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- A.市场利率
- B.违约风险度
- C.基础利率
- D.发行人的类型与信誉
- A.人数
- B.资格
- C.资金实力
- D.投资经验
- A.基金份额冻结由基金托管人受理
- B.基金份额冻结由国家有权机关提出
- C.基金份额冻结时产生的权益一并冻结
- D.基金份额冻结由基金注册与过户登记人受理
- A.贝塔值
- B.市净率
- C.市盈率
- D.持股集中度
- A.指数化策略不能保证投资组合业绩与某种债券指数相同
- B.指数的业绩并不一定代表投资者的目标业绩
- C.与指数相配比也并不意味着资产管理人能够满足投资人的收益率需求目标
- D.指数构造过程中跟踪误差往往比较大
- A.投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%
- B.投资组合的平均剩余期限不超过1 80天
- C.不得与基金管理人的股东进行交易
- D.投资于同一商业银行发行的次级债的比例不得超过基金资产净值的10%
- A.企业年金管理
- B.社保基金管理
- C.特定客户资产管理
- D.募集、管理公募基金
- A.是被动操作的指数型基金
- B.在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
- C.具有独特的实物申购、赎回机制
- D.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
- A.以追求资本增值为基本目标
- B.较少考虑当期收入
- C.主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象
- D.与收入型基金相比，风险小、收益也较低
- A.当股票价格相对上升时，投资者将买入股票并卖出其他资产
- B.当股票价格相对上升时，投资者将卖出股票并买入其他资产
- C.当股票价格相对下降时，投资者将买入股票并卖出其他资产
- D.当股票价格相对下降时，投资者将卖出股票并买入其他资产
- A.投资者的风险承受不同
- B.投资者的风险偏好认识不同
- C.对投资者的风险偏好假设不同
- D.对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同
- A.通过中国证监会指定报刊、基金管理人网站披露信息
- B.将信息披露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制
- C.直接邮寄给基金份额持有人
- D.通过中国证监会基金信息披露网站
- A.当证券数量较多时，基本输入所要求的估计量非常大
- B.解的不稳定性
- C.数据误差带来的解的不可靠性
- D.重新配置的高成本
- A.可同时采用中、英文，并以英文为准
- B.可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息
- C.当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性
- D.QDII基金应至少每周计算并披露一次净值信息
- A.股票反映的是一种所有权关系，基金反映的则是一种信托关系
- B.股票是间接投资工具，基金是直接投资工具
- C.通常，股票的投资风险大于基金的投资风险
- D.股票的价格波动要小于基金净值的变动
- A.发售QDⅡ基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
- B.基金管理人可以根据产品特点确定QDII及基金份额面值的大小
- C.QDII基金份额可以用人民币进行认购
- D.QDII基金份额不可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
- A.赎回费率不得超过基金赎回金额的5%
- B.认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除
- C.基金管理人可以根据投资人的认购金额、申购金额和数量适用不同的认购、申购和赎回费率标准
- D.基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准
- A.法律主体资格不同
- B.投资者的地位不同
- C.所筹资金的投向不同
- D.基金营运依据不同
- A.简单（净值）收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响
- B.时间加权收益率的计算考虑分红再投资时间价值的影响
- C.时问加权收益率的假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资
- D.算术平均收益率要大于几何平均收益率
- A.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报
- B.较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报
- C.买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者
- D.先后顺序按照交易主机接受申报的时间确定
- A.节假日期间的最近7日年化收益率
- B.节假日期间的每万份基金净收益
- C.节假日最后一日的最近7日年化收益率
- D.节假日后首个开放日的每万份基金净收益和最近7日年化收益率
- A.征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
- B.采取专家评审对申请材料的内容进行审查
- C.采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查
- D.自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况
- A.为基金投资拟订投资原则
- B.为基金投资拟订投资方向
- C.为基金投资拟订投资策略
- D.为基金投资拟订投资组合的整体目标和计划
- A.买入并持有策略
- B.恒定混合策略
- C.投资组合保险策略
- D.动态资产配置策略
- A.所有投资者拥有完全相同的有效边界
- B.投资者对依据自己风险偏好所选择的最优证券组合P进行投资，其风险投资部分均可视为对T的投资
- C.与市场处于均衡状态时，最优风险证券组合T就等于市场组合
- D.所有投资者拥有同一个证券组合可行域和有效边界
- A.基金银行存款账户
- B.基金结算备付金余额
- C.基金证券账户
- D.基金债券托管账户
- A.基金的财务指标
- B.管理人和托管人的披露责任
- C.管理人管理和运用基金资产的原则
- D.投资风险提示
- A.内部控制制度应根据目前的实际情况制定
- B.内部控制制度应体现公司主管的个人偏好
