我
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- A.一只基金，多种选择
- B.交易所上市，可分离交易
- C.份额分级，资产合并运作
- D.内涵衍生工具与杠杆特性
- A.投资者风险偏好
- B.投资限制
- C.税收
- D.操作规则
- A.期限不同
- B.份额限制不同
- C.交易场所不同
- D.价格形成方式不同
- A.会议形式
- B.审议事项
- C.议事程序
- D.表决方式
- A.证券投资基金是一种面向中小投资者设计的间接投资工具
- B.把众多中小投资者的小额资金汇集起来进行组合投资
- C.由专业投资机构进行管理和运作
- D.为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道
- A.公正性原则
- B.公平性原则
- C.公开性原则
- D.客观性原则
- A.注重对基金的长期评价
- B.培育引导投资人长期投资理念
- C.不得以短期频繁的基金评价结果误导投资人
- D.不得歪曲、诋毁评价对象
- A.折(溢)价率
- B.二级市场价格收益率
- C.基金净值收益率
- D.跟踪偏离度
- A.是被动操作的指数型基金
- B.在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
- C.具有独特的实物申购、赎回机制
- D.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
- A.收益率
- B.流动性
- C.信用风险
- D.利率风险
- A.开户
- B.赎回
- C.转托管转出
- D.销户
- A.为100份或其整数倍
- B.为1 000份或其整数倍
- C.基金单笔最大数量应当低于10万份
- D.基金单笔最大数量应当低于100万份
- A.审慎调查
- B.产品风险评价
- C.基金投资人风险承受能力调查
- D.基金投资人风险承受能力评价
- A.股票
- B.债券
- C.证券投资基金
- D.央行票据
- A.基金产品创新的步伐从未停止
- B.没有一种方法能够满足所有的需要
- C.各种分类方法之间不可避免地存在重合与交叉
- D.监管部门或行业协会的分类标准往往非常精准
- A.证券的选择
- B.风险控制
- C.投资组合绩效评价
- D.收益的预期
- A.在整个基金运作中，基金管理人处于中心地位
- B.基金管理人起着核心作用
- C.只有基金管理人才有权发售基金份额
- D.只有基金管理人才有权进行基金财产的投资管理
- A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
- B.诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
- C.可以授权他人代为履行职责
- D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
- A.20世纪80年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大
- B.开放式基金更加市场化的运作机制和制度安排是非常重要的因素之一
- C.独特灵活的赎回机制适应了市场竞争的客观需要
- D.开放式基金有更加全面的客户服务和更加充分的信息披露
- A.方差度量法
- B.收益预期范围度量法
- C.历史数据法
- D.下跌概率法
- A.可进行长期投资和全额投资
- B.可投资于流动性丰日对较弱的资产
- C.具有更好的激励约束机制
- D.资产流动性好
- A.公司决策委员会成员
- B.基金经理
- C.基金经理助理
- D.公司督察长
- A.基金合同约定的基金投资资产配置比例
- B.融资限制
- C.股票申购限制
- D.法规允许的基金投资比例调整期限
- A.股票
- B.债券
- C.货币市场工具
- D.期货
- A.基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动
- B.基金托管人的专门基金托管部门的主要业务人员在1年内变动超过30%
- C.托管人召集基金份额持有人大会
- D.托管人的法定名称或住所发生变更
- A.高级管理人员最近6个月内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上
- B.最近半年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责2次以上
- C.擅离职守
- D.向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项，或者拒绝配合中国证监会履行监管职责的
- A.接收会计数据
- B.基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场内投资指令
- C.基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核
- D.对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人
- A.股票
- B.可转换债券
- C.剩余期限超过397天的债券
- D.信用等级在AAA级以下的企业债券
- A.本地债券市场结算
- B.交易所交易资金清算
- C.全国银行问债券市场资金清算
- D.场外资金清算
- A.由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务
- B.基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同
- C.保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利
- D.经中国证监会认可的其他保本保障机制
- A.通货膨胀预期
- B.不同历史时期的经济周期
- C.各类型资产的收益率
- D.不同类型资产之间的相关性
- A.税收
- B.基金分红政策
- C.已实现收益
- D.留存收益
- A.防范金融风险
- B.保护资产的安全与完整
- C.控制成本费用
- D.促进各项经营活动有效实施
- A.投资者只有在持有到期后才能获得本金保证或收益保证
- B.保本的性质在一定程度上限制了基金收益的上升空间
- C.投资的机会成本
- D.通货膨胀损失
- A.集合理财、专业管理
- B.组合投资、分散风险
- C.利益共享、风险共担
- D.独立托管、保障安全
- A.合并募集的分级基金，单笔认/申购金额不得低于3万元
- B.合并募集的分级基金，单笔认/申购金额不得低于5万元
- C.分开募集的分级基金，A类份额单笔认/申购金额不得低于5万元
