我
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- A.收益与风险特性不同
- B.信息披露程度不同
- C.期限不同
- D.性质不同
- A.信息在市场中自由流动
- B.不考虑对红利、股息和资本利得的征税
- C.不考虑交易成本
- D.在借贷和卖空上没有限制
- A.具有5年以上金融、法律或财务的工作经经历
- B.最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位存在业务联系或利息关系的机构任职
- C.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
- D.在履行职责时有所需的时间
- A.一般情况下，个人的生命周期是影响资产配置的最主要因素
- B.在最初的工作累积期，考虑到流动性需求和为个人长远发展目标进行积累的需要，可适当选择风险适中的产品以降低长期投资的风险
- C.进入工作稳固期以后，收入相对而言高于需求，投资应偏向风险高、收益高的产品
- D.当进入退休期以后，支出高于收入，对长远资金来源的需求也开始降低，可选择风险较低但收益稳定的产品
- A.前台业务系统
- B.后台管理系统
- C.监管系统信息报送
- D.信息管理平台应用系统的支持系统
- A.债券指数化可以获得超越市场的收益
- B.积极型的债券投资组合的业绩并不好
- C.指数化组合管理所收取的管理费用较低
- D.有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
- A.价格优先
- B.资本优先
- C.数量优先
- D.时间优先
- A.银行存款账户
- B.结算备付金账户
- C.交易所证券账户
- D.全国银行间市场债券托管账户
- A.股票
- B.债券
- C.公司型基金
- D.契约型基金
- A.计划实施概要
- B.市场营销现状
- C.威胁和机会
- D.目标和问题，市场营销和战略
- A.交易时间为每周一至周五，上午9：30～11：30，下午1：00～3：00
- B.交易遵守“价格优先、时间优先”的原则
- C.申报价格最小变动幅度为0．001元
- D.实行T+2日交割、交收
- A.认购价格
- B.认购份额
- C.1-认购费率
- D.1+认购费率
- A.数量优先
- B.时间优先
- C.价格优先
- D.金额优先
- A.生命周期基金
- B.QDII
- C.LOF
- D.ETF
- A.销售网点宣传
- B.激励手段
- C.投资者交流
- D.费率优惠
- A.属于消极型的长期再平衡方式
- B.具有交易成本和管理费用较小的优势
- C.放弃了从市场环境变动中获利的可能
- D.重视从市场环境变动中获利
- A.净资产和资本充足率符合有关规定
- B.设有专门的基金托管部门
- C.有安全保管基金财产的条件
- D.有安全高效的清算、交割系统
- A.银行
- B.非银行金融机构
- C.个人投资者
- D.非金融机构
- A.评价基金过去的经营业绩及投资管理能力
- B.通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况
- C.保证未来的高收益、低风险
- D.预测基金未来的发展趋势，为基金投资者的投资决策提供依据
- A.基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金
- B.基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处
- C.基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案
- D.基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
- A.境外市场风险
- B.政府管制风险
- C.政治风险
- D.信用风险
- A.大型资本股票
- B.小型资本股票
- C.混合型资本股票
- D.稳定类股票
- A.时间成分
- B.票息
- C.收益成分
- D.票息再投资收益
- A.基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开
- B.不同基金财产的债权债务不得相应抵消
- C.基金托管人没有单独处分基金财产的权利
- D.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
- 65
-
基金清算程序是（ ）。
- A.基金清算小组接管基金资产
- B.确认和清理基金资产
- C.对基金资产进行估价
- D.对基金资产进行分配
- A.实行严格的岗位分离制度
- B.严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算
- C.建立复核制度
- D.按照有关规定代基金开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户
- A.算术平均收益率
- B.几何平均收益率
- C.时间加权收益率
- D.简单净值收益率
- A.商业银行
- B.证券公司
- C.证券投资咨询机构
- D.专业基金销售机构
- A.有较大升值潜力的公司股票
- B.新兴行业股票
- C.大盘蓝筹股
- D.政府债券和公司债
- A.封闭式基金
- B.契约型基金
- C.开放式基金
- D.公司型基金
- A.业绩稳健
- B.名列前茅
- C.净值归一
- D.欲购从速
- A.开放式基金份额净值
- B.封闭式基金份额净值
- C.基金份额面值
- D.二级市场价格
- A.变更投资顾问
- B.投资顾问主要负责人变动
- C.经理人变动
- D.QDII基金变更境外托管人
