战略性资产配置
- D.战术性资产配置
- A.按市价高于配股价的差额估值
- B.按该股的市价估值
- C.按配股价估值
- D.暂不估值
- A.法国巴黎
- B.英国伦敦
- C.美国波士顿
- D.中国北京
- 148
-
资产组合理论的提出者是（ ）。
- A.哈里?马柯威茨
- B.威廉?夏普
- C.斯蒂芬?罗斯
- D.尤金?法玛
- 149
-
营业推广不包括（ ）。
- A.销售网点宣传
- B.激励手段
- C.投资者交流
- D.公共关系
- A.核准制
- B.注册制
- C.公司制
- D.契约制
