我
- A.
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- A.股票反映的是一种所有权关系，基金反映的则是一种信托关系
- B.股票是间接投资工具，基金是直接投资工具
- C.通常，股票投资风险大于基金投资风险
- D.股票价格的波动要小于基金净值的改动
- A.
- B.
- A.基金份额持有人
- B.基金管理人
- C.基金托管人
- D.基金销售机构
- A.公司管理的基金的季度报告
- B.公司管理的基金的半年度报告
- C.聘请或者更换会计师事务所
- D.公司及基金投资运作中的重大关联交易
- A.基金份额持有人利益优先原则
- B.股东会、董事会、监事会、经理层、督察长间的强化制衡机制原则
- C.公司独立运作原则
- D.股东利益优先原则
- A.确定证券投资政策
- B.进行证券投资分析
- C.构建证券投资组合
- D.投资组合的修正
- A.可以通过投资基准组合来跟踪积极管理的组合
- B.基金组合的收益率具有可计算性
- C.与被评价基金具有相同的风格与风险特征
- D.基准组合的构造先于被评估基金的设立
- A.市场营销分析
- B.市场营销计划
- C.市场营销实施
- D.市场营销控制
- A.及时报告中国证券业协会
- B.及时报告中国证监会
- C.拒绝执行
- D.及时报告基金份额持有人
- A.跟踪误差
- B.平均市值
- C.平均市盈率
- D.平均市净率
- A.基金年度报告
- B.临时报告
- C.基金季度报告
- D.澄清公告与说明
- A.基金托管人
- B.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
- C.基金管理人
- D.证券业协会
- A.对基金投资业绩与比较基准差距进行监督和核查
- B.对基金价格的计算方法、基金资产核算进行监督和核查
- C.对基金收益分配的合法性和合规性进行监督和核查
- D.对基金投资范围、基金资产的投资组合比例的合法性和合规性进行监督和核查
- A.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚
- B.最近3年在工商、税务等机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
- C.注册资本金不低于1亿元人民币
- D.持续经营3个以上完整会计年度
- A.直销对客户的财务状况更了解，对客户的控制力较强
- B.直销更容易发现产品或服务方面的不足
- C.直销对客户的控制力弱，但有广泛的客户基础
- D.直销推销新产品更容易
- A.参与分配清算后的剩余基金财产
- B.基金份额处置权
- C.日常投资决策权
- D.基金投资受益权
- A.计算并公告基金资产净值
- B.按规定披露基金信息
- C.持有并保管基金资产
- D.管理并运作基金资产
- A.稳定性股票
- B.周期性股票
- C.收益类股票
- D.增长类股票
- A.分支机构设立审核
- B.内部控制监管
- C.重大事项变更审核
- D.公司治理监管
- A.对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同
- B.对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设相同
- C.对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求相同
- D.对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设不同
- A.内部控制大纲
- B.基本管理制度
- C.部门业务规章
- D.业务操作手册
- A.价值型基金
- B.股票型基金
- C.成长型基金
- D.货币市场基金
- A.服务性
- B.专业性
- C.持续性
- D.适用性
- A.监管系统信息报送
- B.信息管理平台应用系统
- C.后台管理系统
- D.前台业务系统和自助式前台系统
- A.基金资产净值和份额净值公告
- B.基金合同
- C.基金季度报告
- D.基金招募说明书
- A.债券基金的收益不如债券的利息固定
- B.债券基金没有确定的到期日
- C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测
- D.投资风险不同
- A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
- B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
- C.以低于成本的销售费率销售基金
- D.募集期间对认购费打折
- A.与一般有形产品的营销相比，基金对营销人员的专业水平有更高的要求
- B.基金营销作为一种理财服务，需要持续性服务
- C.基金作为一种金融产品，收益与风险是确定的
- D.基金销售机构应坚持适用性原则，把合适的产品卖给合适的基金投资人
- A.确定投资者的风险承受能力
- B.分析上市公司运营情况
- C.确定资产类别收益预期
- D.分析宏观经济形势
- A.1年以后应急免疫策略的触发点为486万元
- B.2年以后应急免疫策略的触发点为463万元
- C.当前应急免疫策略的触发点为420万元
- D.3年以后应急免疫策略的触发点为441万元
- A.营销保险策略
- B.固定比例投资组合保险策略
- C.对冲保险策略
- D.股票保险策略
- A.企业年金管理
- B.社保基金管理
- C.特定客户资产管理
- D.筹集、管理公募基金
- A.存在价值低估的股票
- B.存在价值高估的股票
- C.不存在价值低估的股票
- D.不存在价值高估的股票
- A.传真
- B.互联网
- C.电话服务中心
- D.手机短信
- A.在股票市场行情下跌时通常调高股票资产的投资比例