- A.简单过滤器规则
- B.移动平均法
- C.上涨和下跌线理论
- D.相对强弱理论
- A.对基金募集申请材料进行齐备性审查
- B.对基金募集申请材料进行合规性审查
- C.组织评审会对基金募集申请进行评审
- D.作出核准或者不予核准的决定及办理基金备案
- A.有限责任公司
- B.股份有限公司
- C.无限责任公司
- D.以上都对
- A.监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定
- B.基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全
- C.基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益
- D.基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性
- A.1年以内的银行定期存款
- B.可转换债券
- C.期限在1年以内的央行票据
- D.剩余期限在397天以内的资产支持证券
- A.易于建立双向持久的联系，提供忠诚度
- B.客户可得到独立的顾问服务
- C.销售机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本
- D.商业对手对渠道的竞争提高了代销成本
- A.密押
- B.业务用章
- C.支票
- D.会计档案
- A.应当公平对待基金份额持有人
- B.应当独立、客观履行职责
- C.应当树立长期、稳健、对基金份额持有人负责的理念
- D.不得利用基金财产向任何单位和个人输送利益
- A.半年度报告不要求进行审计
- B.半年度报告只需披露当期的数据和指标
- C.半年度报告无需披露近3年每年的净值增长率，也无需披露近3年每年的基金收益分配情况
- D.半年度报告的管理人报告无需披露内部监察报告
- A.该证券正常交易时，采用最新成交价
- B.该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价格
- C.该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价
- D.该证券停牌且当日无成交时，采用前一交易日收盘价
- A.资产配置的不同
- B.投资人的不同
- C.投资区域的不同
- D.风格的不同
- A.分享基金财产收益
- B.参与分配清算后的剩余基金财产
- C.按照规定要求召开基金份额持有人大会
- D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
- A.期限到期
- B.发行人的种类
- C.税收负担
- D.发行人信用度
- A.增长类股票投资
- B.非增长类（或收益类）股票投资
- C.小型资本股票投资
- D.大型资本股票投资
- A.净值增长率
- B.标准差
- C.费用率
- D.周转率
- A.每个有效身份证件只能开立一个基金账户，已开立证券账户的不能再重复开立基金账户
- B.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易
- C.资金账户只能在商业银行办理
- D.每个投资者只能使用一个资金账户
- A.免疫策略
- B.两极策略
- C.梯式策略
- D.子弹式策略
- A.股票型、债券型
- B.抽样复制型、完全复制型
- C.股票型、完全复制型
- D.抽样复制型、债券型
- 92
-
基金反映的是（ ）。
- A.所有权关系
- B.占有权关系
- C.债权债务关系
- D.信托关系
- A.基金净收益
- B.基金经营业绩
- C.未分配基金净收益
- D.期末可供分配基金收益
- A.追求稳定的经常性收入
- B.追求资本增值
- C.追求超越市场表现的投资业绩
- D.经常性收入与资本增值兼顾
- A.3
- B.6
- C.9
- D.12
- A.2
- B.3
- C.5
- D.7
- A.3
- B.6
- C.9
- D.12
- A.现金比例变化法
- B.二次项法
- C.银行存款比例变化法
- D.成功概率法
- A.基金管理公司
- B.上海证券交易所
- C.深圳证券交易所
- D.中国证券登记结算有限责任公司
- A.基金金泰
- B.基金开元
- C.华安创新证券投资基金
- D.南方稳健发展证券投资基金
- A.70%
- B.80%
- C.90%
- D.60%
- 102
-
基金财务报表的复核不包括（ ）。
- A.资产负债表
- B.基金经营业绩表
- C.基金收益分配表
- D.现金流量表
- A.1／3
- B.1／2
- C.2／3
- D.3／4
- A.1只债券基金投资于债券的比例，不得低于该基金资产总值的80%
- B.1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%
- C.单只基金投资于同一原始权利人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的10%
- D.单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的10%
- A.10
- B.50或100
- C.500
- D.1000
- A.每月终了后3个工作日内
- B.每月终了后5个工作日内
- C.每月终了后7个工作日内
- D.每月终了后10个工作日内
- A.严格监督，信息保密
- B.集合理财，专业管理
- C.组合投资，专业管理
- D.利益共享，风险公担
- 108
-
有效市场形式不包括（ ）。
- A.强式有效市场
- B.半强式有效市场
- C.弱式有效市场
- D.半弱式有效市场
- A.弱式有效市场假设
