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- A.两步转托管
- B.一步转托管
- C.三步转托管
- D.以上都对
- A.明确这些证券的价格形成机制
- B.明确影响证券价格波动的诸因素及其作用机制
- C.发现那些价格偏离其价值的证券
- D.对投资组合进行业绩评估
- A.以其他基金为投资对象
- B.子基金独立动作
- C.子基金之间可以进行相互转换
- D.多个基金共用一个基金合同
- A.有利于证券市场资金的扩大
- B.有利于实现资源的优化配置
- C.有助于防止市场过度投机
- D.有利于充分发挥机构投资者对上市公司的监督作用
- A.公正性原则
- B.公平性原则
- C.公开性原则
- D.客观性原则
- A.基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动
- B.基金托管人的专门基金托管部门的主要业务人员在1年内变动超过30%
- C.托管人召集基金份额持有人大会
- D.托管人的法定名称或住所发生变更
- A.揭示基金内部运作中潜在的风险
- B.评价公司内部控制的合法性和有效性
- C.评价基金经理的工作业绩
- D.维护基金持有者的利益
- A.员工自律
- B.部门各级主管的检查监督
- C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
- D.董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
- A.总资产
- B.净资产
- C.资本收益率
- D.资本充足率
- A.基金的投资目标
- B.基金的风险水平
- C.时期选择
- D.基金组合的稳定性
- A.各期股利
- B.贴现率
- C.净现值
- D.股票面值
- A.承认风险补贴也一定随期限增长而增加
- B.债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴
- C.在一定的期限范围内，资金供求的失衡将引导借款人与贷款人趋向于对自己有利的期限
- D.风险补偿将引导投资者改变他们原有的对期限的喜好
- A.股票价格已经充分反映了全部历史价格信息
- B.股票价格已经充分反映了全部历史交易信息
- C.期望从过去价格数据中获益将是徒劳的
- D.投资分析中的技术分析方法将不再有效
- A.服务性
- B.专业性
- C.持续性
- D.适用性
- 55
-
当利率上升时，则（ ）。
- A.债券价格会上升
- B.债券价格会下降
- C.经济通常会发生紧缩
- D.经济通常会发生膨胀
- A.简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系
- B.简单收益率在数值上小于时间加权收益率
- C.简单收益率不会等于时间加权收益率
- D.简单收益率在数值上大于时间加权收益率
- A.资本充足率（或净资本、注册资本）
- B.组织机构、治理结构与内部控制
- C.营业场所、信息系统建设
- D.业务管理制度、从业人员资格
- A.最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚
- B.注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本
- C.高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
- D.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
- A.政策风险
- B.利率风险
- C.信用风险
- D.汇率风险
- A.套利理论者认为投资者可以不断地进行套利交易
- B.市场均衡时，证券组合的期望收益完全由其承担的因素风险所确定
- C.市场均衡可以通过套利达到
- D.市场可以有均衡状态
- A.债券基金的收益不如债券的利息固定
- B.债券基金可以确定一个准确的到期日
- C.债券基金的收益率比买人并持有到期的单个债券的收益率更难以预测
- D.所承担的投资风险不同
- A.自动传真
- B.邮寄服务
- C.电子信箱
- D.手机短信
- A.证券公司网站
- B.基金管理公司网站
- C.广播
- D.报刊、电视
- A.各类账户开设不及时、不独立
- B.印章使用不规范
- C.重要合同没有按规定保管
- D.没有认真对账导致基金账务出现差错
- A.基金管理人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失
- B.基金上市费用
- C.基金托管人为基金运作购置设备发生的费用
- D.基金份额持有人大会费用
- A.市场营销分析
- B.市场营销计划
- C.市场营销实施
- D.市场营销控制
- A.申购费率不得超过申购金额的3%
- B.基金产品后端收费的最高档申购费率应低于对应的前端最高档申购费率
- C.基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的前端申购费率标准
- D.基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用
- A.真实性
- B.准确性
- C.易解性
- D.及时性
- A.投资组合平均剩余期限
- B.收益的标准差
- C.融资比例
- D.浮动利率债券投资情况