- B.在股票市场上行情上涨时通常调高股票资产的投资比例
- C.在保持投资组合最低价值的基础上，不放弃资产升值的潜力
- D.虽然保持了投资组合的最低价值，但却放弃了资产升值的潜力
- A.稳定类股票
- B.周期类股票
- C.创业类股票
- D.工业类股票
- A.基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件
- B.基金托管人是基金年度报告的编制者和披露义务人
- C.目前，基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式
- D.年度报告包括基金投资组合报告
- A.组合内各种债券的久期的分布必须比负债的久期分布更广
- B.债券组合的现金净现值必须与负债的现值相等
- C.债券组合的久期与负债的久期相等
- D.债券组合的期限与负债的期限相等
- A.证券的风险一收益率持仓会随着各种相关因素的变化而变化
- B.预期收益率越高，承担的风险越大
- C.反向联动关系
- D.正向联动关系
- A.提高组合的阿尔法值
- B.提高基金组合的贝塔值
- C.筹集新资金
- D.降低基金的现金持有比例
- A.机构投资者资产和负债问题的本质
- B.期货、期权等衍生金融产品的投资特征
- C.普通股票的投资特征
- D.固定收入证券的投资特征
- A.专业基金销售公司
- B.代销的商业银行
- C.基金管理公司
- D.代销的证券公司
- A.在审议公司及基金投资运作中的重大关联交易时，须经2／3以上独立董事同意
- B.独立董事人数不得少于董事会人数的1／3
- C.独立董事人数不得少于5人
- D.独立董事人数不得少于3人
- A.基金管理公司是一种知识密集型企业
- B.开放式基金要求披露上一工作日份额净值
- C.基金管理公司的收入主要来自于基金净值的增长
- D.基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费
- A.本金保证
- B.收益保证
- C.费率保证
- D.红利保证
- A.销售业务流程控制
- B.销售决策流程控制
- C.会计系统内部控制
- D.内部环境控制
- A.附息债券的麦考莱久期小于其到期期限
- B.附息债券的麦考莱久期大于其到期期限
- C.零息债券的麦考莱久期小于其到期期限
- D.零息债券的麦考莱久期等于其到期期限
- A.发行人的信用级别，如投资级别、非投资级别
- B.发行人的组织性质，如中央政府、地方政府、企业等
- C.发行人所处行业，如金融业、工业等
- D.发行人的谈判能力
- A.基金投资风格分析
- B.基金盈利能力分析
- C.基金持仓结构分析
- D.基金分红能力分析
- A.股票价差收入
- B.股票股利
- C.现金股利
- D.存款利息收入
- A.期货市场
- B.银行存款
- C.实业领域
- D.有价证券
- A.制定基金投资组合的具体方案
- B.审定基金资产配置比例或比例范围
- C.确定基金经理的投资权限
- D.确定基金投资的基本方针
- A.固定收益证券
- B.不动产
- C.股票
- D.货币市场工具
- A.应急免疫策略
- B.现金流匹配策略
- C.免疫策略
- D.指数策略
- A.0．33%
- B.0．5%
- C.1%
- D.1．5%
- A.10
- B.15
- C.30
- D.45
- A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施
- B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
- C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
- D.严格制定信息系统的管理制度
- A.监管机构的高效监管
- B.行业自律组织的发展
- C.信息披露制度的建立和完善
- D.基金管理人内部控制制度的完善
- A.没有必然联系
- B.不变
- C.降低
- D.提高
- A.60
- B.30
- C.90
- D.15
- A.一个月
- B.两个月
- C.半年
- D.周
- A.最低目标价值
- B.安全垫
- C.现时净值
- D.价值底线
- A.平价
- B.折价
- C.发行价
- D.溢价
- A.行业轮动决策的超额报酬
- B.股票选择决策的超额报酬
- C.资产配置决策的超额报酬
- D.择时决策的超额报酬
- A.基金合同
- B.发起人协议
- C.基金托管协议
- D.公司章程
- A.两种证券间存在完全反向的联动关系
- B.两种证券的收益有同向变动倾向
- C.两种证券的收益有反向变动倾向
- D.两种证券间存在完全正向的联动关系
- A.基金公司监事会
- B.基金公司董事会
- C.基金管理公司董事会
- D.基金公司股东大会
- A.健全性、有效性、独立性、安全性
- B.健全性、有效性、独立性、审慎性
- C.健全性、有效性、全面性、安全性
- D.健全性、有效性、独立性、可靠性
- A.最高
- B.最低
- C.平均
- D.预期
- A.可以在场内市场进行申购赎回
- B.可以在场外市场进行申购赎回
- C.可以在相同市场进行转托管（场内转场内或场外转场外），但是不可以跨市场托管
- D.是我国对证券投资基金的一种本土化创新
- A.证券市场周期由长期波动、中期波动和短期波动三个层次构成
- B.证券市场周期由中期波动和短期波动两个层次构成
- C.证券市场周期由长期波动和中期波动两个层次构成
- D.证券市场周期由长期波动和短期波动两个层次构成
- A.更注重定性分析
- B.更注重定量分析
- C.可以更有效地着眼于社会政治经济形势的现状和变化
- D.不考虑各类资产之间的相关性
- A.指数所包含的成份股票
- B.所有上市流通的股票
- C.已发行但未上市的股票
- D.指数成份股及一定比例的债券
- A.相对表现
- B.基准表现
- C.绝对表现
