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- 错误
- A.银行存款账户
- B.结算备付金账户
- C.上海证券交易所证券账户
- D.深圳证券交易所证券账户
- A.风险控制制度、投资管理制度
- B.基金会计制度、信息披露制度
- C.监察稽核制度、信息技术管理制度
- D.公司财务制度、资料档案管理制度
- 正确
- 错误
- A.无限责任公司
- B.有限合伙企业
- C.有限责任公司
- D.股份有限公司
- A.证券公司
- B.中国证券登记结算公司
- C.基金管理公司
- D.基金托管人
- A.通俗性
- B.真实性
- C.时效性
- D.全面性
- A.有用性
- B.真实性
- C.准确性
- D.完整性
- A.以其他基金为投资对象
- B.子基金独立运作
- C.子基金之问可以进行相互转换
- D.多个基金共用一个基金合同
- A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
- B.财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
- C.有专门负责基金代销业务的部门
- D.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1／2，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
- A.DHS模型将投资者分为有信息与无信息两类
- B.无信息的投资者存在较小的判断偏差
- C.有信息的投资者存在着过度自信和对自己所掌握信息过分偏爱两种判断偏差
- D.证券价格由有信息的投资者和无信息的投资者共同决定
- A.各部门的主要职责
- B.岗位设置
- C.岗位责任
- D.操作守则
- A.与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品
- B.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券。
- C.已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证
- D.无期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品
- A.-1．2
- B.-0．5
- C.0
- D.1
- A.会计核算
- B.资产保管
- C.投资管理
- D.净值复核
- A.基金基本情况
- B.会计报表的编制基础
- C.关联方关系及其交易
- D.金融工具风险及管理
- A.执行投资部的交易指令
- B.记录并保存每日投资交易情况
- C.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度
- D.负责基金交易席位的安排、交易量管理
- 56
-
混合基金主要包括（ ）。
- A.偏股型基金
- B.偏债型基金
- C.灵活配置型基金
- D.股债平衡型基金
- A.避税型组合
- B.增长型组合
- C.指数型组合
- D.收入和增长混合型
- A.承担全部募集费用
- B.30天内将所募集资金退还基金投资人
- C.30天内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基金投资者
- D.30个工作日内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还投资者
- A.信息比率
- B.特雷诺指数
- C.夏普指数
- D.詹森指数
- A.可行域可能是平面上的一条线
- B.可行域可能是平面上的一个区域
- C.可行域就是有效边界
- D.可行域由有效组合构成
- A.管理的科学性
- B.投资的分散性
- C.风险与收益的匹配性
- D.监管的及时性
- A.以技术分析为基础的投资策略是在否定弱式有效市场的前提下，以历史交易数据为基础，预测单只股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略
- B.要想获得超额回报，就必须寻求历史交易数据以外的信息
- C.正是对弱式有效市场的否定才产生以技术分析为基础的多种股票投资策略
- D.所谓弱式有效市场，就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息的分析获得超额利润
- A.流通受限的证券
- B.股票
- C.可转换债券
- D.剩余期限不超过397天的债券
- A.封闭式基金
- B.契约型基金
- C.开放式基金
- D.公司型基金
- 65
-
债券风险包括（ ）。
- A.利率风险
- B.再投资风险
- C.流动性风险
- D.经营风险
- A.证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反应
- B.证券在任一时点的价格只对为公众所知的信息作出了反应
- C.股票价格的变化是随机变动的
- D.存在证券价格被高估或被低估的情况，投资者可以根据已知信息获利
- A.水平式
- B.垂直式
- C.综合式
- D.树式
- A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
- B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
- C.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种公允价值的，基金管理公司应据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
- D.交易所上市股票和权证以收盘价估值，上市债券以收盘净价估值，期货合约以结算价格估值
- A.承销证券
- B.购买托管人发行的股票或债券
