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- A. 买入并持有策略——牛市
- B. 恒定混合策略——易变、波动性大
- C. 投资组合保险策略——强趋势
- D. 恒定混合策略——牛市
- A. 净资产不低于2亿元人民币
- B. 已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务
- C. 经营行为规范，管理证券投资基金3年以上且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
- D. 已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施
- A. 坚持以基金持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则
- B. 使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助又相互制衡
- C. 建立完善的内部监督和控制机制
- D. 实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用
- A. 风险永远都与收益同方向增减
- B. 市场对投资者承担的任何风险都会给予补偿
- C. 市场只对投资者承担的可分散化风险给予补偿
- D. 市场只对投资者承担的不可分散化风险给予补偿
- A. 托管契约本身是信托契约的一个部分，是从基金契约里分离出来进一步明确信托人受托人之间职责分工关系的协议
- B. 托管契约属于调整信托人内部关系的协议，基金契约是调整外部关系的协议
- C. 托管契约不能改变基金契约对托管人和基金管理人的权利义务的规定
- D. 托管契约必须服从基金契约
- A. 被依法取消基金管理资格
- B. 被基金份额持有人大会解任
- C. 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
- D. 基金合同约定的其他情形
- A. 在信息理念与初步整理阶段，资产管理人需要根据投资理念与投资战略，确定其信息理念的范围与重点
- B. 在信息加工处理的阶段，资产管理人的目标以及所选择的具体方式与投资理念密切相关
- C. 不同投资理念下对信息的合理储存方式也不同
- D. 信息的储存使信息能够在更长时间内有效地为资产管理过程服务
- A. 坚持“公平公正公开”的原则，维护基金持有人的利益，促进证券市场的健康发展
- B. 规范经营，严格自律，建立完善内部管理制度和风险控制制度
- C. 加强与境外基金管理公司托管银行以及境内成员的交流和沟通，提高基金管理水平和托管水平
- D. 加强基金的宣传及投资者教育，共同培育投资基金市场
- A. 独立、完整、安全地保管基金的全部资产
- B. 依法处分基金资产
- C. 严守基金商业秘密
- D. 对基金财产的投资损失承担赔偿责任
- A. 基金份额持有人大会是基金的最高权力机构
- B. 基金董事会是基金的最高权力机构
- C. 基金依据基金契约或合同而设立
- D. 基金依据托管协议而设立
- A. 当证券数量较多时，基本输入所要求的估计量非常大
- B. 解的不稳定性
- C. 数据误差带来的解的不可靠性
- D. 重新配置的高成本．
- A. 基金的股息
- B. 基金的利息收益
- C. 基金资产
- D. 另向投资者收取
- A. 内部控制制度应根据目前的实际情况制定
- B. 内部控制制度应体现公司主管的个人偏好
- C. 内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订
- D. 内部控制制度应首先服从公司经营战略的变化
- A. 信用风险
- B. 经营风险
- C. 财务风险
- D. 销售风险
- A. 封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限
- B. 封闭式基金的规模是固定的，开放式基金在运作中的规模不固定
- C. 封闭式基金通过交易所交易，开放式基金通过专门渠道申购和赎回
- D. 封闭式基金是投资人与投资人之间交易的，开放式基金是管理人和投资人之间进行申购和赎回的
- A. 管理和运用基金资产编制基金财务报告，及时公告
- B. 及时足额向基金持有人支付基金收益
- C. 保存基金的会计账册记录15年以上
- D. 计算并公告基金资产净值和单位基金资产净值
- A. 证券市场是有效率的市场，凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映
- B. 坚持“买入并长期持有”的投资策略
- C. 市场不总是有效的，加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定价过高或过低的证券，进而对买卖证券的时机和种类做出选择，以实现尽可能高的收益
- D. 经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合
- A. 基金宣传材料附有统计图表的，应清晰、准确
- B. 基金宣传推介材料不得模拟基金未来投资业绩
- C. 基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较时，应当采用可比的数据来源
- D. 真实、准确、完整和合理地表述基金管理人管理水平
- A. 证券投资组合按不同的投资目的可以分为收入型、增长型和其他类
- B. 避税型通常投资于市政债券
- C. 收入型追求基本收益
- D. 国际型证券组合投资于海外不同国家
- A. 基金管理费
- B. 基金认购费
- C. 基金上市年费
