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- A. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
- B. 不公平地对待其管理的不同基金财产
- C. 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
- D. 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
- A. 投资者受信息处理能力、信息不完全、时间不足以及心理偏差的限制，将不能立即对全部公开信息做出反应
- B. 投资者常常会对非相关信息做出反应，其交易不是依据信息而是根据噪音做出的
- C. 从投资者的行为人手，认为异常是一种普遍现象
- D. 投资者如何操作以避免自己“与众不同”
- A. 转换基金运作方式
- B. 调增基金管理费用
- C. 更换基金管理人或者基金托管人
- D. 提前终止基金合同
- A. 无论市场如何变动，都不采取行动
- B. 支付模式为向下凹型
- C. 在易变、波动的市场环境中有利
- D. 对市场流动性要求适中
- A. 密押
- B. 业务用章
- C. 支票
- D. 会计档案
- A. 1个基金投资于股票、债券的比例不得高予该基金资产总值的70%
- B. 1个基金持有1家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%
- C. 同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10%
- D. 1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的20%
- A. 资本资产定价模型(APM)的定义是具体的
- B. 资本资产定价模型(APM)的定义是抽象的
- C. 套利定价模型(APT)的定义是具体的
- D. 套利定价模型(APT)的定义是抽象的
- A. 开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10%
- B. 单笔赎回单位超过1亿
- C. 当日累计赎回单位超过2亿
- D. 开放式证券投资基金连续7个开放日，只有赎回清单，没有申购申请
- A. 每个身份证只允许开设一个基金账户，已开设股票账户的，不可以再开设基金账户
- B. 投资者必须持本人身份证到户口所在地开户机构办理开设基金账户的手续，不得由他人代办，也不可以在异地开设基金账户
- C. 投资者的一个资金账户只能对应一个股票账户或基金账户；一个股票账户或基金账户只能对应一个资金账户
- D. 基金账户不得用于买卖股票，股票账户可以用于买卖基金
- A. 有限责任公司
- B. 股份有限公司
- C. 无限责任公司
- D. 以上都对
- A. 发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员
- B. 持有1%以上股份的股东
- C. 发行股票公司的控股公司的高级管理人员
- D. 证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员
- A. 证券在任一时点的价格均对所有相关信息做出了反映
- B. 证券在任一时点的价格只对为公众所知的信息做出了反映
- C. 股票价格的变化也就是随机变动的
- D. 存在证券价格被高估或被低估的情况，投资者可以根据已知信息获利
- A. 分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围，即情景
- B. 预测在各种情景下，各类资产可能的收益与风险，各类资产之间的相关性
- C. 确定各情景发生的概率
- D. 以情景发生概率为权重，通过加权平均法估计各类资产的收益和风险
- A. 附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限
- B. 对于零息券而言，麦考莱久期与到期期限相同
- C. 对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考荣久期及修正的麦考莱久期就越大
- D. 假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大
- A. 银行
- B. 非银行金融机构
- C. 个人
- D. 非金融机构
- A. 超买超卖型指标
- B. 道氏理论
- C. 股利贴现模型
- D. 价量关系指标
- A. 该证券正常交易时，采用最新成交价
- B. 该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价格
- C. 该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价
- D. 该证券停牌且当日无成交时，采用前一交易日收盘价
- A. 周末异常
- B. 假日异常
- C. 重大事件异常
- D. 会计信息公布日异常
- A. 投资者只有持有到期后才获得本金保证或收益保证
- B. 投资者只有在保本期内才获得本金保证或收益保证
- C. 提前赎回，则不享有保证承诺
- D. 保本基金的保本期通常在3～5年
- A. 增长类股票
- B. 能源类股票
- C. 周期类股票
- D. 稳定类股票
- A. 汇率风险
- B. 特别投资风险
- C. 市场风险
- D. 流动性风险
- A. 证券投资基金已出现盛极而衰的趋势
- B. 封闭式基金依然是证券投资基金的主流产品
- C. 基金市场竞争加剧
- D. 开放式基金成了主流产品
- A. ETF可采取场内认购和场外认购方式
- B. 目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式
- C. ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购
- D. 场外认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购
- A. 基金管理公司的关联交易
- B. 基金管理公司董事高级管理人员的薪酬及其他形式的报酬
- C. 基金管理公司租用基金专用交易席位
- D. 基金管理公司聘请更换会计师事务所
- A. 英国所组建的“海外及殖民地政府信托”是公认的设立最早的投资基金
- B. 证券投资基金起源于英国
