我
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- 错误
- 正确
- 错误
- A.低派息低风险普通股
- B.附息债券
- C.优先股
- D.避税债券
- A.BIAS（5）>；3．5%
- B.BIAS（10）>；5%
- C.BIAS（20）>；6%
- D.BIAS（60）>；8%
- A.对基金从业人员资格的管理
- B.对基金上市的管理
- C.对基金投资行为的监管
- D.对基金管理人违法行为进行侦察和惩治
- A.投资管理部门
- B.风险管理部门
- C.市场营销部门
- D.基金运营部门
- A.净资产不低于2亿元人民币
- B.在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
- C.经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
- D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查
- A.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
- B.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- C.取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1／2
- D.专业基金销售机构本身注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本
- A.市场品牌
- B.投资管理能力
- C.经营管理能力
- D.诚信状况
- A.基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比
- B.我国债券基金的管理费率一般低于1%
- C.基金风险程度越高，基金管理费率越高
- D.货币市场基金的基金管理费率最高
- A.增发新股的资金清算
- B.股票、债券买卖的资金清算
- C.申购新股的资金清算
- D.回购交易的资金清算
- A.基金资产净值
- B.基金份额净值
- C.基金持有人名单
- D.份额累计净值
- A.基金的现金比例
- B.持有的债券比例
- C.持有股票的比例
- D.有价证券的比例
- A.9：00～11：00
- B.9：30～11：30
- C.13：00～15：00
- D.13：30～15：30
- A.证券和衍生工具交易及其清算的核算
- B.各类资产的利息核算
- C.基金会计核算的复核
- D.基金会计报表
- A.遗漏重大事项
- B.登载单位或者个人的推介性文字
- C.预测该基金的证券投资业绩
- D.诋毁其他基金管理人
- A.证券基金是一种长期投资工具，其主要功能是降低总体的系统风险
- B.基金在投资时候会面临各种各样的风险，包括市场风险
- C.巨额的赎回费用可以在封闭式基金中出现
- D.投资人购买基金就相当于承认基金的风险
- A.期初基金份额总额
- B.期间基金总申购份额
- C.期末基金份额总额
- D.期间持有人结构
- A.公司投资决策委员会成员
- B.公司投资、研究、交易部门的负责人
- C.基金经理
- D.基金经理助理
- A.美国占据主导地位，其他国家发展迅猛
- B.开放式基金成为证券投资基金的主流产品
- C.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
- D.基金的资金来源发生了重大变化
- A.基础利率
- B.票面利率
- C.风险溢价
- D.到期期限
- A.基金资产规模快速增长
- B.基金品种日益丰富
- C.基金公司业务开始走向多元化
- D.个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者
- A.前端收费模式
- B.分期收费模式
- C.后端收费模式
- D.净额费率
- A.英国所组建的“海外及殖民地政府信托基金”是公认的设立最早的投资基金
- B.证券投资基金起源于英国
- C.证券投资基金发展于美国
- D.封闭式基金是目前基金产品的主流
- A.有利于投资者的价值判断
- B.有效防止信息滥用
- C.有利于防止利益冲突与利益输送
- D.有利于提高证券市场的效率
- A.收益稳定
- B.安全性较高
- C.价值被低估
- D.高市盈率
- A.建立完善的岗位责任制度
- B.建立科学、严格的岗位分离制度
- C.严格控制基金资产的财务风险
- D.严格制定信息技术系统的管理制度
- A.禁止现金替代
- B.可以现金替代
- C.必须现金替代
- D.可能现金替代
- A.合法性原则
- B.完整性原则
- C.灵活性原则
- D.审慎性原则
- A.产品
- B.费率
- C.推销
- D.促销
- A.国际经济形势
- B.国内经济的发展动向
- C.通货膨胀
- D.经济周期波动
- A.国家法律
- B.部门规章
- C.规范性文件
- D.自律性规则
- A.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定
- B.投资金额要求低，适宜中小投资者参与
- C.主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户
- D.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管
- A.交易所交易资金清算
- B.全国银行间市场交易资金清算
- C.场外资金清算
- D.中国证券登记结算有限责任公司清算
- A.银行存款账户
- B.结算备付金账户
- C.交易所证券账户
- D.银行间市场债券托管账户
- A.真实性
- B.合法性
- C.完整性
- D.审慎性
- A.封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限
