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套利理论的观点有（ ）。
- A. 套利理论者认为投资者可以不断地进行套利交易
- B. 市场均衡时，证券组合的期望收益完全由其承担的因素风险所确定
- C. 市场均衡可以通过套利达到
- D. 市场可以有均衡状态
- A. 投资管理部门
- B. 风险管理部门
- C. 市场营销部门
- D. 基金运营部门
- A. 基金管理公司应将情况向中国证监会报告
- B. 基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大
- C. 基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案
- D. 基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正
- A. 现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率
- B. 在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论
- C. 市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较小
- D. 到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强
- A. 网上现金订购
- B. 网下现金订购
- C. 网上股票认购
- D. 网下股票认购
- A. 制度机制
- B. 销售机制
- C. 管理机制
- D. 国际监管机制
- A. 历史业绩与风险状况
- B. 目前投资方向与投资内容
- C. 对市场的预期
- D. 资产管理人的重大变更
- A. 提供基金基础知识，相关法律法规等投资咨询功能
- B. 对基金交易账户及投资人的信息管理
- C. 交易功能
- D. 为基金投资人提供的服务的功能
- A. 基金代销机构要了解基金管理人的诚信状态
- B. 基金代销机构要了解基金管理人的经营管理能力
- C. 基金代销机构要了解基金管理人的投资管理能力
- D. 基金代销机构要了解基金管理人的内部控制状态
- A. 确定不同资产投资之间的相关程度
- B. 确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度
- C. 计算组合的期望收益率
- D. 计算资产配置的风险
- A. 内部控制机制
- B. 内部控制原则
- C. 内部控制措施
- D. 内部控制目的
- A. 为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
- B. 所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
- C. 实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币
- D. 经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
- A. 基金买卖股票、债券的差价收入
- B. 基金管理人和基金托管人取得从事基金管理活动取得的收入
- C. 企业投资者买卖基金单位获得的差价收入
- D. 企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入
- A. 基金管理人所在地
- B. 基金托管人所在地
- C. 上市交易的证券交易所
- D. 有关销售机构及其网点
- A. 基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查
- B. 投资指令的发送、确认及执行
- C. 投资决策
- D. 信息披露
- A. 投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差评价证券组合韵风险水平
- B. 投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
- C. 资本市场没有摩擦
- D. 投资者具有同等水平的预期能力
- A. 美国占据主导地位，其他国家发展迅猛
- B. 开放式基金成为证券投资基金的主流产品
- C. 基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
- D. 基金的资金来源发生了重大变化
- A. 有效持有人数连续20个工作日达不到100人
- B. 连续20个工作日内最低基金资产净额低于5000万元
- C. 有效持有人数30个工作日达不到100人
- D. 连续20个工作日最低基金资产净额低于1亿元
- A. 基金管理机构及其他相关机构出现财务危机时，监管者应当尽量减轻危机对整个市场造成的冲击
- B. 要求基金管理机构满足资本充足率和一定的运营条件以及其他谨慎要求
- C. 要求投资者将风险承担限制在能力范围之内，并且监控过度的风险行为
- D. 基金管理机构倒闭时客户可以免遭损失或者整个系统免受牵连
- A. 基金之间可以相互投资
- B. 基金托管人禁止投资基金
- C. 基金管理人不得以基金名义使用不属于基金名下的资金买卖证券
- D. 基金可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款
- A. 影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素
- B. 影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素
- C. 资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题
- D. 投资期限
- A. 筹建情况验资证明
- B. 人员情况内部机构设置及职能
- C. 管理制度公司章程
- D. 营业场所及技术设施
- A. 低派息低风险普通股
- B. 附息债券
- C. 优先股
- D. 避税债券
- A. 运作较规范
- B. 盈利能力较强
- C. 资产质量较高
- D. 发展潜力较好
- A. 上市申请书上市公告书及交易所一至二名会员出具的上市推荐书
- B. 基金契约基金托管协议和基金募集资金的验资报告