- D. 证券交易费用
- A. 捏造、散布虚假事实，诋毁竞争对手的商业信誉或者损害行业声誉
- B. 以排挤竞争对手为目的，恶意压低基金的服务收费
- C. 在销售基金时给予投资人折扣
- D. 在销售基金时给予中间人佣金
- A. 基金合同摘要
- B. 基金投资组合报告
- C. 基金财务状况
- D. 基金募集情况与上市交易安排
- A. 基金合同期限届满
- B. 基金份额持有人不足1000人
- C. 基金折价率连续20个工作日超过20%的
- D. 基金份额总额低于核准的规模
- A. 基金的财务指标
- B. 管理人和托管人的披露责任
- C. 管理人管理和运用基金资产的原则
- D. 投资风险提示
- A. 价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
- B. 市场波动具有三种趋势
- C. 交易量在确定趋势中的作用
- D. 简单过滤器规则
- A. 封闭式基金
- B. 交易型开放式指数基金
- C. 上市开放式基金
- D. 股票基金
- A. 封闭式基金的基金份额净值连续60天低于5000万元
- B. 基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的
- C. 基金份额持有人大会决定终止的
- D. 封闭式基金合同期限届满而未延期的
- A. 市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
- B. 市场波动具有三种趋势
- C. 交易量在确定趋势中有很大作用
- D. 收盘价格很重要
- A. 风险承受能力
- B. 投资限制
- C. 税收状况
- D. 资金规模
- A. 算术平均收益率
- B. 几何平均收益率
- C. 时间加权收益率
- D. 简单净值收益率
- A. 专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财
- B. 理财的主要方法是由投资者决定的
- C. 理财机构的从业人员由专业人士组成
- D. 理财是由专业机构运作的
- A. 基金现金流量表
- B. 基金资产负债表
- C. 基金经营业绩表
- D. 基金净值变动表
- A. 主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、研究，客户关系维护的市场部门
- B. 主要负责基金资金清算、核算的部门
- C. 主要负责技术维护、系统开发的部门
- D. 主要负责交易监督、内部风险控制的部门
- A. 确定目标客户
- B. 选择与目标客户风险收益相适应的金融工具及其组合
- C. 考虑相关法律
- D. 基金产品线控制
- A. 过分自信
- B. 重视当前和熟悉的事务
- C. 回避损失和“心理”会计
- D. 避免“后悔”心理
- A. 不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏
- B. 不得出现与基金合同、基金招募说明书内容相抵触的陈述
- C. 不得以任何形式向投资人保证获利或者承诺最低收益，经中国证监会批准设立的特殊品种的基金除外
- D. 引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处
- A. 首次发行未上市的股票
- B. 停止交易但未行权的权证
- C. 发行未上市的债券
- D. 全国银行间债券市场交易的债券
- A. 基金管理人由投资专家组成，负责基金资产的经营，本身不实际接触及拥有基金资产
- B. 托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规
- C. 基金管理人不对基金份额持有人负责，基金托管人对基金份额持有人负责
- D. 基金托管人与基金管理人可由同一机构的不同部门担任
- A. 安全保管基金的全部资产
- B. 按照规定监督基金管理人的投资运作
- C. 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格
- D. 出具基金财务会计报告、中期和年度基金报告
- A. 开放式基金
- B. 封闭式基金
- C. 公司型基金
- D. 契约型基金
- A. 简单过滤器规则
- B. 移动平均法
- C. 相对强弱理论
- D. 上涨和下跌线
- A. 20%～40%
- B. 40%～60%
- C. 50%～70%
- D. 70%～90%
- A. 0．25%
- B. 0．5%
- C. 0．75%
- D. 1%
- A. 15%
- B. 20%
- C. 10%
- D. 5%
- A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- B. 有明确、醒目的风险提示和警示性文字
- C. 预测该基金的证券投资业绩
- D. 登载单位或者个人的推荐性文字
- A. 大于
- B. 等于
- C. 小于
- D. 无法比较
- A. 上升
- B. 下降
- C. 无关
- D. 保持不变
- A. 剩余期限在397天以内的债券
- B. 可转换债券
- C. 期限在1年以内的金融债券
- D. 期限在1年以内的央行票据
- A. 6
- B. 9
- C. 12
- D. 18
- A. 开放式基金成立后每年6月30日
- B. 开放式基金成立后每6个月的最后一日
- C. 开放式基金成立后每年12月31日
- D. 开放式基金成立后每会计年度最后工作日
- A. 5月6日
- B. 5月7日
- C. 5月8日
- D. 5月9日
- A. 监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