- B.封闭式基金在运作中的规模不固定，开放式基金的规模是固定的
- C.封闭式基金通过交易所交易，开放式基金通过专门渠道申购和赎回
- D.封闭式基金是投资人与投资人之间进行交易的，开放式基金是管理人和投资人之间进行申购和赎回的
- A.无论市场如何变动，都不采取行动
- B.支付模式为向下凹型
- C.在易变、波动的市场环境中有利
- D.对市场流动性要求适中
- A.《关于证券投资基金税收问题的通知》
- B.《关于证券投资基金税收政策的通知》
- C.《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》
- D.《关于企业所得税若干优惠政策的通知》
- A.对基金行业高级管理人员的资格审核
- B.对基金从业机构日常经营活动的监管
- C.对基金相关人员从业行为的监管
- D.对基金运作各环节的监管
- A.时期选择
- B.基金的风险水平
- C.比较基准
- D.基金的投资目标
- A.为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
- B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系
- C.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币
- D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
- 81
-
优先置产理论认为（ ）。
- A.债券市场是不可分割的
- B.债券期限结构反映了未来利率趋势与风险补贴
- C.远期利率包括了预期的未来利率和流出溢价
- D.投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资
- A.票息的再投资收益
- B.源于时间成分所引起的收益率变化
- C.源于票息因素所引起的收益率变化
- D.由于到期收益率变化所带来的资本增值或损失（收益成分）
- A.内部衡量与外部衡量
- B.实务衡量与理论衡量
- C.短期衡量与长期衡量
- D.事前衡量与事后衡量
- A.下降时卖出
- B.上升时卖出
- C.下降时买入
- D.上升时买入
- A.道氏理论
- B.股利贴现模型
- C.移动平均法
- D.波浪理论
- A.夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险
- B.特雷诺指数考虑的是总风险，而夏普指数考虑的是市场风险
- C.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
- D.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否优于市场指数上的评判可能不一致
- A.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
- B.对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税
- C.对法人机构征收印花税
- D.对企业投资者买卖基金，单位获得的差价收入，不征收企业所得税
- A.逆向选择
- B.道德风险
- C.基金投资风险
- D.基金价格波动性
- A.避免“后悔”心理
- B.过分自信
- C.重视当前和熟悉的事物
- D.回避损失和“心理”会计
- A.对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
- B.交易清算、资金处理的功能
- C.提供投资资讯功能
- D.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
- A.交易型开放式指数基金
- B.基金中的基金
- C.系列基金
- D.上市开放式基金
- A.《股份有限公司法》
- B.《投资基金管理办法》
- C.《投资顾问法》
- D.《投资公司法》
- A.ETF替代损益
- B.手续费返还
- C.买入返售金融资产收入
- D.基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项
- A.债券市场不是分割的
- B.利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
- C.投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资
- D.任何一种期限的债券利率都与其他债券的利率相联系
- A.T+1
- B.T+2
- C.T+3
- D.T+7
- A.通俗性
- B.真实性
- C.时效性
- D.全面性
- A.2%～2．5%
- B.1%～1．5%
- C.1%以下
- D.0
- A.投资基金规模
- B.基金份额净值
- C.市场供求关系
- D.投资时间长短
- A.直线
- B.凸型曲线
- C.凹型曲线
- D.不规则，有时平直有时弯曲
- A.交易部
- B.投资部
- C.研究部
- D.市场部
- 101
-
债券的久期是指（ ）。
- A.债券的加权到期时间
- B.债券的票面到期时间
- C.债券的信用等级
- D.债券的价格波动
- A.卫星系统
- B.邮件
- C.传真
- D.电话
- A.基金管理公司的公司章程
- B.托管协议
- C.基金合同
- D.基金招募说明书
- A.《证券投资基金法》
- B.《公司法》
- C.《证券法》
- D.《证券投资基金管理公司督察长管理规定》
- 105
-
基金资产的所有人为（ ）。
- A.基金管理人
- B.基金托管人
- C.基金份额持有人
- D.基金销售机构
- 106
-
技术分析的鼻祖是（ ）。
- A.股利贴现模型
- B.道氏理论
- C.超买超卖指标
- D.价量关系指标
