我
- A.
- B.
- A.
- B.
- A.
- B.
- A.
- B.
- A.
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- B.
- A.银行储蓄存款的收益相对固定
- B.证券投资基金是一种收益凭证，储蓄存款是一种信用凭证
- C.证券投资基金的风险相对较大
- D.证券投资基金必须定期披露信息
- 42
-
股票风格管理分为（ ）。
- A.积极的股票风格管理
- B.消极的股票风格管理
- C.混合的股票风格管理
- D.平衡的股票风格管理
- A.募集申请材料合规性审查
- B.募集申请材料齐备陛审查
- C.拟募集基金规模审查
- D.组织专家评审会评审
- A.历史数据法要求的预测技能相对较低
- B.情景综合分析法得到的预测结果为战术性资产配置提供了空间，而历史数据法则没有
- C.历史数据法以长期历史数据为基础，而情景综合分析法则以情景类比为基础
- D.情景综合分析法应用的数学方法总是比历史数据法更多，也更难
- A.价值型股票基金
- B.成长型股票基金
- C.混合型股票基金
- D.平衡型股票基金
- A.基金管理人
- B.基金托管人
- C.代表基金份额10%以上的基金份额持有人
- D.基金审计机构
- A.当资产价格下降时卖出，上涨时买入
- B.当资产价格下降时买入，上涨时卖出
- C.当市场处于强烈上升阶段时，恒定混合策略的表现一般劣于买入并持有策略
- D.当市场处于强烈上升阶段时，恒定混合策略的表现一般优于买入并持有策略
- A.如果投资组合中的各证券都是零相关，那么投资组合的方差等于组合中各证券方差的加权平均数
- B.投资组合的方差等于组合中各证券的方差的加权平均数
- C.投资组合的方差与组合中各证券的方差和权重均有关
- D.投资组合的方差与组合中各证券间的相关系数有关
- A.中小型资本股票
- B.大型资本股票
- C.混合型资本股票
- D.小型资本股票
- 50
-
非系统风险包括（ ）。
- A.财务风险
- B.经营风险
- C.信用风险
- D.利率风险
- A.分层抽样法
- B.优化法
- C.方差最小法
- D.随机抽样法
- A.在同一风险下期望投资收益率最大的组合
- B.增长型组合
- C.指数型组合
- D.在同一期望投资收益率下风险最小的组合
- A.风险评估
- B.控制活动
- C.环境控制
- D.信息沟通
- A.折价
- B.价内
- C.溢价
- D.价外
- A.监管与自律并重原则
- B.奖罚并重的原则
- C.依法监管原则
- D.自我约束和自我教育原则
- A.基金份额净值
- B.基金份额申购、赎回价格
- C.基金资产净值
- D.持有人账户户数
- A.二级市场的净值报价时间间隔不同
- B.申购、赎回的场所不同
- C.投资策略不同
- D.申购、赎回的标的不同
- A.交易与清算的分离
- B.基金会计与公司会计的分离
- C.投资与交易的分离
- D.清算与核算的分离
- A.应该配置独立的托管业务技术系统，以保持托管业务的独立运作
- B.所有托管银行应该配置相同的技术系统，以便统一管理
- C.清算交割系统应保证资金在14，时内汇到账
- D.应该配置与基金管理人相同的技术系统，以便进行准确估值
- A.证券投资基金是一种获取固定收益的证券
- B.公募证券投资基金可以向社会公开发行
- C.证券投资基金通过公开发售方式募集
- D.证券投资基金主要投资于证券市场
- A.基金托管人与管理人协商一致后，可以为多个基金设立—个账户，统一进行会计核算
- B.基金托管人根据需要为多个基金合并开立一个账户，但每只基金独立进行会计核算
- C.基金托管人在不违背持有人利益的前提下，可以转让基金账户供基金管理人使用
- D.基金托管人要为基金设立独立的账户，单独核算、分账管理
- A.市场自身能调节的，政府不监管
- B.在确保监管效益的前提下，应做到监管成本最小化
- C.基金监管应当具有连续性，避免大起大落
- D.证券市场中不得存在歧视，参与主体具有完全平等的权利
- 63
-
系统性风险包括（ ）。
- A.利率风险
- B.经济周期性波动风险
- C.购买力风险
- D.政策风险
- 64
-
混合型基金包括（ ）。
- A.偏债型基金
- B.股债平衡型基金
- C.偏股型基金
- D.灵活配置型基金
- A.了解基金业绩取得的原因
- B.了解基金经理的投资管理能力和操作风格
- C.获得选择投资基金的依据
- D.协助基金管理人提升基金业绩
- A.利息收入的再投资收益
- B.债券被提前赎回时所得到的资本利得
- C.息票利息
- D.债券被卖出时所得到的资本利得