- C.从事承担无限责任的投资
- D.向他人贷款或者提供担保
- A.基金公司人员的聘任
- B.对基金上市交易的管理
- C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
- D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
- A.资产保管
- B.资金清算
- C.投资运作
- D.会计核算和估值
- A.基金公司策略分析师
- B.基金经理
- C.基金公司行业研究员
- D.高校经济学教授
- A.基金名称
- B.基金资产净值
- C.利率变化
- D.市场供求关系
- A.组织结构
- B.治理机构与内部控制
- C.信息系统建设
- D.业务管理制度
- A.无形性
- B.专业性
- C.多样性
- D.易消失性
- A.制定风险控制政策
- B.监督执行风险控制政策
- C.对基金的投资组合进行风险评估，提出风险控制意见
- D.对既定风险所造成的损失，提出有关补偿的参考方案
- A.基金管理
- B.托管业务
- C.绩效评估
- D.会计核算
- A.投资者不可能立即对全部公开信息作出反应
- B.投资者常常会对“非相关信息”作出反应
- C.认为“异常现象”其实是普遍现象
- D.在模型化方面比有效市场理论更精确
- A.基金运营业绩良好
- B.基金份额持有人大会决议通过
- C.经国务院证券监督管理机构核准
- D.基金管理人、托管人核准
- A.期末按行业分类的股票投资组合
- B.期末基金资产组合
- C.期末按券种分类的债券投资组合
- D.报告期内股票投资组合的重大变动
- A.真实性原则
- B.准确性原则
- C.规范性原则
- D.及时性原则
- A.在市场变动时，不采取行动
- B.支付模式为直线
- C.在熊市时较为有利
- D.对市场流动性要求小
- A.法律手段
- B.政治手段
- C.行政手段
- D.经济手段
- A.采用投资组合保险策略
- B.在保本期间内都可以获得本金安全的保证
- C.基金资产大部分投资于与基金到期日一致的债券
- D.投资目标是在锁定下跌风险的同时力争获得潜在的高回报
- A.印花税
- B.分红手续费
- C.过户费
- D.银行汇划手续费
- A.基金份额持有人大会的召开
- B.更换基金管理人或托管人
- C.基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动
- D.基金份额净值计价错误达基金份额净值的0．25%
- A.分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围，即情景
- B.预测在各种情景下，各类资产可能的收益与风险，各类资产之间的相关性
- C.确定各情景发生的概率
- D.以情景发生概率为权重，通过加权平均法估计各类资产的收益和风险
- A.市场准入监管
- B.市场退出监管
- C.基金管理人监管
- D.日常持续监管
- A.对证券投资业绩进行预测
- B.违规承诺收益
- C.诋毁其他基金管理人
- D.登载基金过往业绩
- A.周末异常
- B.假日异常
- C.重大事件异常
- D.会计信息公布日异常
- A.它包括所有风险资产
- B.它在有效边界上
- C.市场组合中所有证券所占比重和它们的市值成正比
- D.它是资本市场线和无差异曲线的切点
- A.封闭式基金
- B.开放式基金
- C.私募基金
- D.公募基金
- A.英国“海外及殖民地政府信托基金”
- B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”
- C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”
- D.麦哲伦基金
- A.推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌
- B.为少数机构所持有的股票趋于高收益
- C.没有被分析家看好的股票往往产生高收益
- D.实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨
- A.会计主体是基金管理公司
- B.会计分期细化到日
- C.会计年度为公历每年1月1日至12月31日
- D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计人当期损益的金融资产和金融负债
- A.无风险收益率
- B.风险溢价
- C.风险的价格
- D.效用等级
- A.战略性资产配置
- B.恒定混合策略
- C.战术性资产配置
- D.投资组合保险策略
- A.总风险
- B.市场风险
- C.非系统风险
- D.部门风险
- A.基金
- B.基金托管人
- C.基金管理人
- D.基金份额持有人
- A.债券基金的收益不如债券稳定
- B.债券基金没有固定的到期日
- C.投资风险比债券分散
- D.债券基金风险比债券高
- A.全部负债
- B.全部资产
- C.高收益资产
- D.扣除负债后的资产
- A.一个月
- B.半年
- C.三年
- D.五年
- A.基金份额发售公告
- B.基金份额上市交易公告书
- C.基金份额净值公告
- D.澄清公告
- A.交易前
- B.交易后
- C.交易进行1日后
- D.交易进行1日前
- A.可以评价基金经理的管理水平
- B.及时了解基金投资的所有具体品种
- C.可以判断基金投资是否符合基金合同的约定
- D.判断基金的风险状况
- A.低风险低回报
- B.低风险高回报
- C.高风险高回报
- D.高风险低回报
- 107
-
预期理论暗含的假定之一是（ ）。
- A.不同期限的债券是可以互相替代的
- B.长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率