- C. 中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件
- D. 基金管理人和基金托管人的营业执照
- A. 属于消极型的长期再平衡方式
- B. 具有交易成本和管理费用较小的优势
- C. 放弃了从市场环境变动中获利的可能
- D. 重视从市场环境变动中获利
- A. 基金管理人申请
- B. 基金持有人大会决议通过
- C. 出现基金契约或基金规定的情形
- D. 基金托管人申请
- A. 以其他基金为投资对象
- B. 子基金独立动作
- C. 子基金之间可以进行相互转换
- D. 多个基金共用一个基金合同
- A. 内部控制大纲
- B. 基本管理制度
- C. 部门业务规章
- D. 业务操作手册
- A. 公司及基金投资运作中的重大关联交易
- B. 聘请或者更换会计师事务所
- C. 公司管理的基金的半年度报告
- D. 公司制定的月底预算
- A. 1987年，中国新技术创业投资公司与汇丰集团、渣打集团在中国香港联合设立了中国置业基金，这标志着中资金融机构正式开始涉足投资基金业务
- B. 2001年9月，我国第一支开放式基金——华安创新诞生，标志着我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越
- C. 截止到2007年底，开放式基金数量占基金全部数量的比例达到了90%
- D. 2007年我国基金市场新发行了两只封闭式基金
- A. 对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
- B. 对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
- C. 有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
- D. 交易所上市股票和权证以收盘价估值，上市债券以收盘净价估值，期货合约以结算价格估值
- A. 证券公司
- B. 保险公司
- C. 银行
- D. 信托投资公司
- A. 基金份额持有人大会的召开
- B. 延长基金合同期限
- C. 转换基金运作方式
- D. 更换董事长、总经理等高级管理人员
- A. 基础利率
- B. 票面利率
- C. 风险溢价
- D. 到期期限
- A. 审慎性原则的核心是风险控制
- B. 审慎性原则要求公司追求利润最大化
- C. 以审慎经营、防范和化解风险为出发点
- D. 审慎性原则要求公司以避免投资风险为唯一目标
- A. 基金公司人员的聘任
- B. 对基金上市交易的监控和管理
- C. 对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
- D. 对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
- A. 中国证监会及派出机构监管
- B. 交易所的监管
- C. 舆论监督
- D. 协会自律组织监督
- A. 基金推介的书面材料应报送基金管理公司所在地证监局
- B. 基金推介的书面材料应报送中国证监会
- C. 报送内容包括基金管理督察长出具的合规性意见书
- D. 报送内容包括业绩复核函
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产品管理包括（ ）。
- A. 产品是否适合基金投资者的需要
- B. 产品内部结构性安排
- C. 投资标的
- D. 基本投资策略
- A. 100．67
- B. 101．52
- C. 102．44
- D. 103．35
- A. 平均价
- B. 成本价
- C. 开盘价
- D. 收盘价
- A. 选择性偏差
- B. 保守性偏差
- C. 过度自信
- D. 理偏差
- A. 2个
- B. 3个
- C. 5个
- D. 7个
- A. 取其收益
- B. 投资目标
- C. 风险承受能力
- D. 投资偏好
- A. 基金清算费用
- B. 基金管理费
- C. 基金托管费
- D. 基金审计费
- A. 2000年6月9日
- B. 2000年7月3日
- C. 2000年5月8日
- D. 2000年6月30日
- A. 通俗性
- B. 真实性
- C. 时效性
- D. 全面性
- A. 只能使用市场指数作为业绩评价基准
- B. 可以使用包括市场指数在内的多种业绩评价基准。
- C. 只能使用市场指数或投资风格指数作为业绩评价基准
- D. 以上均不正确
- A. 主观事实
- B. 基金盈利最大化
- C. 客观事实
- D. 公司董事会的决议
- A. 股票股利收入
- B. 债券利息收入
- C. 证券买卖差价收入
- D. 存款利息收入
- A. 首次发行未上市的股票
- B. 送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票
- C. 发行未上市的债券和权证
- D. 非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票
- A. 简单收益率在数值上大于时间加权收益率
- B. 简单收益率在数值小于时间加权收益率
- C. 简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系
- D. 简单收益率不会等于时间加权收益率
- A. 公司型基金
- B. 契约型基金
- C. 单位信托基金
- D. 对冲基金
- A. 《股份有限公司法》
- B. 《投资基金管理办法》
- C. 《投资顾问法》
- D. 《投资公司法》
- A. 公共关系
- B. 人员关系
- C. 广告促销
- D. 营业推广
- A. 5～10
- B. 5～15
- C. 10～15
- D. 10～20
- A. 开放式基金
- B. 封闭式基金
- C. 对冲基金
- D. 契约型基金
- A. 法律手段
- B. 行政手段
- C. 经济手段
- D. 教育手段
- A. 市场供求关系
- B. 基金投资业绩
- C. 基金单位净值
- D. 基金单位面值
- A. 一线岗位实行双人双责双职
- B. 会计部门对各岗位各机构各项业务全面实施监督反馈
- C. 内部稽核部门对各岗位各部门各机构各项业务全面实行监督反馈
- D. 相关部门相关岗位之间
- A. 越大
- B. 越小
- C. 不变
- D. 不能判断
- A. 长期稳定持有模拟市场指数的证券组合
- B. 证券市场不总是有效的
- C. 期望获得市场平均收益
