我
- A.
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- A.报告期内累计买人、累计卖出价值超过期初基金资产净值2%的股票明细
- B.期末基金资产组合
- C.整个报告期内卖出股票的收入总额
- D.整个报告期内买人股票的成本总额
- A.期内基金分红金额
- B.分红的具体日期
- C.期末基金份额净值
- D.期初基金份额净值
- A.向他人贷款或者提供担保
- B.从事承担无限责任的投资
- C.承销证券
- D.购买托管人发行的股票或证券
- A.通货膨胀率变动
- B.政府换届
- C.新产品研发
- D.旅游业的季节性因素
- A.基金募集未达到法定要求的处理方式
- B.基金收益分配原则、执行方式
- C.基金财产的投资方向和投资限制
- D.基金运作方式
- A.投资者的年龄
- B.投资者的投资周期
- C.投资者的风险偏好
- D.投资者的财富状况
- A.证券公司
- B.保险公司
- C.个人
- D.非金融机构
- A.有可能在获得同等收益的情况下承担较低的风险水平
- B.有可能获取超过市场平均水平的收益率
- C.有可能识别出错误定价的股票
- D.无法识别出错误定价的股票
- A.基金资产净值
- B.基金头寸
- C.基金费用
- D.基金账务
- A.基金管理人、托管人的基本情况
- B.基金资产估值和收益预测
- C.基金份额的发售日期
- D.基金投资策略
- A.基金托管人
- B.基金管理人
- C.基金注册登记机构
- D.会计师事务所
- A.所承受的利率风险通常保持在一定水平
- B.所承受的利率风险取决于所持有债券的平均周期
- C.可以避免单一债券可能面临的较高的信用风险
- D.分散了系统风险
- A.投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期
- B.投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最短的债券到期
- C.现金流能够按债券的票面利率进行再投资
- D.现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资
- A.没有被分析家看好的股票往往产生高收益
- B.市盈率较低的股票往往有较高的收益率
- C.推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌
- D.股票人选指数成份股，引起股票上涨
- A.标准普尔500指数
- B.道琼斯工业指数
- C.金融时报指数
- D.日经指数
- A.子基金统一运作
- B.子基金共用一个基金合同
- C.子基金之间可以进行相互转换
- D.子基金独立运作
- A.投资决策委员会
- B.研究部
- C.投资部
- D.交易部
- A.债券基金一般逐日结转损益
- B.货币市场基金一般逐日结转损益
- C.债券基金一般在月末结转当期损益
- D.股票基金一般在月末结转当期损益
- A.基金的发行和存续规模是固定的
- B.基金没有固定的存续期限
- C.价格的形成以基金份额净值为基础
- D.每月公布一次基金资产净值
- 60
-
行为金融理论认为（ ）。
- A.市场是有效的，市场异常现象并不普遍
- B.证券价格由有信息的投资者决定
- C.投资者具有过快地卖出有浮亏的股票而保留有浮盈的股票的倾向
- D.专业投资人士，如基金经理，也会受心理偏差的影响
- A.公司督察长应当定期和不定期向董事会报告内部控制执行情况
- B.公司应当设立监察稽核部门，对董事会负责
- C.公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案，就内部控制的执行情况进行检查
- D.公司应设立督察长，对董事会负责
- A.积极型管理策略
- B.平衡型管理策略
- C.消极型管理策略
- D.混合型管理策略
- A.风格指数
- B.行业指数
- C.全市场指
- D.复合指数
- A.首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值
- B.公开增发的未上市的新股，按上市的同一股票的市价估值
- C.公开增发的未上市的新股，采用估值技术
- D.首次发行未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量
- A.总资产合计10亿万元人民币，委托人数208人，其中客户最少资产100万元人民币
- B.总资产合计5亿万元人民币，委托人数199人，其中客户最少资产100万元人民币
- C.总资产合计1亿万元人民币，委托人数1人
- D.总资产合计5000万元人民币，委托人数3人，其中客户最少资产100万元人民币
- A.这类股票的价值常常被高估
- B.这类股票的市场价格更接近于价值
- C.这类股票往往是投资者关注较少的股票
- D.这类股票往往不是短期内的热点
- A.剩余期限在397天以内（含397天）的AA级企业债
- B.期限在1年以内（含1年）的债券回购
- C.现金
- D.期限在1年以内（含1年）的中央银行票据
- A.编制并发布临时报告
- B.请监管机构核准
- C.在半年度报告中披露偏离信息
- D.与托管人协商会计处理，将偏离度调整到0．5%以下
- A.利率走势的判断有重要意义
- B.对于国内企业发行的国内债券而言，人民币汇率的变动对其也有重要的影响，应密切关注
- C.债务信用等级的研究有重要意义
- D.债券的久期策略在实践中非常重要
- A.交易部
- B.风险控制委员会
- C.投资决策委员会
- D.监察稽核部
- A.国债利息一般不需要缴纳所得税
- B.企业债利息一般不需要缴纳所得税
- C.零息债券收益率与投资者所处的所得税税收等级有关
- D.零息债券不需要缴纳所得税
- A.有利于降低投资成本