- C.利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
- D.长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态
- A.成功概率=P<SUB>1</SUB>+P<SUB>2</SUB>
- B.成功概率=1-P<SUB>1</SUB>-P<SUB>2</SUB>
- C.成功概率=P1·P<SUB>2</SUB>
- D.成功概率=P<SUB>1</SUB>+P<SUB>2</SUB>-1
- A.上升
- B.下降
- C.不变
- D.不确定
- 110
-
证券投资基金的作用不包括（ ）。
- A.为中小投资者拓宽了投资渠道
- B.优化金融结构，促进经济发展
- C.有利于证券市场的稳定和健康发展
- D.促进了金融行业交易成本的降低
- A.R<SUB>?</SUB>
- B.β<SUB>P</SUB>
- C.[E（r<SUB>M</SUB>）-r<SUB>F</SUB>]
- D.[E（r<SUB>M</SUB>）-rF]β<SUB>P</SUB>
- A.基金管理公司
- B.基金托管人
- C.基金
- D.基金登记机构
- A.马柯威茨
- B.威廉?夏普
- C.约翰?林特耐
- D.简?摩辛
- A.资产保管
- B.资金清算
- C.投资监督
- D.会计核算和估值
- A.逐周
- B.逐日
- C.逐月
- D.逐季
- A.5
- B.8
- C.10
- D.15
- A.相关系数决定结合线在A与B之间的弯曲程度，随着PAB的增大，弯曲程度将增加
- B.相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越大
- C.在不相关的情况下，虽然得不到一个无风险组合，但可得到一个组合，其风险小于A、B中任何一个单个证券的风险
- D.当A与B的收益率不完全正相关时，组合线在A、B之间比不相关时更弯曲
- A.优于
- B.劣于
- C.等同于
- D.可能优于也可能劣于
- A.摆动型指标
- B.量能指标
- C.震荡型指标
- D.超买超卖型指标
- 120
-
技术分析的分析基础是（ ）。
- A.宏观经济运行指标
- B.公司的财务指标
- C.市场历史交易数据
- D.行业基本数据
- A.《货币市场基金管理暂行办法》
- B.《证券投资基金法》
- C.《证券投资基金销售管理办法》
- D.《公司法》
- A.投资决策委员会
- B.风险控制委员会
- C.投资管理部门
- D.风险管理部门
- A.买人并持有策略
- B.恒定混合策略
- C.投资组合保险策略
- D.战术性资产配置
- 124
-
下列基金中，费用最低的是（ ）。
- A.股票基金
- B.债券基金
- C.货币市场基金
- D.混合基金
- A.买人价值低估的股票，卖出价值高估的股票
- B.买入价值低估的股票和价值高估的股票
- C.卖出价值低估的股票和价值高估的股票
- D.卖出价值低估的股票，买入价值高估的股票
- A.《证券投资基金法》
- B.《证券投资基金销售管理办法》
- C.《证券投资基金信息披露管理办法》
- D.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
- A.《证券法》
- B.《证券投资基金法》
- C.《基金信息披露管理办法》
- D.《证券投资基金信息披露指引》
- 128
-
ETF最大的特色是（ ）。
- A.场内外转换
- B.实物申购赎回机制
- C.套期保值
- D.跟踪指数
- A.基金托管人
- B.基金持有人
- C.基金管理人
- D.基金清算组
- A.产品类型
- B.市场环境
- C.客户特性
- D.渠道特性
- A.基金管理公司总经理
- B.独立董事
- C.督察长
- D.监察稽核部总经理
- A.收益高低
- B.资产组合
- C.风险分散
- D.行业分布
- A.法律手段
- B.行政手段
- C.经济手段
- D.教育手段
- A.本期利润
- B.本期已实现收益
- C.期末可供分配利润
- D.未分配利润
- A.中国证监会
- B.基金登记机构
- C.中国证券业协会
- D.基金托管人
- 136
-
基金托管人一般由（ ）聘请。
- A.基金发起人
- B.基金管理人
- C.基金持有人大会
- D.证券交易所
- A.5%
- B.8%
- C.10%
- D.15%
- A.30日
- B.60日
- C.90日
- D.120日
- A.7
- B.3
- C.5
- D.1
- A.公募基金和私募基金
- B.开放式基金和封闭式基金
- C.在岸基金和离岸基金
- D.基金招募说明书
- A.基金发起人
- B.基金托管人
- C.基金持有人
- D.基金管理人
- A.事前衡量
- B.事后衡量
- C.全面衡量
- D.局部衡量
- A.基金合同
- B.上市公告书
- C.年度报告
- D.公开说明书
- A.健全性原则
- B.有效性原则
- C.审慎性原则
- D.相互制约原则
- A.基金净值收益率
- B.特雷诺比率
- C.基准组合收益率
- D.夏普比率
- A.资本资产定价（CAPM）
- B.证券市场线（SMI）
- C.套利定价模型（APT）
- D.资本市场线（CMI）
- A.10
- B.15
- C.20
- D.25
- A.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金
- B.股票基金、债券基金、保本基金、ETF
- C.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金
- D.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金
- A.价值类
- B.非增长类
- C.投机类
- D.能源类
- A.两极策略
- B.子弹式策略
- C.梯式策略
- D.指数化策略
