我
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- 错误
- A.整体分析法
- B.分组比较法
- C.个体分析法
- D.基准比较法
- A.证券投资基金的组织体系由契约型改为公司型
- B.证券投资基金的募集方式由公募改为私募
- C.证券投资基金的运作制度由封闭式改为开放式
- D.证券投资基金的回报方式由固定收益方式改为分享收益、分担风险的分配方式
- A.交易佣金
- B.证管费
- C.上市年费
- D.信息披露费
- A.公司研究发展部提出研究报告
- B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划
- C.基金投资部制定投资组合的具体方案
- D.风险控制委员会提出风险控制建议
- A.二者对投资者的风险承受和风险偏好的认识不同
- B.二者对投资者的风险承受和风险偏好的假设不同
- C.与战略性资产配置过程相比，战术性资产配置策略在动态调整资产配置状态时，需要根据实际情况的改变重新预测不同资产类别的预期收益情况，并再次估计投资者偏好与风险承受能力是否发生了变化
- D.动态资产配置假设投资者的风险承受能力不随市场和自身资产负债状况的变化而改变。这一类投资者将在风险收益报酬较高时比战略性投资者较少地投资于风险资产
- A.具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
- B.有履行职责所需要的时间
- C.最近5年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
- D.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
- A.无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线
- B.同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同
- C.不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
- D.无差异曲线的位置越低，其上的投资组合带来的满意程度就越高
- A.真实
- B.准确
- C.完整
- D.及时
- A.管理费
- B.托管费
- C.申购费和赎回费
- D.持续销售服务费
- A.持有人名册登记
- B.账户设置
- C.资金划拨
- D.账册记录
- A.客户
- B.促销
- C.分销
- D.产品
- A.基金资产负债表
- B.基金经营业绩表
- C.基金收益分配表
- D.基金净值变动表
- A.最大可能地增加投资对象
- B.降低证券投资风险
- C.实现证券投资收益最大化
- D.获得市场平均收益
- A.基金份额总额达到核定规模90%以上
- B.基金份额持有人人数达到200人以上
- C.基金份额总额达到核定规模80%以上
- D.基金份额持有人人数达到100人以上
- A.明确的组成成分
- B.可实际投资的
- C.事后确定的
- D.可衡量的
- A.将选定的基金表现与行业指数的表现加以比较
- B.将选定的基金表现与不同投资类型的一组基金的表现进行比较
- C.将选定的基金表现与市场指数的表现加以比较
- D.将选定的基金表现与该基金相似的一组基金的表现进行比较
- A.运作较规范
- B.盈利能力较强
- C.资产质量较高
- D.发展潜力较好
- A.公司及基金投资运作中的重大关联交易
- B.聘请或者更换会计师事务所
- C.公司管理的基金的半年度报告
- D.公司制定的月底预算
- A.投资者只有持有到期后才获得本金保证或收益保证
- B.投资者只有在保本期内才获得本金保证或收益保证
- C.提前赎回，则不享有保证承诺
- D.保本基金的保本期通常在3～5年
- A.登记
- B.存管
- C.清算
- D.交收
- A.审慎性原则的核心是风险控制
- B.审慎性原则要求公司追求利润最大化
- C.以审慎经营、防范和化解风险为出发点
- D.审慎性原则要求公司以避免投资风险为唯一目标
- A.信息处理能力
- B.信息不完全
- C.时间不足
- D.心理偏差
- A.保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则
- B.维护基金份额持有人的权益
- C.防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
- D.保障基金托管业务安全、有效、稳健运行
- A.取得基金从业资格
- B.通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
- C.具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
- D.没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
- A.买人并持有策略是消极型的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者
- B.买入并持有策略具有交易成本和管理费用较小的优势
- C.买入并持有策略适用于资本市场环境和投资者的偏好变化较大，或者改变资产配置状态的成本大于收益时的状态
- D.买入并持有策略的投资组合价值与股票市场价值保持反方向、反比例的变动，并最终取决于最初的战略性资产配置所决定的资产构成
- A.各类型资产的收益率数据
- B.以标准差衡量的风险水平数据
- C.不同类型资产之间的相关性等数据
- D.预测数据
- A.股票
- B.流通受限的证券
- C.剩余期限超过397天的债券
- D.期限在1年以内（含1年）的中央银行票据
- A.对特定岗位缺乏强制性约束
- B.内部控制制度执行不力、监察体系不完善
- C.缺乏风险度量的措施
- D.缺乏合理的净值估算系统
- A.市值法
- B.分层法
- C.成本法
- D.收益法
- A.南方基金配置基金
- B.基金开元
- C.基金金泰
- D.华安创新
- A.有利于投资者的价值判断
- B.防止信息滥用
- C.有利于提高证券市场的效率
- D.有利于防止利益冲突和利益输送
- A.基金申购采用全额交款方式
- B.若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款项将退回投资者账户
- C.对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项
