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- A.该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+Wn=0
- B.该组合因素灵敏度系数为零
- C.该组合具有正的期望收益率
- D.该组合在不同市场上有不同的表现
- A.目标ETF的资产
- B.标的指数的成分股
- C.备选成分股
- D.中国证监会规定的其他证券品种
- A.银行
- B.证券公司
- C.律师事务所
- D.基金管理公司
- A.年度
- B.半年
- C.季度
- D.月份
- A.公募基金管理
- B.社保基金管理
- C.QDII基金管理
- D.特定客户资产管理
- A.中国证监会
- B.中国银监会
- C.中国保临会
- D.证券业协会
- A.市盈率
- B.市净率
- C.现金流折现
- D.经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润
- A.持有人名册登记
- B.账户设置
- C.资金划拨
- D.账册记录
- A.基金宣传
- B.投资咨询服务
- C.社保基金管理及企业年金管理
- D.特定客户资产管理业务
- A.性质不同
- B.收益与风险特征不同
- C.信息披露程度不同
- D.投资人不同
- A.《投资公司法》
- B.《投资顾问法》
- C.《股份有限公司法》
- D.《证券法》
- 72
-
凸性的性质有（ ）。
- A.凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系
- B.凸性对投资者总是有利的
- C.其他条件不变时，较大的凸性更有利于投资者
- D.没有内含选择权的债券不适合采用凸性计算公式
- A.汇率风险
- B.国别风险、新兴市场风险等特别投资风险
- C.尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险，但并不能排除市场风险
- D.QDII基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金
- A.基金管理人及基金托管人共同向上海证券交易所提交上市申请
- B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
- C.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0．001元人民币
- D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，上市首日没有涨跌 幅限制
- A.股票基金
- B.债券基金
- C.混合基金
- D.货币市场基金
- A.净资产不低于2亿元人民币
- B.在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
- C.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
- D.已经建立公平交易制度，明确了公平交易原则、内容及实现公平交易的具体措施
- A.时间尺度
- B.价格尺度
- C.价值尺度
- D.规模尺度
- 78
-
基金估值的要求有（ ）。
- A.基金日常估值由基金托管人进行
- B.基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人
- C.基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核
- D.基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人
- A.及时性原则
- B.审慎性原则
- C.有效性原则
- D.独立性原则
- A.中庸者
- B.保守者
- C.激进者
- D.理性者
- A.上市基金前5名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
- B.机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例
- C.持有人户数、户均持有基金份额
- D.当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例
- A.投资人利益优先原则
- B.全面性原则
- C.客观性原则
- D.及时性原则
- A.平均市值
- B.平均市盈率
- C.平均市净率
- D.净值收益率
- A.历史数据法
- B.情景综合分析法
- C.有效市场前沿法
- D.技术分析法
- A.债券的利息
- B.银行存款利息
- C.清算备付金利息
- D.回购利息
- A.全国银行间市场债券托管账户
- B.上海证券交易所证券账户
- C.深圳证券交易所证券账户
- D.交易所清算备付金账户
- A.现金收益
- B.长期债券的到期收益率
- C.股票预期收益
- D.股票股息收益
- A.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
- B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
- C.以低于成本的销售费率销售基金
- D.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
- A.简单融资型分级基金
- B.复杂型分级基金
- C.混合型分级基金
- D.主动投资型分级基金
- A.基金募集与销售
- B.基金的投资管理
- C.基金的会计核算
- D.基金运营服务
- A.基金份额上市交易公告书
- B.基金资产净值和份额净值公告
- C.重大事项公告
- D.基金定期报告
- A.所管理基金或者投资组合的基金情况
- B.所管理基金或者投资组合与业绩比较基准的对比情况
- C.所管理基金或者投资组合的投资合规情况
- D.遵守投资管理人员行为规范的情况
- A.基金管理稽核
- B.财务管理稽核
- C.内部审计
- D.协调公司对外信息披露
- A.固定收益类基金
- B.QDII基金
- C.特定资产
- D.创新产品
- A.行业政策
- B.历史信息
- C.基本面
- D.其他股票波动
- A.上市公司的基本面
- B.财务状况
- C.产品的市场竞争力
- D.盈利预期
- 97
-
基金评价的角度有（ ）。
- A.对单个基金的分析和评价
- B.对基金经理的分析和评价
- C.对基金公司的分析和评价
- D.对基金行业的分析和评价
- A.加强行业自律
- B.协调辅导
- C.服务会员
- D.提高基金收益
- A.所得税
- B.营业税
- C.印花税
- D.增值税
- A.信息查询
- B.基金交易
- C.即时或非即时的咨询