- C.内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订
- D.内部控制制度应首先服从公司经营战略的变化
- A.基金名称
- B.基金份额持有人的数量和构成
- C.基金资产净值变动
- D.市场供求关系
- A.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
- B.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
- C.与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品
- D.远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品
- A.招商安泰
- B.基金开元
- C.基金金泰
- D.华安创新
- A.预期理论
- B.市场分割理论
- C.优先置产理论
- D.MM理论
- A.基金上市首日额开盘参考价为前一工作日基金份额净值
- B.实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市次日起实施
- C.买人申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出
- D.申报价格最小变动单位为0．001元
- A.评价基金过去的经营业绩及投资管理能力
- B.通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况
- C.预测基金未来的发展趋势
- D.为基金投资者的投资决策提供依据
- A.基金募集份额总额不少于2亿份
- B.基金募集金额不少于2亿元人民币
- C.基金份额持有人的人数不少于1000人
- D.基金份额持有人的人数不少于200人
- A.LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价
- B.LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行
- C.LOF是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金
- D.LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价
- A.基金之间可以相互投资
- B.基金托管人禁止投资基金
- C.基金管理人不得以基金名义使用不属于基金名下的资金买卖证券
- D.基金可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款
- A.场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以现金方式参与让券交易所上网定价发售
- B.场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购
- C.场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金方式参与证券交易所上网定价发售
- D.证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券进行的认购
- 79
-
基金会计工作包括（ ）。
- A.记录基金资产运作过程，完成当日所发生基金投资业务的账务核算工作
- B.完成与托管银行的账务核对，复核基金净值计算结果
- C.完成资金划转指令产生的基金资产资金清算凭证与托管行每日资金流量表间的核对
- D.设立并管理资金清算相关账户，负责账户的会计核算工作并保管会计记录
- A.投资者基金账户管理
- B.基金份额注册登记
- C.清算及基金交易确认
- D.建立并保管基金份额持有人名册
- A.使用可能使投资者认为没有风险的词语
- B.承诺收益或承担损失
- C.明确提示风险
- D.预测收益率
- A.1个基金投资于股票、债券的比例不得高于该基金资产总值的70%
- B.1个基金持有1家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%
- C.同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10%
- D.1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的20%
- A.基金公司业务开始走向多元化
- B.基金行业对外开放程度不断提高
- C.基金市场营销和服务创新日益活跃
- D.基金市场法律规范体系进一步完善
- A.公司及基金投资运作中的重大关联交易
- B.公司管理的基金的半年度报告和年度报告
- C.公司和基金审计业务，聘请或者更换会计师事务所
- D.督察长的聘任
- A.利率风险
- B.再投资风险
- C.流动性风险
- D.经营风险
- A.税收
- B.已实现收益
- C.基金分红政策
- D.留存收益
- A.管理部门设定具体的市场营销目标
- B.衡量企业在市场中的业绩，检查销售时间表是否得到执行
- C.分析当前业绩和过去业绩之间存在差异的原因
- D.管理部门评估广告投入效果、不同渠道的资源投入
- A.道琼斯工业指数
- B.标准普尔500指数
- C.金融时报指数
- D.日经指数
- A.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%，为巨额赎回
- B.单个开放日基金总赎回申请超过基金总份额的10%，为巨额赎回
- C.基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，可暂停接受赎回申请
- D.巨额赎回必须全额赎回
- A.1年以内的银行定期存款
- B.可转换债券
- C.期限在1年以内的央行票据
- D.剩余期限在397天以内的浮动利率债券
- A.日每万份基金净收益
- B.7日年化收益率
- C.基金净值增长率
- D.基金的分红收益率
- A.契约型投资基金
- B.开放式基金
- C.股票基金
- D.封闭式基金
- A.1%
- B.2%
- C.3%
- D.5%
- A.书面代销协议
- B.书面委托协议
- C.书面交易协议
- D.书面合作协议
- A.10
- B.20
- C.27
- D.30
- A.合法性原则
- B.完整性原则
- C.及时性原则
- D.审慎性原则
- A.《中华人民共和国证券投资基金法》
- B.《中华人民共和圉公司法》
- C.《中华人民共和国证券法》
- D.《中华人民共和国刑法》
- A.注册资本不低于5亿元人民币
- B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全
- C.从事证券经营等金融资产管理业务