- D.分开募集的分级基金，B类份额单笔认/申购金额不得低于5万元
- A.套利定价
- B.资产估值
- C.资金成本预算
- D.资源配置
- A.系统运行，账户、密码的管理
- B.系统管理工作于安全审计，数据备份
- C.系统应急与灾难修复
- D.有害数据及计算机病毒预防、发现、报告及清除
- A.法律法规
- B.技术系统
- C.人工手段
- D.员工自律
- A.基金资产净值、份额净值
- B.申购和赎回价格
- C.基金定期报告
- D.定期更新的招募说明书
- A.结构设计
- B.运作方式
- C.定价
- D.杠杆
- A.基金份额上市交易公告书
- B.招募说明书
- C.基金合同
- D.基金成立公告
- A.管理
- B.盈利
- C.清偿
- D.赔付
- A.正相关
- B.负相关
- C.线性
- D.凸性
- A.0．25%
- B.0．5%
- C.0．75%
- D.1%
- A.保护投资者利益
- B.保证市场公平
- C.承担风险
- D.提高市场效率
- A.中央交易室
- B.证券交易技术手段
- C.登记结算系统
- D.风险管理机制
- 108
-
货币市场基金以（ ）为投资对象。
- A.股票
- B.货币市场工具
- C.债券
- D.其他证券投资基金
- A.基金募集与销售
- B.基金的投资管理
- C.基金的会计核算
- D.基金营运服务
- 110
-
（ ）以马柯维茨的均异为基础。
- A.信息比率
- B.M2
- C.夏普比率
- D.特雷诺比率
- A.认购费用为120元
- B.净认购金额为9 884.42元
- C.认购费用为118.58元
- D.认购份额为9 881.42份
- A.持有至到期投资
- B.以公允价值计量且其变动计入当期损益
- C.贷款和应收款项
- D.可供出售的金融资产
- A.3
- B.7
- C.10
- D.15
- A.每日
- B.每周
- C.每月
- D.每季度
- A.0．2%
- B.0．25%
- C.0．3%
- D.0．35%
- A.4月15日
- B.4月16日
- C.4月17日
- D.4月18日
- A.投资组合保险策略
- B.动态资产配置
- C.买入并持有战略
- D.恒定混合策略
- A.投资收益的方差
- B.股票的β值
- C.协方差
- D.跟踪误差
- A.中国证监会
- B.中国证券业协会基金业委员会
- C.证券交易所
- D.国家工商管理局
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.定性
- B.定量
- C.对比
- D.分类
- A.历史信息
- B.技术分析
- C.公开信息
- D.内幕信息
- A.基金托管部门高级管理人员
- B.基金托管部门中层管理人员
- C.董事长
- D.基金经理
- 124
-
（ ）的无差异曲线为水平线。
- A.风险极度爱好者
- B.风险极度厌恶者
- C.风险中性者
- D.理性投资者
- A.日
- B.月
- C.季度
- D.年或年化
- A.合法性原则
- B.完整性原则
- C.及时性原则
- D.审慎性原则
- A.中国证监会
- B.基金托管人
- C.基金机构投资者
- D.基金管理公司
- A.短期投资计划
- B.定期定额投资计划
- C.长期投资计划
- D.中期投资计划
- A.小于
- B.小于等于
- C.高于
- D.远大于
- A.后台管理系统
- B.前台业务系统
- C.监管系统信息报送
- D.信息管理平台应用系统
- A.结算复核
- B.财务复核
- C.份额复核
- D.业务复核
- A.强式有效市场
- B.有效市场
- C.半强式有效市场
- D.弱式有效市场
- A.申购
- B.赎回
- C.登记
- D.认购
- A.有效市场假说
- B.弱式有效市场假设
- C.无效市场假设
- D.市场信息不对称假设
- A.50%
- B.60%
- C.80%
- D.90%
- A.基金银行存款账户
- B.结算备付金账户
- C.交易所证券账户
- D.全国银行问市场债券托管账户
- A.收益预期
- B.风险预期
- C.回报率预期
- D.波动预期
- A.0．01%
- B.0．05%
- C.0．25%
- D.0．3%
- A.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×现金替代溢价比例
- B.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)
- C.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1-现金替代溢价比例)
- D.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格÷(1+现金替代溢价比例)
- A.(1)(2)(3)(4)
- B.(2)(1)(3)(4)
- C.(1)(3)(4)(2)
- D.(2)(1)(4)(3)
- A.T+1
- B.T-1
- C.T+2
- D.T-2
- A.投资部
- B.研究部
- C.交易部
- D.市场部
- A.运作方式
- B.投资对象
- C.投资风格
- D.募集方式
- A.8000万元
- B.1亿元
- C.12000万元
- D.15000万元
- A.10
- B.20
- C.30
- D.60
- A.分层抽样法
- B.优化法
- C.方差最小化法
- D.相关系数最大法
- A.T
- B.T+1
- C.T+2
- D.T+3
- A.真实性原则
- B.准确性原则
- C.完整性原则
- D.及时性原则
- A.投资能力
- B.管理能力
- C.稳健性
- D.风险态度
- A.高风险、高收益
- B.低风险、低收益
- C.风险相对适中、收益相对稳健
- D.基本没有风险
- A.3%
- B.5%
- C.8%
- D.10%
- A.武汉证券投资基金
- B.淄博乡镇企业基金
- C.深圳南山投资基金
- D.富岛基金
- A.特雷诺指数
- B.夏普指数
- C.詹森指数
- D.道氏指数
- A.国家
- B.基金托管人
- C.基金份额持有人
- D.自身
- A.历史数据法
- B.历史观察法
- C.系列数据法
- D.情景分析法
- A.本期利润
- B.期末可供分配利润
- C.资产负债率
- D.净值增长指标
- A.净利润
- B.净资产
- C.收益
- D.股利
- A.买入并持有战略
- B.恒定混合策略
- C.投资组合保险策略
- D.战术性资产配置
- A.组合投资、分散风险
- B.利益共享、风险共担
- C.严格监管、信息透明
- D.独立托管、保障安全
- 160
-
所有绩效衡量指标均是（ ）。
- A.事前衡量
- B.事后衡量
- C.微观衡量
- D.绝对衡量