- A.代表基金份额10%以上的份额持有人可以根据需要自行召集基金份额持有人大会
- B.持有人大会召开后，基金管理人、托管人不履行相关信息披露义务的，召集持有人大会的基金份额持有人应当履行相关义务
- C.基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务
- D.基金份额持有人自行召集持有人大会的，应至少提前10日公告持有人大会的相关事项
- A.市场品牌
- B.投资管理能力
- C.经营管理能力
- D.诚信状况
- A.詹森指数是建立在CAPM基础上的绝对收益率指数
- B.詹森指数是每单位风险的收益率，它是通过标准差来计算的
- C.詹森指数是每单位风险的收益率，它是通过贝塔值来计算的
- D.詹森指数衡量基金组合收益率与处于同等风险水平的组合期望收益率的差额
- A.较高的机会成本
- B.通货膨胀造成的损失
- C.到期收回本金的可能性低
- D.如果提前赎回，则不享有保证承诺，投资可能发生亏损
- A.与基金管理人的相关业务机构的系统安全对接
- B.从交易所安全接受交易数据
- C.系统内证券交易结算资金在4小时内汇划到账
- D.系统内证券交易结算资金在2小时内汇划到账
- A.境外市场政府管制风险
- B.披露基金与境外基金之间的费率安排
- C.期末在各个国家（地区）证券市场的股票投资分布隋况
- D.投资金融衍生品的相关信息
- A.从事基金宣传推介活动的人员应当取得基金从业资格
- B.未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
- C.证券交易所及基金行业协会对基金销售活动实施监督管理
- D.基金管理人员应当与代销机构签订书面代销协议
- A.基金财务状况
- B.基金合同摘要
- C.基金的募集情况与上市交易安排
- D.基金托管人意见
- A.信息比率
- B.特雷诺指数
- C.詹森指数
- D.夏普指数
- A.为参会者举办抽奖活动
- B.聘请这几年来知名度较高的，有证券咨询资格的股评人士宣传基金
- C.宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者
- D.宣传基金公司的过往业绩
- A.截止到2004年底，开放式基金的净值规模远远超过封闭式基金
- B.基金开元和基金金泰是最早按照《证券投资基金管理暂行办法》设立的两只封闭式证券投资基金
- C.我国第一只比较规范的投资基金——淄博乡镇企业投资基金为公司型封闭式基金
- D.2001年9月发行的“华安创新”是我国第一只开放式证券投资基金
- A.购买力风险
- B.流动性风险
- C.再投资风险
- D.利率风险
- A.信函
- B.户外广告
- C.公开出版资料
- D.互联网资料
- A.对风险厌恶的投资者而言，无差异曲线的位置越高，表示组合的效用水平越高
- B.无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线
- C.无差异曲线越陡，投资者对风险的厌恶程度越强
- D.对于风险中性者，其无差异曲线为水平线
- A.100%的基金资产投资于货币市场工具的为货币基金
- B.投资于股票、债券，但股票投资和债券投资比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金
- C.60%以上的基金资产投资于债券的为债券基金
- D.60%以上的基金资产投资于股票的为股票基金
- A.投资者既是基金持有人又是公司的股东
- B.投资者通过购买基金份额获取投资收益
- C.投资者对基金的重要投资决策通常不具有发言权
- D.投资者以股息形式获取投资收益
- A.基金印章保管
- B.基金资产账户管理
- C.基金重要文件保管
- D.核对基金资产
- 84
-
ETF的特点包括（ ）。
- A.实物申购赎回
- B.被动操作的指数型基金
- C.一级市场与二级市场并存的交易制度
- D.二级市场的交易无涨跌停限制
- A.保证市场的公平、效率和透明
- B.保证基金最低投资收益
- C.保护投资者利益
- D.降低系统风险
- A.场外资金清算
- B.全国银行间债券市场交易资金清算
- C.基金管理公司资金清算
- D.交易所交易资金清算
- A.从事基金托管业务的执业人员不少于4人
- B.具备安全保管基金全部财产的条件
- C.净资产和资本充足率符合有关规定
- D.具备安全高效的清算、交割系统
- A.低市盈率效应
- B.小公司效应
- C.日历效应
- D.遵循内部人的交易活动
- A.《证券投资基金销售管理办法》
- B.《证券投资基金托管管理办法》