- A.期限不同
- B.份额限制不同
- C.交易场所不同
- D.价格形成方式不同
- A.警告
- B.暂停或者取消基金从业资格
- C.承担赔偿责任
- D.追究刑事责任
- A.避免风险
- B.分散风险
- C.最大化股东利益
- D.最大化投资收益
- A.虚假记载
- B.误导性陈述
- C.重大遗漏
- D.承诺收益
- A.英国所组建的“海外及殖民地政府信托”是公认的设立最早的投资基金
- B.证券投资基金起源于英国
- C.证券投资基金发展于美国
- D.封闭式基金是目前基金产品的主流
- A.风险揭示书
- B.基金合同
- C.基金招募说明书
- D.基金宣传册
- A.资产配置通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配
- B.资产管理可以利用期货、期权等衍生金融产品来改善资产配置的效果
- C.资产配置以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为基础
- D.资产配置包括基金公司对基金投资方向和时机的选择
- A.注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币
- B.资产质量良好
- C.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
- D.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
- A.在如何分组上，要做到“公平”分组很困难，从而也就使比较的有效性受到质疑
- B.很多分组含义模糊，因此有时投资者并不清楚在与什么比较
- C.分组比较隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平
- D.如果一个投资者将自己所投资的基金与同组中中位基金的业绩进行比较，由于在比较之前无法确定该基金的业绩，而且中位基金会不断变化，因此也就无法很好比较
- A.过分自信
- B.重视当前和熟悉的事物
- C.回避损失和“心理”会计
- D.互相影响
- A.ETF是指数型基金的一种
- B.ETF在本质上是开放式基金
- C.ETF与LOF的区别之一是前者的申购和赎回均以现金进行
- D.LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回，而ETF通过交易所申购、赎回
- 81
-
市场分割理论认为（ ）。
- A.长、中、短期债券被分割在不同的市场上
- B.长、中、短期债券各自有独立的市场均衡状态
- C.长期借贷活动决定短期债券的利率
- D.利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
- A.取得基金从业资格
- B.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
- C.具有5年以上证券投资管理经历
- D.最近2年没有收到过证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
- A.小公司效应，小公司的收益通常高于大公司的收益
- B.封闭式基金，指折价交易的封闭式基金收益率较高
- C.被忽略的股票，指没有被分析家看好的股票往往产生高收益
- D.机构持股，指为少数机构所持有的股票趋于高收益
- A.保证业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
- B.防范和化解经营风险
- C.维护基金份额持有人的权益
- D.维护基金管理人的权益
- A.封闭期的收益公告
- B.开放日的收益公告
- C.节假日的收益公告
- D.终止日的收益公告
- A.基金管理人
- B.基金托管人
- C.代表10%以上基金份额的基金持有人
- D.基金主要发起人
- A.买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益
- B.ETF替代损益
- C.因股票、基金投资等获得的股利收益
- D.衍生工具投资产生的相关损益
- A.认购费
- B.申购费
- C.赎回费
- D.管理费
- A.实收资本不少于3亿元
- B.经营状况良好，无不良记录
- C.属于依法设立的证券公司、信托投资公司
- D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
- A.银行
- B.非银行金融机构
- C.个人
- D.非金融机构
- A.5%
- B.10%
- C.15%
- D.20%
- A.市场营销分析
- B.市场营销计划
- C.市场营销实施
- D.市场营销控制
- A.5～10
- B.5～15
- C.10～15
- D.10～20
- A.1
- B.10
- C.100
- D.1000
- A.利率风险
- B.信用风险
- C.提前赎回风险
- D.通货膨胀风险
- A.基金佣金
- B.基金手续费
- C.基金财产
- D.基金总资产
- A.收入型
- B.避税型
- C.增长型
- D.货币市场型
- A.超额收益
- B.经济利润
- C.大盘同样的收益水平
- D.自然收益
- A.买入并持有策略
- B.恒定分散策略’
- C.投资组合保险策略
- D.动态资产配置策略