- B.由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产安全
- C.有利于发挥资金规模优势
- D.投资人可以享受到专业化的投资管理服务
- A.市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
- B.市场波动具有三种趋势
- C.交易量在确定趋势中的作用
- D.收盘价是最重要的价格
- A.预期理论
- B.流动性陷阱理论
- C.市场分割理论
- D.优先置产理论
- A.通常使用两种消极管理策略：一种是指数策略，二种是应急免疫策略
- B.消极的债券组合管理策略将市场价格假定为公平的均衡交易价格
- C.如果投资者认为市场效率较高，可以采取消极的指数策略
- D.试图寻找被低估的品种
- A.经济手段
- B.舆论手段
- C.行政手段
- D.法律手段
- A.契约型基金
- B.公司型基金
- C.封闭式基金
- D.开放式基金
- A.接收交易数据
- B.制作清算指令
- C.执行清算指令
- D.国际经济形势
- A.需要披露过往1季度的净值增长率
- B.需要披露当期的资产净值增长率
- C.需要披露近3年每年净值增长率
- D.需要披露过往1个月的净值增长率
- A.银行存款、可转让存单、银行承兑汇单、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
- B.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持债券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
- C.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股
- D.房地产抵押按揭、不动产等
- A.过分自信
- B.重视当前和熟悉的事物
- C.回避损失和“心理”会计
- D.避免“后悔”
- A.买人申报数量为100份或其整数倍
- B.申报价格最小变动单位为0．01元
- C.上市首日无涨跌幅限制
- D.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
- A.国别风险、新兴市场风险
- B.流动性风险
- C.汇率风险
- D.市场风险
- A.投资者的流动性需求
- B.投资限制
- C.投资者的投资风险偏好
- D.税收
- A.客户通常比较珍惜这些机会
- B.为客户提供一个面对面交流的机会
- C.基金管理人可以从这些活动中获取有价值的资料，有效地推介基金产品
- D.可以利用这一机会在市场出现较大波动时阻止非理性行为的发生
- A.保险公司已经成为基金销售主要渠道之一
- B.从本质上看，“银基通”属于基金营销渠道
- C.证券公司拥有较多的专业投资咨询人员，在基金销售过程中可为投资者提供个性化服务
- D.银行代销渠道有利于争取储蓄客户
- A.LOF
- B.封闭式基金
- C.ETF
- D.货币市场基金
- A.贝塔值
- B.浮动利率债券投资情况
- C.融资比例
- D.平均剩余期限
- A.基金信息披露的规范性文件
- B.基金信息披露的部门规章
- C.基金信息披露的内控制度
- D.基金信息披露的国家法律
- A.规范性
- B.真实性
- C.完整性
- D.灵活性
- A.上市公司业绩
- B.投资组合相对业绩
- C.套期保值效果
- D.投资者风险承受力
- A.以弱有效市场为前提
- B.基于对未来利率的预期
- C.加强指数化
- D.指数化
- A.摆动型指标
- B.量能指标
- C.震荡型指标
- D.超买超卖型指标
- A.由交易费用所产生的跟踪误差越小
- B.投资组合与指数之间配比程度越高
- C.收益越高
- D.风险越大
- A.一个月
- B.半年
- C.三年
- D.五年
- A.债券的可转换期权条款对债券投资者有利，因此投资者可能要求一个高的利差
- B.债券的提前赎回条款对债券发行人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较高的利差
- C.债券的可转换期权条款对债券发行人有利，因此投资者可能要求一个高的利差
- D.债券的提前赎回条款对债券投资人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较低的利差
- A.基金销售代理人
- B.基金监督机构
- C.基金管理人
- D.基金注册登记人
- A.现金
- B.衍生品
- C.债券
- D.股票
- A.0．070
- B.0．018
- C.0．038
- D.0．054
- A.基金托管人资格由中国证监会批准
- B.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准人监管
- C.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
- D.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
- A.久期的特性
- B.流动性偏好理论
- C.利率期限结构的特性
- D.套利原理
- A.15%
- B.20%
- C.10%
- D.5%
- A.敏感数据的公网传输应当可靠加密
- B.所有系统运行数据应当保存15年
- C.系统数据应当按月备份
- D.系统投入使用的报告应当报当地证监局备案
- A.小于5%
- B.等于5%
- C.大于5%
- D.无法判断
- A.《基金净值表现的编制与披露》
- B.《上市交易公告书的内容与格式》
- C.《货币市场基金信息披露特别规定》
- D.《基金信息披露管理办法》
- A.向外凸或呈线性
- B.向里凹
- C.连接点向里凹
- D.呈平行
- A.水平式
- B.综合式
- C.垂直式
- D.其他三项都不对
- A.临时信息披露
- B.基金募集信息披露