- C. 证券投资基金发展于美国
- D. 封闭式基金是目前基金产品的主流
- A. 业绩稳健
- B. 名列前茅
- C. 净值归一
- D. 欲购从速
- A. 年收益率高于全国平均水平
- B. 基金托管人基金管理人最近3年内无重大违法行为
- C. 基金持有人大会和基金管理人同意扩募或者续期
- D. 中国证监会规定的其他条件
- A. 反映的经济关系不同
- B. 所筹资金的投向不同
- C. 投资收益多少不同
- D. 风险大小不同
- A. 申购、赎回的标的不同
- B. 申购、赎回的场所不同
- C. 基金投资策略不同
- D. 对申购、赎回限制不同
- A. 基金发起人、管理人、托管人
- B. 具有从事证券法律业务资格的律师
- C. 中国证监会指定的人员
- D. 具有从事证券相关业务资格的注册会计师
- A. 1年以内的银行定期存款
- B. 可转换债券
- C. 期限在1年以内的央行票据
- D. 剩余期限在397天以内的浮动利率债券
- A. 基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日
- B. 基金管理公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立
- C. 基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位，基金的会计核算以权责发生制为基础
- D. 基金管理公司应于估值日计算基金净值和基金单位净值，并按国家有关规定予以公告
- A. 基金主要会计政策
- B. 会计估计及其变更的披露
- C. 关联方关系及其交易的披露
- D. 基金资产负债表日后事项的披露
- A. 处于募集期内的上市开放式基金份额
- B. 处于封闭期内的上市开放式基金份额
- C. 分红派息R－1日至R日(R日为权益登记日)的上市开放式基金份额
- D. 处于质押、冻结状态的上市开放式基金份额
- A. 对基金从业人员资格的管理
- B. 对基金上市的管理
- C. 对基金投资行为的监管
- D. 对基金管理人违法行为进行侦察和惩治
- A. 债券基金的收益不如债券的利息固定
- B. 债券基金可以确定一个准确的到期日
- C. 债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测
- D. 所承担的投资风险不同
- A. 本人法定身份证件
- B. 委托他人代为开户的，代办人须持授权委托书、代办人有效身份证件
- C. 在基金代销银行或证券公司开设的资金账户．
- D. 开户申请表
- A. 投资者于周五申购或转换入的基金份额享有周五、周六、周日的收益
- B. 每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配
- C. 货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益
- D. 投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益
- A. 小公司效应
- B. 低市盈率效应
- C. 日历效应
- D. 遵循公司内部人的交易活动
- A. 取得从业资格证
- B. 通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
- C. 具有5年以上证券投资管理经历
- D. 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
- A. 基金的套利机制
- B. 基金的被动投资
- C. 实物申购赎回机制
- D. 完全复制指数
- A. 60%
- B. 70%
- C. 80%
- D. 90%
- A. 基金发起人
- B. 基金份额持有人
- C. 基金托管人
- D. 基金管理人
- A. 风险控制制度
- B. 员工自律
- C. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
- D. 董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
- A. 无论在短期还是长期都不能持续获得超额收益
- B. 在短期中有可能获得暂时的超额收益，但在长期中不能持续获得超额收益
- C. 无论在短期还是长期都可以持续获得超额收益
- D. 在短期中不能获得暂时的超额收益，但在长期中可以持续获得超额收益
- A. 股票基金
- B. 债券基金
- C. 债权基金
- D. 货币市场基金
- A. 岗位责任制
- B. 内外网分离制度
- C. 信息披露制度
- D. 授权制度
- 108
-
构建投资组合的原因是（ ）。
- A. 降低系统性风险
- B. 降低非系统性风险
- C. 增加系统性收益
- D. 增加非系统性收益
- A. 直线
- B. 凹形
- C. 凸型
- D. 曲线
- A. 基金面值
- B. 基金的发行价格
- C. 1元
- D. 基金单位的资产净值
- 111
-
基金银行存款的定义是（ ）。
- A. 以基金名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户
- B. 以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳公司分别开立的，用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户
- C. 以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券
- D. 以个人名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户
- A. 资产中较大比例投资于无风险资产
- B. 不愿意投资于市场资产组合
- C. 平均分配市场资产组合和无风险资产
- D. 愿意将资金投资于市场资产组合
- A. 永久性资产配置
- B. 突发性资产配置
- C. 战略性资产配置
- D. 战术性资产配置
- 114
-
证券投资基金反映的是（ ）关系。
- A. 债权债务
- B. 所有权
- C. 信托
- D. 产权
- A. 5
- B. 4
- C. 3
- D. 2
- A. 股票投资综合管理
- B. 套利理论
- C. 资产配置
- D. 基金绩效衡量
- A. 会计师事务所
- B. 投资咨询公司
- C. 基金监管机构