- A.基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理
- B.基金监管的首要目标是保证市场的公平、效率和透明
- C.我国基金监管的目标包括保护投资者利益、保证市场的公平、效率和透明、降低系统风险、推动基金业的规范发展
- D.基金监管的原则有依法监管原则、“三公”原则、监管与自律并重原则、监管的连续性和有效性原则、审慎监管原则
- A.风险意识
- B.资金的拥有量
- C.市场效率
- D.投资业绩
- A.日历异常
- B.事件异常
- C.公司异常
- D.会计异常
- A.3
- B.4
- C.5
- D.6
- A.投资业绩
- B.市场效率
- C.风险意识
- D.资金的拥有量
- A.期末基金份额净值
- B.期末可供分配基金份额利润
- C.加权平均基金份额本期利润
- D.净值增长指标
- A.基金银行存款账户
- B.结算备付金账户
- C.交易所证券账户
- D.全国银行间市场债券托管账户
- A.促销
- B.代销
- C.传销
- D.分销
- A.确定目标市场与客户
- B.开发新客户
- C.保住老客户
- D.设计市场营销组合
- A.南方宝元债券基金
- B.招商安泰系列基金
- C.南方避险增值基金
- D.华安现金富利基金
- 110
-
内部控制的实质是（ ）。
- A.控制信息
- B.合理评价和控制风险
- C.监督财务
- D.控制内部活动
- A.150．24．12520
- B.118．58，9884．42
- C.115，9586．33
- D.118．58，9881．42
- A.股东会
- B.董事会
- C.董事长
- D.总经理
- A.债券基金
- B.股票基金
- C.认股权证基金
- D.货币市场基金
- A.正方向变动
- B.反方向变动
- C.无关
- D.随机
- A.最低
- B.最高
- C.适中
- D.规模
- A.10%
- B.20%
- C.30%
- D.40%
- A.通俗性
- B.真实性
- C.时效性
- D.全面性
- A.一只基金，多种选择
- B.交易所上市，可分离交易
- C.份额分级，资产分别运作
- D.内含衍生工具和杠杆特性
- A.范围
- B.时间跨度和风格类型
- C.配置策略
- D.风险组合
- A.期末未分配利润已实现部分
- B.期末未分配利润未实现部分
- C.期末未分配利润
- D.零
- A.凹性
- B.久期
- C.凸性
- D.收益性
- A.基金资产净值
- B.申购费
- C.赎回费
- D.基金总资产
- A.基金募集
- B.上市交易
- C.净值复核
- D.投资运作
- A.1
- B.2
- C.3
- D.6
- A.现金比例变化法
- B.现金变化法
- C.银行存款比例变化法
- D.二次项法
- A.贝塔值
- B.标准差
- C.持股集中度
- D.行业投资集中度
- A.法律法规
- B.技术系统
- C.人工手段
- D.员工自律
- A.简单收益率在数值上大于时间加权收益率
- B.简单收益率在数值上小于时间加权收益率
- C.简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系
- D.简单收益率不会等于时问加权收益率
- A.1年
- B.3年
- C.5年
- D.10年
- A.认购费用为120元
- B.净认购金额为9884．42元
- C.认购费用为118．58元
- D.认购份额为9881．42份
- A.1%
- B.2%
- C.5%
- D.7%
- A.1个月
- B.1周
- C.2个工作日
- D.1个工作日
- A.资产保管
- B.资金清算
- C.资产核算
- D.投资运作监督
- 134
-
有效市场形式不包括（ ）。
- A.强式有效市场
- B.半强式有效市场
- C.弱式有效市场
- D.半弱式有效市场
- A.招募说明书
- B.基金合同
- C.基金定期报告
- D.基金份额发售公告
- A.信托投资公司
- B.政策性银行
- C.商业银行
- D.保险公司
- A.基金募集与销售
- B.基金的投资管理
- C.基金的会计核算
- D.基金运营服务
- A.开放式基金
- B.封闭式基金
- C.公司型基金
- D.契约型基金
- A.1
- B.-1
- C.0
- D.2
- A.基金单位净值
- B.基金单位净值减交易费
- C.基金单位净值减赎回费
- D.基金单位净值加交易费
- A.15%
- B.10%
- C.25%
- D.20%
- A.提供就业机会
- B.将储蓄资金转化为生产资金
- C.购买大量消费品
- D.向工商企业提供信贷
- A.消极的股票风格管理
- B.积极的股票风格管理
- C.稳定的股票风格管理
- D.稳健的股票风格管理
- A.T+0
- B.T+1
- C.T+2
- D.T+3
- A.确定具体的目标客户
- B.确定拟纳人的股票
- C.发现具有发展潜力的市场
- D.挖掘其他基金的优点
- A.基金管理人
- B.基金托管人
- C.投资咨询公司
- D.证券公司
- A.交易所交易资金清算
- B.全国银行间债券市场交易资金清算
- C.场外资金清算
- D.场内资金清算
- A.特雷诺指数
- B.夏普指数
- C.詹森指数
- D.道氏指数
- A.交易所交易资金清算
- B.全国银行间市场交易资金清算
- C.场外资金清算
- D.场内资金清算
- A.注册登记机构
- B.基金管理公司
- C.基金份额持有人
- D.证券交易所
