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- A.一般情况下，QDII基金申购、赎回的币种为人民币
- B.基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下，接受其他币种的申购、赎回
- C.拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金有所不同
- D.基金资产规模可以超出中国证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投资额度
- A.监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定
- B.基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全
- C.基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益
- D.基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性
- A.基金份额上市交易公告书
- B.基金资产净值和份额净值公告
- C.基金年度报告
- D.澄清公告
- A.签署基金合同
- B.基金运作
- C.基金募集
- D.基金终止
- A.股权结构
- B.经营目标
- C.资本实力
- D.网点设置
- A.股票基金
- B.国债基金
- C.债券基金
- D.指数基金
- 67
-
套利理论的观点有（ ）。
- A.套利理论认为投资者可以不断地进行套利交易
- B.市场均衡时，证券组合的期望收益可以由其承担的因素风险所确定
- C.市场均衡可以通过套利达到
- D.市场可以有均衡状态
- A.委托他人代为投资
- B.“随大流”投资
- C.依赖数据分析
- D.追涨杀跌投资
- A.赎回费扣除基本手续费后的余额
- B.手续费返还、ETF替代损益
- C.买人返售金融资产收入
- D.基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项
- A.短期国债
- B.公司债券
- C.大额可转让存单
- D.回购协议
- A.商业银行
- B.证券公司
- C.证券投资咨询机构
- D.保险公司
- A.流通受限的证券
- B.可转换债券
- C.信用等级在AAA级以下的企业债券
- D.剩余期限超过397天的债券
- A.一般情况下，QDII基金申购、赎回的币种为人民币
- B.基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下，接受其他币种的申购、赎回
- C.拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金有所不同
- D.基金资产规模可以超出中国证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投资额度
- A.合规性原则
- B.诚实信用原则
- C.合理性原则
- D.投资分散化原则
- E.风险于收益相匹配原则
- A.对基金进行分类
- B.建立评级模型
- C.计算评级数据
- D.划分评价等级
- A.签署基金合同
- B.基金运作
- C.基金募集
- D.基金终止
- A.净资产
- B.基金管理年限与管理规模
- C.具有境外投资管理经验的人员数量
- D.公司治理与内部控制
- A.证券投资基金是一种获取固定收益的证券
- B.公募证券投资基金可以向社会公开发行
- C.证券投资基金通过公开发售方式募集
- D.证券投资基金主要投资于证券市场
- A.对基金管理公司的监管
- B.对基金行为的监管
- C.对基金托管人的监管
- D.对基金持有人的监管
- A.长期与短期
- B.动态与静态
- C.主动与被动
- D.系统化决策与非系统化决策
- A.定期报告
- B.行政处罚
- C.书面警示
- D.电话提示
- A.每年一次向社会公布社保基金各方面财务状况
- B.每季度一次向财政部、劳动和社会保障部提交社保基金财务会计报告、投资管理报告
- C.单个资产管理合同到期后，向财政部、劳动和社会保障部提交经审计的报告，对社保基金投资情况做出说明
- D.社保基金发生重大事件，应当立即报告财政部、劳动和社会保障部，并编制临时报告书
- A.基金持有人
- B.基金托管人
- C.基金管理人
- D.基金发起人
- A.收益情况
- B.支付模式
- C.对流动性的要求
- D.有利的市场环境
- A.确定目标客户
- B.选择与目标客户风险收益相适应的金融工具及其组合
- C.考虑相关法律
- D.基金产品线控制
- A.现金分红方式
- B.增加投资份额
- C.股利分红
- D.分红再投资转换为基金份额
- A.赎回费扣除基本手续费后的余额
- B.手续费返还、ETF替代损益
- C.买人返售金融资产收入
- D.基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项