- D. 寻找定价错误证券
- A. 82508．25
- B. 83333．33
- C. 99009．90
- D. 100000
- A. 增加权重；增加权重
- B. 增加权重；降低权重
- C. 降低权重；降低权重
- D. 降低权重；增加权重
- A. 中国人民银行
- B. 中国证监会的当地派出机构
- C. 财政部
- D. 中国银监会
- A. 连接A和B的盲线上
- B. 连接A和B的直线的延长线上
- C. 连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点
- D. 连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点
- A. 无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线
- B. 每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇
- C. 同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同
- D. 同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
- A. 基金评级机构；律师事务所
- B. 基金投资咨询公司；基金评级机构
- C. 基金评级机构；基金投资咨询公司
- D. 律师事务所；基金评级机构
- A. 中小投资者拓宽了投资渠道
- B. 促进产业发展和经济增长
- C. 为促进证券市场的稳定和健康发展
- D. 促进了金融行业的交易成本的降低
- A. 管理能力
- B. 投资能力
- C. 稳健性
- D. 风险态度
- A. 封闭式基金的发行价格是指投资者购买基金证券的单价
- B. 根据相关规定，发行费用在扣减基金发行之中的会计师事务所的相关审计费、律师费、发行公告费、材料制作费、上网发行费等等之后的余额要记入基金的资产
- C. 基金发行价格主要由基金面值和认购费用两部分构成
- D. 在我国，封闭式基金的发行主要采用网上定价发行的方式
- 132
-
资本市场线的Y轴截距代表（ ）。
- A. 无风险收益率
- B. 风险溢价
- C. 风险的价格
- D. 效用等级
- A. 股票型、债券型
- B. 抽样复制型、完全复制型
- C. 股票型、完全复制型
- D. 抽样复制型、债券型
- A. 1年
- B. 3年
- C. 5年
- D. 10年
- A. 资产价格的波动率
- B. 资产收益率的概率分析
- C. 资产可能亏损的幅度
- D. 资产亏损的概率分布
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-
证券交易所的会员（ ）。
- A. 可以自行转让交易席位
- B. 转让交易席位必须由证监会审批
- C. 转让交易席位必须由证券交易所审批
- D. 不得转让交易席位
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-
封闭式基金的交易原则是（ ）。
- A. 先来先服务
- B. 价格优先，时间优先
- C. 时间优先，价格优先
- D. 大宗交易优先
- A. 风格差异
- B. 组合差异
- C. 类型差异
- D. 资产差异
- A. 周转率
- B. 费用率
- C. 折(溢)价率
- D. 二级市场价格收益率
- A. 现金流贴现模型
- B. 零增长模型
- C. 不变增长模型
- D. 市盈率估价模型
- A 10% 6% 0．12 30%
- B 5% 2% 0．12 70%组合P的方差为（ ）。
- A. 0．0467
- B. 0．00052
- C. 0．0327
- D. 0．03266
- A. 日
- B. 周
- C. 月
- D. 年
- A. 无需支付银行同期存款利息
- B. 应该支付银行同期存款利息，但从以后的申购费用中抵减
- C. 同时支付银行同期存款利息
- D. 由基金契约规定
- A. 20
- B. 7
- C. 10
- D. 3
- A. 收益高低
- B. 资产组合
- C. 风险分散
- D. 行业分布
- A. 可能现金替代
- B. 禁止现金替代
- C. 可以现金替代
- D. 必须现金替代
- A. 基金契约
- B. 招募说明书
- C. 托管协议
- D. 代销协议
- A. 证券投资基金扩大了金融体系中直接融资的比例
- B. 证券投资基金为企业从证券市场筹集资金创造了良好的融资环境
- C. 证券投资基金实际上起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用
- D. 证券投资基金加剧市场的投机行为
- A. 可以
- B. 不能
- C. 不能判断
- D. 以上皆不正确
- A. 30%
- B. 50%
- C. 60%
- D. 70%
- A. 基金份额总额达到核准规模的80%以上
- B. 基金合同期限为5年以上
- C. 基金份额持有人不少于1000人
- D. 募集金额不低于3亿元人民币
- A. 交易所交易资金清算
- B. 全国银行间市场交易资金清算
- C. 场外资金清算
- D. 场内资金清算
- A. 基金发起人
- B. 基金托管人
- C. 基金持有人
- D. 基金管理人
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基金管理公司的核心业务是（ ）。
- A. 基金设立
- B. 基金投资
- C. 基金发行
- D. 风险管理
- A. 不定期要求监管对象报送相关报备材料
- B. 随机抽样调查
- C. 针对报备材料中发现的问题或接到的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查
- D. 对检查对象报送材料的审核时间长短不确定
- A. 基金管理人
- B. 基金托管人
- C. 基金组织
- D. 基金份额持有人
- A. 武汉证券投资基金
- B. 深圳南山风险投资基金
- C. 淄博乡镇企业基金
- D. 建业基金
- A. 基金的投资范围，投资对象是否符合基金合同及有关法律法规要求
- B. 基金合同约定的基金投资资产配置比例
- C. 基金合同规定的不得承销证券，向他人贷款
- D. 基金管理人参与银行间同业拆借市场
- A. 标准差
- B. 贝塔值
- C. 持股集中度
- D. 基金净值