- C.《证券投资基金运作管理办法》
- D.《证券投资基金管理公司管理办法》
- A.可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断
- B.非上市股票基金每一交易日只有一个价格
- C.股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险
- D.股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险
- A.不利于管理者缩小股票投资组合的跟踪误差
- B.有利于用市值法构建投资组合
- C.有利于缩小股票投资组合的跟踪误差
- D.有利于用分层法构建投资组合
- A.初始规模
- B.初始规模的一半
- C.触发点
- D.零
- A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门的审核，确认其合法合规与完整后才可执行
- B.基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易
- C.基金经理可直接进行交易，从而提高效率
- D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可
- A.没有认真审核投资指令而导致基金资产受损
- B.重要合同没有按规定保管
- C.印章使用不规范
- D.各类账户开设不及时、不独立
- A.积极型股票投资策略
- B.消极型股票投资策略
- C.市场异常策略
- D.以技术分析为基础的投资策略
- A.等于基金份额面值加当日收益
- B.随机变动
- C.保持不变
- D.随基金收益率变化而变动
- A.编制月报、基金公告等各类临时报告
- B.编制季报、年报等各类定期报告
- C.复核信息披露文件，并对其真实性、准确性和完整性负责
- D.复核信息披露文件，维护基金当事人尤其是基金份额持有人的权益
- A.基金信息披露的禁止行为
- B.基金管理公司可自主决策的事项
- C.需要事先向监管部门申请的事项
- D.法规许可的行为
- A.市场营销实施
- B.市场营销计划
- C.市场营销分析
- D.市场营销控制
- A.收益率的高低
- B.收益率低于期望收益率的频率
- C.收益率为负的频率
- D.收益率的方差
- A.产品设计
- B.售后服务
- C.基金投资
- D.销售
- A.0．10%
- B.0．25%
- C.0．50%
- D.0．75%
- A.詹森
- B.特雷诺
- C.夏普
- D.马柯威茨
- A.短、中、长期债券市场
- B.即期市场和远期市场
- C.发行市场和交易市场
- D.国内债券市场与国际债券市场
- 105
-
对证券M的未来收益率状况的估计如表11—1所示。将M的期望收益率和标准差分另0记为EM和σM，那么，（ ）。
表11—1证券M的未来收益状况估计
收益率（%）
概率（P）
20
1／2
30
1/2
- A.E<sub>M</sub>=25%；σ<sub>M</sub>=25%
- B.E<sub>M</sub>=26%；σ<sub>M</sub>=5%
- C.E<sub>M</sub>=26%；σ<sub>M</sub>=25%
- D.E<sub>M</sub>=25%；σ<sub>M</sub>=5%
- A.60%
- B.70%
- C.80%
- D.90%
- 107
-
基金监管工作的首要目标是（ ）。
- A.保护投资者利益
- B.保证市场的公平、效率和透明
- C.降低系统风险
- D.推动基金业的发展
- A.购买力风险
- B.经营风险
- C.再投资风险
- D.汇率风险
- A.夏普指数
- B.詹森指数
- C.特雷诺指数
- D.信息比率
- A.没有差异
- B.较高
- C.较低
- D.无法判断
- A.免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格
- B.免疫策略是一种积极的债券组合管理策略
- C.免疫策略试图建立一个几乎是零风险的债券资产组合
- D.免疫策略的一个根本要求是使债券投资组合的久期等于负债的久期
- A.提供就业机会
- B.将储蓄资金转化为生产资金
- C.购买大量消费品
- D.直接向工商企业提供信贷资金
- A.风险固定
- B.具有规模优势
- C.收益稳定
- D.强化监管
- A.风险与税收定位
- B.收益生成
- C.分散经营
- D.资产配置
- A.市政债券
- B.对冲基金
- C.共同基金
- D.股票
- A.可能大于也可能小于
- B.约等于
- C.小于
- D.大于
- A.市场异常策略