- D.超常表现
- A.中国证券业协会
- B.中国证券业协会证券投资基金业委员会
- C.中国证券监督管理委员会
- D.基金管理公司督察长
- A.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜
- B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
- C.安全保管基金财产
- D.及时办理基金清算、交割事宜
- 116
-
基金的会计核算对象不包括（ ）。
- A.损益类
- B.资产负债共同类
- C.资产损益共同类
- D.负债类
- A.投资原则
- B.投资目标
- C.投资偏好
- D.投资风格
- A.没有投资风险
- B.只适合长期投资
- C.只适合短期投资
- D.既适合短期投资，也适合长期投资
- A.按周计提
- B.按月计提
- C.按日计提
- D.按季计提
- A.避税型证券组合
- B.收入型证券组合
- C.增长型证券组合
- D.收入和增长混合型证券组合
- A.全球资产配置策略
- B.买人持有策略
- C.资产混合配置策略
- D.股票债券资产配置策略
- A.银行间债券市场交易的债券，采用估值技术确定公允价值
- B.交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量
- C.非公开发行有明确锁定期的股票，初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采用上市交易的同一股票的市价进行估值
- D.交易所上市债券以收盘净价估值
- A.不同方向、但同比例的变动
- B.同方向、但不同比例的变动
- C.不同方向、不同比例的变动
- D.同方向、同比例的变动
- A.朱某不能接受聘任
- B.如果在这一年内，朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任
- C.如果这一年内，朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，则可以接受聘任
- D.证监会对其重新进行资格审核后，可以接受聘任
- A.资本市场线由无风险资产和市场决定
- B.资本市场线也被称为证券市场线
- C.资本市场线是有效前沿线
- D.资本市场线的斜率为正
- A.营业税
- B.企业所得税
- C.个人所得税
- D.印花税
- A.研究业务控制
- B.投资决策控制
- C.基金交易业务控制
- D.信息披露控制
- A.10347．5
- B.10227．5
- C.10497．5
- D.10447．5
- A.大于
- B.等于
- C.小于
- D.基本接近
- A.18．18%
- B.33．66%
- C.22．73%
- D.63．64%
- A.基金持有人大会
- B.证券交易所
- C.基金托管人
- D.中国证券登记结算公司
- A.等于
- B.可能高于也可能低于
- C.低于
- D.高于
- A.二级市场供求关系
- B.银行存贷款利率
- C.基金资产总值
- D.基金份额净值
- A.我国证券经纪人制度的变化
- B.我国证券业从业人员资格的变化
- C.养老基金的负债情况
- D.养老基金管理人的个人投资需求
- A.未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员，且需报中国证监会备案
- B.未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员
- C.基金行业高级管理人员的选任或者改任，应当报中国证监会核准
- D.基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会
- A.董事会
- B.监事会
- C.股东大会
- D.总经理
- A.服务性
- B.专业性
- C.持续性
- D.适用性
- A.15．2%
- B.20．3%
- C.20．6%
- D.15．8%
- 139
-
契约型基金份额持有人享有（ ）。
- A.基金投资决策权
- B.基金资产保管权
- C.基金资产管理权
- D.基金份额所有权
- A.认购份额
- B.净认购金额
- C.净认购份额
- D.认购金额
- A.未来事件能够被准确地预测
- B.价格能够反映所有相关信息
- C.证券价格由于不可辨别的原因而变化
- D.价格起伏不大
- A.计算并公告基金资产净值
- B.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表
- C.及时办理基金资金清算、交割事宜
- D.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜
- A.《证券投资组合原理》
- B.资本资产定价模型
- C.单因素模型
- D.《证券组合选择》
- A.A股交易
- B.增发新股
- C.支付管理费
- D.支付赎回款
- A.月
- B.季
- C.周
- D.日
- A.6位
- B.5位
- C.7位
- D.8位
- A.基金托管人应以自己名义代基金开立银行存款账户
- B.基金托管人应实行严格的岗位分离制度
- C.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开
- D.基金托管人应建立会计复核制度
- A.当日
- B.前一日
- C.次日
- D.前二日
- A.监管机构
- B.发起人
- C.基金份额持有人
- D.基金托管人
- A.确定投资目标和可投资资金的数量
- B.确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例
- C.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析
- D.投资组合的修正和业绩评估