- D.自动回邮或下载
- A.单一股票的投资风险较为集中，投资风险较大
- B.股票基金由于分散投资，投资风险低于单一股票的投资风险
- C.股票基金增加了基金经理投资的委托代理风险
- D.股票基金的风险<span><span>大</span></span>于单一股票的风险
- A.基金管理人
- B.基金托管人
- C.基金投资者
- D.基金业协会
- A.基金管理公司
- B.基金托管人
- C.投资管理公司
- D.基金发起人
- A.集合理财
- B.组合投资
- C.风险共担
- D.分散风险
- A.现金比例
- B.特殊现金比例
- C.投资比例
- D.正常现金比例
- A.积极型
- B.消极型
- C.分散型
- D.集中型
- A.市场价值
- B.内在价格
- C.现值
- D.收益率
- A.10%
- B.25%
- C.30%
- D.50%
- A.日历异常
- B.事件异常
- C.公司异常
- D.会计异常
- 110
-
基金托管人的首要职责是（ ）。
- A.保证基金资产的安全
- B.依法合规处分基金资产
- C.严守基金商业秘密
- D.对基金资产的损失承担赔偿责任
- A.转出
- B.转入
- C.过户
- D.冻结
- A.降低
- B.上升
- C.不变
- D.无规律
- 113
-
（ ）给出的是差异收益率。
- A.标准普尔指数
- B.詹森指数
- C.特雷诺指数
- D.夏普指数
- A.商业银行
- B.证券公司
- C.证券投资咨询机构
- D.专业基金销售机构
- A.大于，大于
- B.大于，小于
- C.小于，大于
- D.小于，小于
- A.基金份额持有人
- B.基金托管人
- C.基金估值工作小组
- D.基金注册登记机构
- A.份额分级
- B.交易所上市
- C.可分离交易
- D.一只基金，多种选择
- A.收入/支出
- B.支出/收入
- C.(收入-支出)/支出
- D.(支出-收入)/收入
- A.明确投资目标和限制因素
- B.确定有效资产组合的边界
- C.明确资产组合中包括哪几类资产
- D.寻找最佳的资产组合
- A.5%
- B.10%
- C.15%
- D.20%
- A.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
- B.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
- C.投资者的投资为复合投资期
- D.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
- A.消极的股票风格管理有意义
- B.消极的和积极的股票管理均有意义
- C.积极的股票风格管理有意义
- D.消极的和积极的股票管理均无意义
- A.小于
- B.大于
- C.小于等于
- D.大于等于
- A.1个月
- B.半年
- C.1年
- D.2年
- A.增长型基金
- B.收入型基金
- C.平衡型基金
- D.混合型基金
- A.基金管理人
- B.基金托管人
- C.投资咨询公司
- D.证券公司
- A.《证券投资基金法》
- B.《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》
- C.《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》
- D.《企业年金基金管理试行办法》
- A.基金份额持有人
- B.基金管理人
- C.基金托管人
- D.中国证监会
- A.收益差额没有关系
- B.收益差额是递减的
- C.收益差额是递增的
- D.收益差额连续波动
- A.南方宝元债券基金
- B.招商安泰系列基金
- C.南方避险增值基金
- D.华安现金富利基金
- A.放大，缩小
- B.放大，放大
- C.缩小，缩小
- D.缩小，放大
- A.英国
- B.美国
- C.中国
- D.日本
- A.市场灵敏度
- B.市场有效性
- C.市场长期性
- D.市场有机性
- A.股东会
- B.董事会
- C.董事长
- D.总经理
- A.市场准入监管
- B.市场秩序监管
- C.日常持续监管
- D.基金管理人员监管
- A.委托
- B.代理
- C.信托
- D.受托
- A.ETF
- B.LOF
- C.基金中的基金
- D.ETF联接基金
- A.申购
- B.赎回
- C.登记
- D.认购
- A.3
- B.7
- C.10
- D.20
- A.宏观与策略
- B.行业研究
- C.个股研究
- D.技术研究
- A.1人，1/3
- B.2人，1/4
- C.3人，1/3
- D.3人，1/2
- 142
-
（ ）是基金运作的首要业务环节。
- A.基金投资对象的确定
- B.基金投资方案的制订
- C.基金投资风格的确定
- D.基金募集申请的核准
- A.基金开元
- B.基金金泰
- C.招商安泰
- D.华安创新
- A.债券发行者
- B.债券到期日的长短
- C.债券信用等级
- D.债券规模
- 145
-
基金的当事人是指基金的（ ）。
- A.发起人、管理人和份额持有人
- B.管理人、托管人和份额持有人
- C.托管人、发起人和份额持有人
- D.受益人、管理人和份额持有人
- A.公正性原则
- B.公平性原则
- C.公开性原则
- D.客观性原则
- A.半强式有效市场
- B.强式有效市场
- C.弱式有效市场
- D.无效市场
- A.保本期越长，投资者承担的机会成本越高
- B.常见的保本比例介于80%-100%
- C.其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低
- D.保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费
- 149
-
股票基金最大的特点是（ ）。
- A.投资风险小，回报率低
- B.投资于短期金融工具
- C.无法抗御通货膨胀
- D.适合长期投资
- A.所有权关系，所有权
- B.债权债务，债权
- C.信托，受益
- D.委托代理，代理
- A.重大合同
- B.开户资料
- C.资产状况
- D.交易情况
- A.减1
- B.加1
- C.除2
- D.乘2
- A.积极，平稳
- B.消极，平稳
- C.积极，更高
- D.消极，更高
- A.5
- B.10
- C.15
- D.20
- A.境内，境外
- B.境内，境内
- C.境外，境外
- D.境外，境内
- A.信息披露
- B.制度建设
- C.投资者教育
- D.控制市场价格
- A.1
- B.2
- C.3
- D.6
- A.10
- B.15
- C.20
- D.25
- A.15秒
- B.30秒
- C.45秒
- D.分钟
- A.水平式
- B.垂直式
- C.综合式
- D.单一式