- D.对QDII基金而言。投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+7日（包括该日）内支付赎回款项
- A.基金份额持有人大会是基金的最高权力机构
- B.基金董事会是基金的最高权力机构
- C.基金依据基金契约或合同而设立
- D.基金依据托管协议而设立
- A.投资风险管理制度
- B.财务风险控制制度
- C.信息技术系统风险控制制度
- D.程序性风险管理制度
- A.利息
- B.久期
- C.流动性
- D.税收特性
- A.基金管理人
- B.注册登记机构
- C.律师事务所
- D.基金评级机构
- A.境外市场政府管制风险
- B.披露基金与境外基金之间的费率安排
- C.期末在各个国家（地区）证券市场的股票投资分布情况
- D.投资金融衍生品的相关信息
- A.总经理提名
- B.董事会聘任
- C.报中国证监会批准
- D.可以由基金经理兼任
- 79
-
投资管理人员包括（ ）。
- A.公司投资决策委员会成员
- B.公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员
- C.公司投资、研究、交易部门的负责人
- D.基金经理和基金经理助理
- A.“业绩稳健”
- B.“坐享财富增长”
- C.“欲购从速”
- D.“基金有风险”
- A.基金净值增长率的标准差
- B.基金的贝塔值
- C.基金的持股集中度
- D.基金的行业投资集中度
- A.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜
- B.办理基金备案手续
- C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
- D.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
- A.不可抗力导致基金无法接受申购、赎回
- B.证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
- C.证券交易所、申购赎回代理证券公司、登记结算机构因异常情况无法办理申购、赎回
- D.法律、法规规定或经中国证监会批准的其他情形
- A.首次发行未上市的股票
- B.停止交易但未行权的权证
- C.发行未上市的债券
- D.全国银行间债券市场交易的债券
- A.影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素
- B.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素
- C.资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题
- D.投资期限和税收考虑
- A.具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征
- B.系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案
- C.制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练
- D.系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年
- A.选择性偏差
- B.保守性偏差
- C.心理偏差
- D.过度自信
- A.T是有效组合中唯一一个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合
- B.有效边界FT上的任意证券组合，即有效组合，均可视为无风险证券F与r的再组合
- C.切点证券组合T由市场和投资者的偏好共同决定
- D.T为最优风险证券组合或最优风险组合
- A.简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系
- B.简单收益率在数值上小于时间加权收益率
- C.简单收益率不会等于时间加权收益率
- D.简单收益率在数值上大于时间加权收益率
- A.应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件
- B.出现有关情形立即书面通知公司和其他股东
- C.不得要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员
- D.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘
- A.到期收益率
- B.加权收益率
- C.持有期收益率
- D.当期收益率
- A.基金份额上市交易公告书
- B.招募说明书
- C.基金合同
- D.基金托管协议
- A.基金管理人
- B.基金托管人
- C.基金登记机构
- D.监管部门
- A.货币市场基金
- B.股票基金
- C.债券基金
- D.混合基金
- A.3
- B.4
- C.5
- D.10
- A.英国
- B.美国
- C.中国
- D.加拿大
- A.10
- B.20
- C.30
- D.50
- A.中国证监会
- B.中国证券业协会
- C.证券交易所
- D.中国银监会
- A.风险控制制度
- B.员工自律
- C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
- D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
- A.中国证券登记结算公司
- B.基金上市的证券交易所
- C.基金持有人大会
- D.基金托管人
- A.等于
- B.低于
- C.高于
- D.不能确定
- A.指数化的投资策略
- B.免疫和现金流匹配策略
- C.积极的投资策略
- D.债券互换
- A.不同股票
- B.短期债券
- C.长期债券
- D.优先股票
- A.5%
- B.8%
- C.10%
- D.20%
- 105
-
ETF建仓期不超过（ ）个月。
- A.1
- B.2
- C.3
- D.6
- A.稳健型
- B.激进型
- C.消极型
- D.积极型
- 107
-
- A.E（r<SUB>M</SUB>）表示资产组合M的期望收益率
- B.σ<SUB>P</SUB>表示有效组合P的方差
- C.β表示风险溢价
- D.σ<SUB>P</SUB>表示有效组合P的标准差
- 108
-
道氏理论认为，（ ）最重要。
- A.开盘价
- B.收盘价
- C.全天最高价
- D.全天最低价
- A.商业银行
- B.信托投资公司
- C.基金管理公司