- D. 基金行业自律组织
- A. 恒定混合策略
- B. 投资组合保险策略
- C. 买入并持有策略
- D. 战术性资产配置策略
- A. T+1
- B. T+2
- C. T+3
- D. T
- A. 3年
- B. 10年
- C. 15年
- D. 30年
- A. 所有者与保管者的关系
- B. 持有与监督的关系
- C. 持有与托管的关系
- D. 委托人与受托人的关系
- A. 变大
- B. 变小
- C. 不变
- D. 围绕原值波动
- 123
-
优先詈产理论认为（ ）。
- A. 远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期
- B. 利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
- C. 流动溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜
- D. 债券市场不是分割的，投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资
- 124
-
存款利息收入的概念是指（ ）。
- A. 基金在证券市场上买卖证券形成的差价收益，主要包括股票买卖差价和债券买卖差价
- B. 在国家规定的场所进行融券业务而取得的收入
- C. 基金将资金存入银行或者中国证券登记结算有限责任公司所获得的利息收入
- D. 基金持有的采用公允值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形式的应计入当期损益的利得或损失
- A. 基金管理人
- B. 基金托管人
- C. 基金公司
- D. 基金董事会
- A. 选择同一行业的股票
- B. 选择每股收益差别很大的股票
- C. 选择不同行业的股票
- D. 选择相关性较差的股票
- A. 7
- B. 3
- C. 5
- D. 1
- A. 7
- B. 5
- C. 3
- D. 1
- A. 开放式基金
- B. 封闭式基金
- C. 公司型基金
- D. 契约型基金
- A. 所持每份基金单位有一票
- B. 基金持有人每人一票
- C. 作为基金发起人的基金持有人具有否决权
- D. 作为基金托管人的商业银行具有否决权
- A. 基金份额持有人持有的基金份额占基金总份额的比例
- B. 实际持有的基金资产绝对数额
- C. 实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费
- D. 实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款
- A. 30日
- B. 60日
- C. 90日
- D. 120日
- A. 70%～100%
- B. 80%～100%
- C. 90%～100%
- D. 95%～100%
- A. 基金账务的复核
- B. 基金头寸的复核
- C. 基金资产净值的复核
- D. 业绩表现数据的复核
- A. 全球基金
- B. 国际基金
- C. 离岸基金
- D. 在岸基金
- A. 基金管理人
- B. 商业银行
- C. 证券公司
- D. 专业基金销售机构
- A. 50%
- B. 60%
- C. 70%
- D. 80%
- A. 5
- B. 10
- C. 15
- D. 20
- A. 净值增长率
- B. 收益方差
- C. 特雷诺比率
- D. 收益率标准差
- A. 245000份和30000元
- B. 247450份和2450元
- C. 242550份和2450元
- D. 245000份和2450元
- A. 基金单位资产净值
- B. 基金市场供求关系
- C. 基金发行时的面值
- D. 基金发行时的价格
- A. 100%
- B. 80%
- C. 60%
- D. 50%
- A. 增值税
- B. 营业税
- C. 印花税
- D. 所得税
- A. 基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割
- B. 基金托管人可以单独处分基金财产
- C. 基金托管人可以自行运用基金的分红资产
- D. 托管人应该完全执行基金管理人的指令
- A. 涉及基金投资运作的信息披露
- B. 涉及基金募集的信息披露
- C. 涉及基金上市交易的信息披露
- D. 涉及基金净值复核的信息披露
- A. 宏观与策略研究
- B. 行业研究
- C. 个股研究
- D. 风险研究
- A. 战略性资产配置
- B. 恒定混合策略
- C. 战术性资产配置
- D. 投资组合保险策略
- A. 低风险低回报
- B. 风险高回报
- C. 高风险高回报
- D. 高风险低回报
- A. 不定期检查与事先的临时检查
- B. 不定期检查与不通知的临时检查
- C. 定期检查与事先通知的临时检查
- D. 定期检查与事先不通知的临时检查
- A. 基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种
- B. 营销和服务创新活跃
- C. 封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进
- D. 法律规范进一步完善
- 151
-
证券的贝塔系数大于零表明（ ）。
- A. 证券与市场收益正相关
- B. 证券与市场收益负相关
- C. 证券与市场收益无关
- D. 以上说法均不正确
- A. 直接控制
- B. 外部控制
- C. 内部控制
- D. 间接控制
- A. 1
- B. 10
- C. 100
- D. 1000
- A. 1
- B. 2
- C. 3
- D. 4
- A. 1
- B. 3
- C. 2
- D. 6
- A. 股票型、债券型
- B. 抽样复制性、完全复制性
- C. 股票型、完全复制性
- D. 抽样复制性、债券型
- A. 实收资本不少于5亿元
- B. 经营状况良好
- C. 无不良记录
- D. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
- A. 马科维茨
- B. 威廉·夏普
- C. 约翰·林特耐
- D. 简·摩辛
- A. 共同基金
- B. 单位信托基金
- C. 证券投资信托基金
- D. 私募基金
- 160
-
对个别基金绩效的衡量属于（ ）。
- A. 内部衡量
- B. 绝对衡量
- C. 外部衡量
- D. 微观衡量