- B.消极型投资策略
- C.以基本分析为基础的投资策略
- D.以技术分析为基础的投资策略
- A.收益分配比例不得低于年度已实现收益的90%
- B.每年不得多于一次
- C.收益分配比例不得低于年度已实现收益的30%
- D.每年不得少于一次
- A.不超过1年
- B.2年以内
- C.不足6个月
- D.不足3年
- A.0．0224元
- B.-0．1153元
- C.0．1153元
- D.0．1377元
- A.华安创新
- B.基金开元
- C.基金金泰
- D.淄博基金
- A.保险公司
- B.证券公司
- C.信托公司
- D.投资咨询公司
- A.保护基金行业的整体利益
- B.建立基金行业教育培训体系
- C.开展基金业宣传活动，树立行业形象
- D.对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究
- A.不变
- B.下降
- C.上升
- D.无法确定
- A.深证100ETF
- B.上证50ETF
- C.上证180ETF
- D.上证红利ETF
- 126
-
基金绩效衡量的目的在于（ ）。
- A.分析基金投资风格
- B.衡量基金经理的投资能力
- C.确定基金投资范围
- D.确定基金投资目标
- A.认购费=认购金额×（1-认购费率）
- B.认购费=认购金额×认购费率
- C.认购费=净认购金额×认购费率
- D.认购费=净认购金额×（1-认购费率）
- A.基金份额净值增长率
- B.周末基金份额净值
- C.期末可供分配利润
- D.基金净值总额
- A.部门业务规章
- B.业务操作手册
- C.基本管理制度
- D.内部控制大纲
- A.收益
- B.凸度
- C.发行人
- D.久期与信用等级
- A.强制扣划基金管理费弥补损失
- B.代基金承担追债责任
- C.以托管费代为赔偿
- D.承担连带赔偿责任
- A.非银行金融机构
- B.企业
- C.证券投资基金
- D.基金管理公司
- A.信用风险
- B.提前赎回风险
- C.违约风险
- D.申购风险
- A.开放式基金成为主流产品
- B.基金行业分散趋势突出
- C.快速发展，市场地位和影响不断提高
- D.基金市场竞争加剧
- A.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金
- B.股票基金、债券基金、保本基金、ETF
- C.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金
- D.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金
- A.系统性风险
- B.非系统性风险
- C.主动操作风险
- D.可分散风险
- A.基金注册登记机构
- B.基金托管人
- C.基金份额持有人
- D.基金销售代理人
- A.基金发行对象为社会公众
- B.基金发行对象为不特定投资人
- C.基金发行对象为特定的投资人
- D.基金发行对象为不确定的机构投资者
- A.登记机构
- B.交易所
- C.基金托管人
- D.基金管理人
- A.5%
- B.15%
- C.30%
- D.50%
- A.合法性原则
- B.及时性原则
- C.审慎性原则
- D.独立性原则
- A.所管理的不同基金类别
- B.所管理的每只基金
- C.基金管理公司
- D.所管理的全部基金总体
- A.2
- B.3
- C.5
- D.7
- A.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布
- B.开放式基金每个交易日的次日进行估值
- C.封闭式基金每周进行一次估值
- D.开放式基金每个交易日进行估值
- A.保持权重；降低权重
- B.增加权重；保持权重
- C.增加权重；降低权重
- D.降低权重；增加权重
- A.中国证监会
- B.中国银监会
- C.中国人民银行
- D.中国证券业协会
- 147
-
我国开放式基金的存续期为（ ）。
- A.15年
- B.15～50年
- C.5年
- D.一般无期限
- A.基金份额持有人大会的召开
- B.基金管理人或基金托管人变更
- C.开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项
- D.延长基金合同期限
- A.采取未知价法
- B.采取份额赎回的方式
- C.必须以金额赎回方式进行
- D.赎回申请必须在交易所交易日下午3点之前提出
- A.基金
- B.基金托管人
- C.管理人和托管人联名的方式
- D.基金管理人