- A.前台业务系统
- B.后台管理系统
- C.综合业务系统
- D.应用系统的支持系统
- A.具有降低风险、提高收益的作用
- B.帮助基金公司消除投资风险
- C.吸引更多的资金进入基金市场
- D.降低单一资产的非系统性风险
- A.利率在所有期限点上都不变
- B.收益率的任何变动都使收益率曲线平行移动
- C.收益率曲线是水平状态
- D.利率在所有期限点上以相同的基点上升或下降
- A.是基金在一定时期内全部损益的总和
- B.包括记入当期损益的公允价值变动损益
- C.该指标既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值
- D.是一个能够全部反映基金在一定时期内经营成果的指标
- A.执行成本
- B.机会成本
- C.科研成本
- D.人力成本
- E.佣金和杂费
- A.公募基金和私募基金
- B.上市基金与不上市基金
- C.封闭式基金与开放式基金
- D.在岸基金与离岸基金
- A.开放式基金的认购费率不得超过认购金额的1.5%
- B.我国股票型基金的认购费率犬多在1%～1.5%左右
- C.债券型基金的认购费率通常在1%以下
- D.货币型基金一般认购费为0
- A.有效防止信息滥用
- B.有利于防止利益冲突与利益输送
- C.有利于提高证券市场的效率
- D.有利于投资者的价值判断
- A.市场冲击成本
- B.机会成本
- C.选择市场时机成本
- D.持有库存的风险成本
- A.所有证券价格趋势与市场利率水平变化正向运动
- B.内部经营风险通过公司的运营效率得到体现
- C.在利率走低时，再投资收益率就会降低，再投资的风险加大
- D.在通货膨胀加速的情况下，债券风险使债券投资者的实际收益率降低
- A.商业银行
- B.证券公司
- C.证券投资咨询机构
- D.保险公司
- A.估值日前1个工作日
- B.估值日前2个工作日内
- C.估值日后1个工作日内
- D.估值日后2个工作日内
- A.信托投资公司
- B.证券公司
- C.保险公司
- D.基金管理公司
- A.有效防止信息滥用
- B.有利于防止利益冲突与利益输送
- C.有利于提高证券市场的效率
- D.有利于投资者的价值判断
- A.10%
- B.9%
- C.8%
- D.7%
- A.确定目标市场与客户
- B.留住老客户
- C.开发新客户
- D.设计市场营销组合
- A.招商安泰系列基金
- B.南方避险增值基金
- C.南方宝元债券基金
- D.华安现金富利基金
- A.短期国债
- B.公司债券
- C.大额可转让存单
- D.回购协议
- A.组合证券
- B.现金替代
- C.其他对价
- D.现金总额
- A.算术平均法
- B.时间加权法
- C.净现金流加权法
- D.移动平均法
- A.久期
- B.基金分红
- C.已实现收益
- D.净值增长率
- A.保本期越长，投资者承担的机会成本越低
- B.常见的保本比例介于80%～100%之间
- C.其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低
- D.保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较低的赎回费
- A.消极型投资策略
- B.积极型投资策略
- C.集体投资策略
- D.个人投资策略
- A.基金资产清算
- B.基金净资产估值
- C.基金资产估值
- D.基金负债清算
- A.内部环境控制
- B.销售决策流程控制
- C.信息技术内部控制
- D.监察稽核控制
- A.连续两次，5日
- B.连续三次，5日
- C.连续两次，10日
- D.连续三次，15日
- A.每股收益
- B.持续增长率
- C.红利收益率
- D.资产负债率
- A.50%;50%
- B.60%;40%
- C.80%;60%
- D.60%;80%
- A.马歇尔
- B.夏普
- C.巴奇列
- D.罗斯
- A.基金管理公司
- B.投资管理公司
- C.基金托管人
- D.基金发起人
- A.不同股票
- B.优先股票
- C.长期债券
- D.短期债券
- A.公司总经理审议和决定基金的总体投资计划
- B.风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围
- C.主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目
- D.基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令
- A.营业税
- B.印花税
- C.企业所得税
- D.个人所得税
- 121
-
在我国，基金发起人不包括（ ）。
- A.证券公司
- B.信托投资公司
- C.基金管理公司
- D.金融咨询公司
- A.市场高涨时提高基金组合的β值，市场低迷时也提高基金组合的β值
- B.市场高涨时降低基金组合的β值，市场低迷时提高基金组合的β值