- D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- A.座谈会
- B.邮寄服务
- C.“一对一”专人服务
- D.研讨会
- A.保护投资者
- B.保证市场的公平、效率和透明
- C.降低系统风险
- D.推动基金业的规范发展
- 101
-
下列叙述正确的是（ ）。
- A.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
- B.对非金融机构买卖基金份额的差价收入征收营业税
- C.对企业投资者买卖基金份额征收印花税
- D.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入不征收企业所得税
- A.明确责任
- B.权利制衡
- C.风险控制
- D.严格授权
- A.净利润
- B.净资产
- C.收益
- D.股利
- A.所有权关系
- B.债权债务关系
- C.信托关系
- D.合伙投资关系
- A.下降
- B.上升
- C.无关
- D.保持不变
- A.专业基金销售公司开展基金代销业务逐渐被市场淘汰
- B.基金管理公司虽然直销队伍规模相对较小，但人员素质较高，可以加强与客户之间的沟通和交流，提供更好的、持续的理财服务
- C.相比商业银行，证券公司网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务
- D.商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群
- A.投资组合保险策略
- B.动态资产配置
- C.买人并持有战略
- D.恒定混合策略
- A.拟进行基金投资的投资人只需开立基金账户
- B.投资者在募集期内可以多次认购基金份额
- C.已经正式受理的认购申请可以撤销
- D.申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准
- A.明确责任
- B.权利制衡
- C.风险控制
- D.严格授权
- 110
-
具有法人资格的基金是（ ）。
- A.契约型基金
- B.公司型基金
- C.开放式基金
- D.封闭式基金
- A.基金资产清算
- B.基金净资产估值
- C.基金资产估值
- D.基金负债清算
- A.股票基金
- B.债券基金
- C.债权基金
- D.货币市场基金
- A.武汉证券投资基金
- B.淄博乡镇企业基金
- C.深圳南山投资基金
- D.富岛基金
- A.及时性
- B.准确性
- C.完整性
- D.真实性
- A.特雷诺
- B.夏普
- C.马柯威茨
- D.詹森
- A.每周
- B.每日
- C.每月
- D.每年
- A.市场是强有效的
- B.市场是次强有效的
- C.市场未达到弱有效程度
- D.市场未达到次强有效程度
- A.基金买卖股票、债券的差价收人，暂不征收企业所得税
- B.基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收33%的企业所得税
- C.基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收20%的企业所得税
- D.基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收10%的个人所得税
- A.标准差
- B.贝塔值
- C.净值增长率
- D.费用率
- A.正相关
- B.负相关
- C.线性
- D.凸性
- A.投资组合保险策略
- B.买入并持有战略
- C.动态资产配置
- D.恒定混合策略
- A.小于
- B.远大于
- C.高于
- D.小于等于
- A.范围类别
- B.时间跨度和风格类别
- C.配置策略类别
- D.实效类别
- A.离任审查
- B.离任审计
- C.离任调查
- D.离任许可
- A.基金发起人
- B.基金份额持有人
- C.基金托管人
- D.基金监管部门
- A.10%～20%
- B.20%～30%
- C.30%～50%
- D.50%～70%
- A.基金发起人
- B.基金份额持有人
- C.基金托管人
- D.基金管理人
- A.基金的经营目标
- B.性格
- C.资产负债状况
- D.风险偏好
- A.内部环境控制
- B.销售业务流程控制
- C.会计系统内部控制
- D.监察稽核控制
- A.市场风险
- B.市场总体走势
- C.市场收益
- D.个别证券走势
- 131
-
（ ）具有法人资格。
- A.契约型基金
- B.公司型基金
- C.开放式基金
- D.封闭式基金
- A.不定期要求监管对象报送相关报备材料
- B.随机抽样调查
- C.针对报备材料中发现的问题或接到的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查
- D.对检查对象报送材料的审核时间长短不确定
- A.K线理论
- B.波浪理论
- C.切线理论
- D.指标理论
- A.市场行业内利差
- B.市场区域内利差
- C.市场板块内利差
- D.市场利差
- A.消极型投资策略
- B.积极型投资策略
- C.个人投资策略
- D.集体投资策略
- A.前端收费模式
- B.后端收费模式
- C.全额收费模式
- D.净额收费模式
- A.40%
- B.60%
- C.90%
- D.80%
- A.远期利率
- B.即期利率
- C.平均利率
- D.中短期平均利率
- A.管理人报酬
- B.托管费
- C.交易费用
- D.基金申购费
- A.5%
- B.10%
- C.15%
- D.20%
- A.份额持有人
- B.监管机构
- C.结算机构
- D.注册登记机构
- A.积极型投资策略
- B.集体投资策略
- C.个人投资策略
- D.消极型投资策略
- A.符合中国证监会关于基金品种的规定
- B.与拟任基金管理人已管理的基金雷同
- C.基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定、
- D.基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资者，或者其他侵犯他人合法权益的内容
- A.较高，较短
- B.较低，较长
- C.较高，较长
- D.较低，较高
- A.3
- B.5
- C.10
- D.15
- A.产品线的广度
- B.产品线的宽度
- C.产品线的深度
- D.产品线的长度
- A.涉及基金净值复核的信息披露
- B.涉及基金募集的信息披露
- C.涉及基金上市交易的信息披露
- D.涉及基金投资运作的信息披露
- A.组合资产
- B.风险资产
- C.证券资产
- D.增值资产
- A.超过市场组合收益的回报
- B.超过市场组合平均收益
- C.市场组合平均收益
- D.额外收益
- A.健全性原则
- B.有效性原则
- C.独立性原则
- D.相互制约原则