- D.证券公司
- 110
-
影响风险溢价的因素不包括（ ）。
- A.基础利率
- B.发行人的信用度
- C.提前赎回条款
- D.到期期限
- A.管理人报酬
- B.托管费
- C.交易费用
- D.基金申购费
- 112
-
（ ）确定方差的计算公式是：
- A.历史数据法
- B.情景综合分析法
- C.截面分析法
- D.因素分析法
- A.特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度
- B.特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好
- C.特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险
- D.特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率
- A.水平分析
- B.多重负债下的组合免疫策略
- C.债券互换
- D.应急免疫
- A.半强式有效市场
- B.强式有效市场
- C.弱式有效市场
- D.无效市场
- A.基金募集
- B.投资管理
- C.基金销售
- D.基金运营
- A.全面性
- B.合法、合规性
- C.审慎性
- D.适时性
- A.证券投资基金
- B.股票
- C.封闭式基金
- D.开放式基金
- A.努力与大盘指数收益持平
- B.努力超越大盘指数收益
- C.在市场上买入价值被低估的股票
- D.在市场上卖出价值被高估的股票
- A.0．25%
- B.0．33%
- C.0．50%
- D.1．5%
- 121
-
基金公司会员部成立于（ ）年。
- A.2005
- B.2006
- C.2007
- D.2008
- A.基金单位资产净值
- B.基金市场供求关系
- C.基金发行时的面值
- D.基金发行时的价格
- A.编制月报、基金公告等各类临时报告
- B.编制季报、年报等各类定期报告
- C.复核信息披露文件，并对其真实性、准确性和完整性负责
- D.复核信息披露文件，维护基金当事人尤其是基金份额持有人的权益
- A.每日
- B.每周
- C.每月
- D.每季
- A.58．33%
- B.68．33%
- C.75%
- D.83．33%
- A.3
- B.5
- C.7
- D.10
- 127
-
基金银行存款的定义是（ ）。
- A.以基金名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户
- B.以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳公司分别开立的，用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户
- C.以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券
- D.以个人名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户
- A.基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费
- B.开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值
- C.基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高
- D.与银行、保险公司相比，基金管理公司的经营风险较高
- A.签署基金合同阶段
- B.基金募集阶段
- C.基金运作阶段
- D.基金终止阶段
- A.特雷诺指数
- B.M2测度
- C.夏普指数
- D.詹森指数
- A.0．25%
- B.0．5%
- C.0．75%
- D.1%
- A.没有投资风险
- B.只适合长期投资
- C.只适合短期投资
- D.既适合短期投资，也适合长期投资
- A.管理人和托管人的披露责任
- B.管理人管理和运用基金资产的原则
- C.投资风险提示
- D.年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示
- A.会计师事务所
- B.投资咨询机构
- C.基金监管机构
- D.基金行业自律组织
- A.基金管理公司的公司章程
- B.托管协议
- C.基金合同
- D.基金招募书
- 136
-
（ ）对基金实施行业自律管理。
- A.中国证监会
- B.中国银监会
- C.中国人民银行
- D.中国证券业协会
- A.0．5
- B.1
- C.1．5
- D.2
- A.资产保管
- B.资金清算
- C.投资监督
- D.会计复核
- A.投资风险较高
- B.投资活动所受到的限制和约束少
- C.基金募集对象不固定
- D.采取非公开方式发售
- A.交易所及时电话通知，给予提醒
- B.交易所将向监管部门专题汇报
- C.直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒
- D.移交稽查部门立案调查
- A.明确责任
- B.权利制衡
- C.风险控制
- D.严格授权
- A.增值税
- B.营业税
- C.印花税
- D.所得税
- 143
-
证券的贝塔系数大于零表明（ ）。
- A.证券与市场收益正相关
- B.证券与市场收益负相关
- C.证券与市场收益无关
- D.以上说法均不正确
- A.市场是强有效的
- B.市场是次强有效的
- C.市场未达到弱有效程度
- D.市场未达到次强有效程度
- A.半年内
- B.一年内
- C.两年内
- D.公司存续期内
- 146
-
下列说法中，正确的是（ ）。
- A.高质量的公司债券不存在经营风险
- B.在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值
- C.政府债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品
- D.与现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求
- A.基金投资人共同承担
- B.基金管理人负责承担
- C.基金托管人负责承担
- D.基金发起人共同承担
- A.β系数
- B.标准差
- C.市盈率
- D.市净率
- A.高
- B.为正
- C.为零
- D.为负数
- A.基金托管人与外部专业机构
- B.基金管理人与基金持有人
- C.基金管理人与基金托管人
- D.基金管理人与外部专业机构