- C.市场高涨时提高基金组合的β值，市场低迷时降低基金组合的β值
- D.市场高涨时降低基金组合的口值，市场低迷时也降低基金组合的β值
- A.债权人
- B.受益人
- C.委托人
- D.股东
- A.操作风险
- B.系统性风险
- C.非系统性风险
- D.管理运作风险
- A.特雷诺指数
- B.夏普指数
- C.信息比率
- D.詹森指数
- A.成本效益原则
- B.有效性原则
- C.健全性原则
- D.相互制约原则
- A.70%
- B.80%
- C.90%
- D.60%
- A.60亿元
- B.70亿元
- C.80亿元
- D.90亿元
- A.公司型基金
- B.契约型基金
- C.单位信托基金
- D.对冲基金
- A.通俗性
- B.真实性
- C.时效性
- D.全面性
- A.持仓成长性分析
- B.持仓结构分析
- C.持仓股本规模分析
- D.持仓集中度分析
- A.基金份额总额要达到核准规模的80%以上
- B.基金合同的期限要在5年以上
- C.基金募集金额不低于2亿元人民币
- D.基金份额持有人不少于200人
- A.基金托管部门中层管理人员
- B.基金托管部门高级管理人员
- C.基金经理
- D.董事长
- 134
-
证券投资的交易成本包括（ ）。
- A.执行成本
- B.信息成本
- C.科研成本
- D.人力成本
- A.买人并持有策略优于恒定混合策略优于投资组合保险策略
- B.恒定混合策略优于买入并持有策略优于投资组合保险策略
- C.买入并持有策略优于投资组合保险策略优于恒定混合策略
- D.投资组合保险策略优于买入并持有策略优于恒定混合策略
- 136
-
证券组合管理中第二步是指（ ）。
- A.发现价格波动幅度大于市场组合的证券
- B.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析
- C.预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况
- D.综合衡量投资收益和所承担的风险情况
- A.消极的股票风格管理
- B.积极的股票风格管理
- C.稳定的股票风格管理
- D.稳健的股票风格管理
- A.范围类别
- B.时间跨度和风格类别
- C.配置策略类别
- D.实效类别
- A.上升
- B.不变化
- C.下降
- D.影响不确定
- A.招商安泰系列基金
- B.南方避险增值基金
- C.南方宝元债券基金
- D.华安现金富利基金
- A.技术
- B.设备
- C.信息
- D.技能
- A.市场部
- B.交易部
- C.投资部
- D.研究部
- A.资产保管
- B.资金清算
- C.会计复核
- D.投资监督
- A.本期利润
- B.期末可供分配利润
- C.资产负债率
- D.期末基金份额净值
- A.证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任;
- B.证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。
- C.证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。
- D.证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入
- 146
-
技术分析的鼻祖是（ ）。
- A.股利贴现模型
- B.道氏理论
- C.超买超卖指标
- D.价量关系指标
- A.资产混合效率
- B.资产风险管理
- C.资产类别效率
- D.资产配置效率
- A.1.09元
- B.1.53元
- C.1.15元
- D.1.35元
- A.明确责任
- B.权利制衡
- C.风险控制
- D.严格授权
- A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
- B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制
- C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
- D.基金管理人内部相互制约的制衡机制
- A.1882年
- B.1984年
- C.1981年
- D.1982年
- A.促销
- B.代销
- C.传销
- D.分销
- A.权重
- B.相关系数
- C.证券价格的高低
- D.证券价格变动的敏感性
- A.3
- B.5
- C.10
- D.15
- A.1%
- B.3%
- C.5%
- D.15%
- A.0.05%
- B.0.5%
- C.0.15%
- D.0.3%
- A.内部环境控制
- B.销售决策流程控制
- C.信息技术内部控制
- D.监察稽核控制
- A.投资基金规模大小
- B.投资时间长短
- C.二级市场供求关系
- D.上市公司质量
- A.确定目标市场与客户
- B.留住老客户
- C.开发新客户
- D.设计市场营销组合
- A.0.4
- B.1.00
- C.0.6
- D.0.2