- B.半强式有效市场假设
- C.强式有效市场假设
- D.半弱式有效市场假设
- A.资本市场线由无风险资产和市场决定
- B.资本市场线也被称为证券市场线
- C.资本市场线是有效前沿线
- D.资本市场线的斜率为正
- A.基金管理人
- B.基金托管人
- C.基金托管人与基金管理人
- D.基金份额持有人
- A.交易所交易资金清算
- B.全国银行间债券市场交易资金清算
- C.场外资金清算
- D.场内资金清算
- A.投资目标
- B.特殊现金比例
- C.投资结构
- D.正常现金比例
- A.垂直式
- B.水平式
- C.开放式
- D.综合式
- A.《中华人民共和国证券法》
- B.《中华人民共和国证券投资基金法》
- C.《封闭式证券投资基金试点办法》
- D.《证券投资基金管理暂行办法》
- A.市场营销分析
- B.市场营销计划
- C.市场营销实施
- D.市场营销控制
- A.15秒
- B.30秒
- C.1分钟
- D.1天
- A.无效市场
- B.弱式有效市场
- C.半强式有效市场
- D.强式有效市场
- A.0．1%
- B.0．25%
- C.0．5%
- D.0．75%
- A.我国证券经纪人制度的变化
- B.我国证券业从业人员资格的变化
- C.养老基金的负债情况
- D.养老基金管理人的个人投资需求
- A.O元
- B.10元
- C.20元
- D.100元
- 122
-
股票投资组合管理的原因是（ ）。
- A.降低风险和获得平均市场利润
- B.消除证券投资风险
- C.分散风险和获得平均市场利润
- D.分散风险和实现收益最大化
- 123
-
假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0．25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是（ ）元。
- A.2397
- B.2406
- C.2431
- D.2439
- A.10
- B.15
- C.20
- D.30
- A.12%
- B.13%
- C.14%
- D.15%
- A.外部控制机制
- B.外部控制制度
- C.内部控制机制
- D.内部控制制度
- A.基金管理人
- B.基金托管人
- C.基金持有人
- D.基金管理公司
- A.每周
- B.每月
- C.每季度
- D.每年
- A.南方避险增值基金
- B.银华保本基金
- C.银河稳健基金
- D.南方稳健成长基金
- A.弱式有效市场
- B.半强式有效市场
- C.强式有效市场
- D.半弱式有效市场
- A.持有至到期投资
- B.以公允价值计量且其变动计人当期损益的金融资产
- C.贷款和应收款项
- D.可供出售的金融资产
- A.1．09
- B.1．15
- C.1．35
- D.1．53
- A.加强法制建设
- B.规范市场
- C.保护投资者利益
- D.打击违法犯罪
- A.公司及基金投资运作中的重大关联交易
- B.公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所
- C.公司管理的季度报告
- D.公司管理的基金的半年度报告和年度报告
- A.法人资格
- B.投资者的地位
- C.基金营运依据
- D.基金营运规模
- A.基金份额面值和基金发售费用
- B.基金份额面值和基金管理费用
- C.基金份额面值和注册登记费用
- D.基金份额面值和销售服务费用
- 137
-
我国封闭式基金实行（ ）日交收。
- A.T+1
- B.T+2
- C.T+3
- D.T+5
- A.政府债券
- B.高质量的公司债券
- C.低质量的公司债券
- D.金融债券
- A.F．M．Reddington
- B.莫顿
- C.享芮科桑
- D.特雷诺
- A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- B.有明确、醒目的风险提示和警示性文字
- C.预测该基金的证券投资业绩
- D.登载单位或者个人的推荐性文字
- A.市场供求关系
- B.市场存款利率
- C.基金份额净值
- D.基金份额总额
- A.40%
- B.60%
- C.80%
- D.90%
- A.买入并持有策略
- B.恒定混合策略
- C.投资组合保险策略
- D.动态资产配置策略
- A.武汉证券投资基金
- B.深圳南山风险投资基金
- C.淄博乡镇企业投资基金
- D.建业基金
- A.网上发售
- B.网下发售
- C.回拨机制
- D.回购机制
- 146
-
基金绩效衡量的目的在于（ ）。
- A.分析基金投资风格
- B.衡量基金经理的投资能力
- C.确定基金投资范围
- D.确定基金投资目标
- A.制定完善的资金清算流程
- B.建立科学的基金产品评价体系
- C.制定《投资人权益须知》
- D.制定客户服务标准
- A.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布
- B.开放式基金每个交易日的次日进行估值
- C.封闭式基金每周进行一次估值
- D.开放式基金每个交易日进行估值
- A.1%
- B.2%
- C.30%
- D.5%
- A.严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资
- B.基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立
- C.每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立
- D.每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章