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.债券收入现金流本身的税收特性不同
- B.现金流的形式
- C.现金流的时间特征
- D.征税机关
- A.基金管理公司与其托管人保持独立
- B.基金管理人独立于基金托管人
- C.公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离
- D.基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见
- A.可能现金替代
- B.禁止现金替代
- C.可以现金替代
- D.必须现金替代
- A.先大后小
- B.先小后大
- C.较大
- D.较小
- A.共同基金
- B.单位信托基金
- C.证券投资信托基金
- D.集合投资计划
- A.长期稳定持有模拟市场指数的证券组合
- B.证券市场不总是有效的
- C.期望获得市场平均收益
- D.寻找定价错误证券
- A.一般来说，如果基金份额变动较大，则会对基金管理人的投资有不利影响
- B.如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模相对会稳定
- C.如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模不太稳定
- D.如果基金持有人中机构投资者较多，表明机构比较认可该基金的投资
- A.英国“海外及殖民地政府信托”
- B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”
- C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”
- D.麦哲伦基金
- A.邮寄服务
- B.自动传真、电子信箱与手机短信
- C.“一对一”专人服务
- D.座谈会
- A.招募说明书
- B.基金合同
- C.托管协议
- D.基金份额发售公告
- A.市场供求关系
- B.基金投资业绩
- C.基金单位净值
- D.基金单位面值
- A.基金面值
- B.基金的发行价格
- C.1．01元
- D.基金单位的资产净值
- A.1%
- B.2%
- C.5%
- D.8%
- A.500万元
- B.1000万元
- C.5000万元
- D.1亿元
- A.中国证监会
- B.基金登记机构
- C.基金管理公司
- D.基金托管人
- A.1．5%
- B.4．5%
- C.6%
- D.9%
- A.合法、合规性原则
- B.全面性原则
- C.独立性原则
- D.适时性原则
- A.3%
- B.5%
- C.10%
- D.15%
- A.合法性原则
- B.完整性原则
- C.及时性原则
- D.独立性原则
- 127
-
恒定混合策略的支付曲线是（ ）。
- A.直线
- B.凹型
- C.凸型
- D.波浪线
- A.A股交易
- B.增发新股
- C.支付管理费
- D.支付赎回款
- A.《证券投资基金法》
- B.《证券投资基金托管资格管理办法》
- C.《证券法》
- D.《证券投资基金运作管理办法》
- A.指数基金
- B.基金中的基金
- C.伞型基金
- D.信托投资单位
- 131
-
一般认为，基金起源于（ ）。
- A.法国
- B.美国
- C.日本
- D.英国
- A.股东大会基本上是流于形式
- B.董事会一般由内部董事和外部董事组成
- C.美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行
- D.大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营
- A.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
- B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
- C.最近3年内因违法违规行为受到行政处罚
- D.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
- A.买人并持有策略
- B.恒定混合策略
- C.投资组合保险策略
- D.动态资产配置策略
- A.招商安泰系列基金
- B.南方避险增值基金
- C.华安现金富利基金
- D.南方宝元债券基金
- A.大于
- B.小于
- C.基本接近
- D.无法比较
- A.风格差异
- B.组合差异
- C.类型差异
- D.资产差异
- A.70%
- B.80%
- C.90%
- D.60%
- A.中国证监会
- B.中国人民银行
- C.中国证监会和中国人民银行
- D.中国证监会和中国银监会
- A.中国证监会
- B.基金发起人
- C.证券交易所
- D.基金托管人
- A.收盘价
- B.当日加权平均价格
- C.开盘价
- D.当日最高价和最低价的算术平均价
- A.基金的投资范围、投资对象是否符合基金合同及有关法律法规要求
- B.基金合同约定的基金投资资产配置比例
- C.基金合同规定的不得承销证券，向他人贷款
- D.基金管理人参与银行间同业拆借市场
- A.不定期检查与事先通知的临时检查
- B.不定期检查与不通知的临时检查
- C.定期检查与事先通知的临时检查
- D.定期检查与事先不通知的临时检查
- A.收入型
- B.平衡型
- C.指数型
- D.成长型
- A.1948
- B.1950
- C.1952
- D.1955
- A.下降
- B.上升
- C.保持不变
- D.先上升后下降
- A.5
- B.10
- C.15
- D.50
- A.汇率风险
- B.信用风险
- C.国别风险
- D.市场风险
- A.股票股利收入
- B.债券利息收入
- C.证券买卖差价收入
- D.存款利息收入
- A.5
- B.10
- C.15
- D.20