- B. 投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制
- C. 基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
- D. 基金管理人内部相互制约的制衡机制
- A. 基金行业自律模式
- B. 法律约束下的公司自律管理模式
- C. 政府严格管理模式
- D. 政府监管与行业自律相结合模式
- 114
-
证券投资基金的审批制是指（ ）。
- A. 基金发起人向证券监管当局报送法律材料，即可发起设立基金的制度
- B. 证券监管当局对基金的设立进行实质性审查，并同意设立的制度
- C. 证券监管当局对基金的设立进行非实质性审查，并批准设立的制度
- D. 基金在证券监管当局登记注册，即可发起设立的制度
- A. 英国
- B. 美国
- C. 法国
- D. 荷兰
- A. 直接融资、间接融资
- B. 契约基金、公司基金
- C. 公司购买、私人购买
- D. 股票基金、债券基金
- A. 大于
- B. 小于
- C. 基本接近
- D. 无法比较
- A. 《商业银行法》
- B. 《中华人民共和国证券法》
- C. 《信托法》
- D. 《证券投资基金法》
- A. 直销
- B. 基金超市
- C. 网上交易
- D. 保险公司
- A. 风险控制法
- B. 情景综合分析法
- C. 横截面法
- D. 市场有效法
- A. 防止漏税
- B. 防止重复征税
- C. 限制持有人参与分红
- D. 鼓励投资
- A. 50%
- B. 60%
- C. 80%
- D. 70%
- A. 成长型基金
- B. 收入型基金
- C. 平衡型基金
- D. 保本基金
- A. 证券交易所和登记结算公司
- B. 基金自身设立的注册登记机构
- C. 基金托管人
- D. 基金销售机构
- A. 基金净收益
- B. 基金经营业绩
- C. 未分配基金净收益
- D. 期末可供分配基金收益
- A. 获得更多的投资收益
- B. 保护投资者的利益
- C. 控制投资风险
- D. 防止内部人控制
- A. 降低
- B. 保持不变
- C. 提高
- D. 不能判断
- 128
-
基金产品的特性是（ ）。
- A. 易模仿性
- B. 无风险性
- C. 持久性
- D. 专利性
- A. 高
- B. 低
- C. 相同
- D. 为－1．00
- A. 可分配
- B. 不可分配
- C. 可增值
- D. 不可增值
- A. 按市价高于配股价的差额估值
- B. 按该股的市价估值
- C. 按配股价估值
- D. 暂不估值
- A. 私募基金和公募基金
- B. 上市基金和不上市基金
- C. 开放式基金和封闭式基金
- D. 契约型基金和公司型基金
- A. 《中华人民共和国证券投资基金法》
- B. 《中华人民共和国公司法》
- C. 《中华人民共和国证券法》
- D. 《中华人民共和国刑法》
- A. 越高
- B. 越低
- C. 与流动性无关
- D. 不一定
- A. 38．98%
- B. 4．44%
- C. 36．49%
- D. 34．44%
- A. 中国证监会
- B. 基金发起人
- C. 证券交易所
- D. 基金托管人
- A. 海富通收益增长
- B. 中银国际精选
- C. 南方积极配置
- D. 宝盈泛沿海
- A. 1
- B. 3
- C. 5
- D. 8
- 139
-
（ ）不具有法人资格。
- A. 封闭式基金
- B. 开放式基金
- C. 契约型基金
- D. 公司型基金
- A. 基金资产总值
- B. 基金资产净值
- C. 基金发行规模
- D. 固定金额
- A. 0
- B. 10元
- C. 20元
- D. 100元
- A. 高于
- B. 低于
- C. 等于
- D. 低于或等于
- A. 同方向
- B. 反方向
- C. 方向不定
- D. 以上皆不正确
- A. 1%
- B. 2%
- C. 5%
- D. 10%
- A. 反方向
- B. 同方向
- C. 方向不定
- D. 以上三项都不确定
- A. 基金持有人
- B. 基金发起人
- C. 基金管理人
- D. 基金托管人
- A. 基金发起人
- B. 基金份额持有人
- C. 基金托管人
- D. 基金管理人
- A. 开放式基金
- B. 封闭式基金
- C. 对冲基金
- D. 契约型基金
- A. 基金分红
- B. 净值增长率
- C. 久期
- D. 已实现收益
- A. 独立董事
- B. 基金发起人
- C. 基金托管人
- D. 监管机构
- A. 交易部
- B. 投资部
- C. 研究部
- D. 市场部
- A. 1
- B. 2
- C. 3
- D. 4
- A. 收入型基金
- B. 成长型基金
- C. 平衡型基金
- D. 指数型基金
- A. 基金募集申请的核准文件名称和核准日期
- B. 基金份额的发售日期和期限
- C. 基金收益的合理预期
- D. 风险警示内容
- A. 垂直式
- B. 水平式
- C. 开放式
- D. 综合式
- A. 规避和现金流匹配策略
- B. 积极调整的债券投资策略
- C. 加强指数
- D. 不能判断
- A. 债券基金，保本基金
- B. 保本基金，股票基金
- C. 债券基金，股票基金
- D. 混合基金，股票基金
- A. 封闭式基金和开放式基金
- B. 契约型基金和公司型基金
- C. 离岸基金和在岸基金
- D. 主动型基金和被动型基金
- A. 固定不变
- B. 不断上升
- C. 不断下降
- D. 上下波动
- A. 100
- B. 50
- C. 150
- D. 200