- C.基金份额上市交易公告书
- D.基金季度报告
- A.水平式
- B.垂直式
- C.综合式
- D.平衡式
- A.向基金持有人解答各类疑问
- B.在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息
- C.向基金持有人邮寄投资策略报告
- D.通过电视向基金投资者传输正确的投资理念
- A.基金的市场营销不同于有形产品营销
- B.基金的市场营销不是简单地等同于推销
- C.基金市场营销的意义体现于基金募集阶段
- D.制度化、规范化的客户服务是基金市场营销的重要组成部分
- A.早分红的基金比晚分红的基金收益率高
- B.两只基金的表现同样好
- C.分红次数多的基金收益率高
- D.分红额高的基金收益率高
- 113
-
下列说法不正确的是（ ）。
- A.证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均水平
- B.证券组合管理强调构成组合的证券应多元化
- C.投资收益是对承担风险的补偿
- D.承担风险越大，收益越高；承担风险越小，收益越低
- A.可行域的下边界
- B.可行域的上边界
- C.可行域的内部边界
- D.可行域的外部边界
- A.客观经济研究
- B.投资策略研究
- C.行业成长性判断
- D.个股投资价值判断
- A.高收益的普通股
- B.优先股
- C.高派息、高风险的普通股
- D.低派息、股价涨幅较大的普通股
- A.基金资金专用存款账户
- B.交易所证券账户
- C.TA账户
- D.基金结算备付金账户
- A.0．0001元
- B.0．001元
- C.0．1元
- D.0．01元
- A.否，因为该股票的预期收益率低于所要求的收益率
- B.是，因为其收益率远高于无风险利率
- C.否，因为该股票的风险大于市场投资组合的风险
- D.是，因为考量风险之后，该投资显然划算
- A.0．1200
- B.0．6000
- C.0．0600
- D.1．2001
- A.贝塔值固定
- B.贝塔值不固定
- C.阿尔法值不固定
- D.贝塔值为零
- A.利率预期策略
- B.指数化投资策略
- C.债券互换策略
- D.水平分析策略
- A.可以评价基金经理的管理水平
- B.及时了解基金投资的所有具体品种
- C.可以判断基金投资是否符合基金合同的约定
- D.判断基金的风险状况
- A.基金份额持有人与销售代理人
- B.基金份额持有人与基金管理人
- C.基金份额持有人与注册登记人
- D.基金份额持有人与基金份额持有人
- A.有利于维护非流通股股东利益
- B.有助于形成以个人投资者为主的投资者结构
- C.推动股指持续上升
- D.有利于推动市场价值判断体系的形成
- A.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
- B.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
- C.中国证监会
- D.中国证监会在基金公司注册地的派出机构
- A.资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配
- B.资产配置的目的是构造能够提供最优回报率的资金配置方案
- C.资产配置是组合投资管理中的核心环节
- D.资产配置是决定投资组合相对业绩的主要因素
- A.基金管理人
- B.基金托管人
- C.注册登记人
- D.基金投资人
- A.70%～90%
- B.40%～70%
- C.90%以上
- D.20%～40%
- A.移动平均收益率
- B.简单收益率
- C.算术平均收益率
- D.几何平均收益率
- A.真实性原则
- B.准确性原则
- C.完整性原则
- D.及时性原则
- 132
-
第一只ETF是在（ ）推出的。
- A.英国
- B.美国
- C.加拿大
- D.澳大利亚
- A.0%
- B.5%
- C.10%
- D.2%
- A.5亿元
- B.3亿元
- C.2亿元
- D.1亿元
- A.2000万元
- B.3000万元
- C.2亿元
- D.200亿元
- A.确保基金行业的稳定与发展
- B.保护基金份额持有人的合法权益
- C.确保基金行业竞争的有序性
- D.保护基金管理人的合法权益
- A.债券报酬的变化
- B.再投资利率的变化
- C.债券发行条款的改变
- D.债券提前赎回的发生
- A.基金销售机构
- B.基金托管银行
- C.基金管理公司
- D.基金投资咨询公司
- A.基金管理公司董事会
- B.基金经营所在地中国证监会派出机构
- C.基金管理公司总经理
- D.中国证监会
- A.风险控制委员会
- B.投资决策委员会
- C.份额持有人大会
- D.基金公司董事会
- 141
-
证券投资基金的会计主体是（ ）。
- A.基金份额持有人
- B.基金托管人
- C.基金管理人
- D.证券投资基金
- A.投资活动所受到的限制和约束少
- B.投资风险较高
- C.基金募集对象不固定
- D.采取非公开方式发售
- 143
-
（ ）是基金的所有者。
- A.基金管理人
- B.基金投资人
- C.基金托管人
- D.基金经理
- A.特雷诺
- B.夏普
- C.詹森
- D.罗尔
- A.安全垫
- B.安全边界
- C.保本比例
- D.安全比例
- A.重大遗漏
- B.不当竞争
- C.虚假记载
- D.误导性陈述
- A.基金及公司运作的所有业务环节
- B.公司稽核部的人员设置及业务管理
- C.公司运作的所有环节
- D.基金运作的所有环节
- A.律师事务所
- B.基金托管人
- C.基金代理销售机构
- D.会计师事务所
- A.0．02
- B.0．24
- C.1．18
- D.118．68
- 150
-
基金管理费通常与风险（ ）。
- A.无法判断
- B.无关
- C.成正比
- D.成反比
