我
- 正确
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- A.正确
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- 错误
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- A.正确
- B.错误
- A.全球资产配置
- B.股票、债券资产配置
- C.行业风格资产配置
- D.资产混合配置
- A.基金月度报告
- B.基金净值公告
- C.基金上市交易公告书
- D.基金季度报告、半年度报告
- A.具有降低风险、提高收益的作用
- B.帮助基金公司消除投资风险
- C.吸引更多的资金进入基金市场
- D.降低单一资产的非系统性风险
- A.资产混合效率
- B.资产风险管理
- C.资产类别效率
- D.资产配置效率
- A.全球资产配置
- B.股票、债券资产配置
- C.行业风格资产配置
- D.资产混合配置
- A.存管
- B.交收
- C.清算
- D.登记
- A.基础利率不能随时问不断波动
- B.现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资
- C.投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期
- D.投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最短的债券到期
- A.不公平地对待社保基金账户的资产
- B.用社保基金委托资产从事信用交易
- C.运用社保基金投资于其他证券投资基金
- D.从事可能使社保基金委托资产承担无限责任的投资
- A.权证分红
- B.现金分红
- C.股票分红
- D.分红再投资转换为基金份额
- A.使组合中的收入型证券和增长型证券达到均衡
- B.选择那些既能带来收益，又具有增长潜力的证券进行组合
- C.使组合中的价值型证券和增长型证券达到均衡
- D.选择那些能带来收益的证券进行组合
- A.对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费
- B.对于持续持有期少于7日的投资人;收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
- C.对于持续持有期少于20日的投资人.，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
- D.对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
- A.投资者买卖基金涉及的税收问题
- B.基金托管人作为基金营业主体的税收问题
- C.基金管理人作为基金营业主体的税收问题
- D.基金作为一个营业主体的税收问题
- A.夏普指数考虑的是市场风险，而特雷诺指数考虑的是总风险
- B.夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险
- C.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
- D.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否优于市场指数上的评判也可能不一致
- A.投资者买卖基金涉及的税收问题
- B.基金托管人作为基金营业主体的税收问题
- C.基金管理人作为基金营业主体的税收问题
- D.基金作为一个营业主体的税收问题
- A.债券收入现金流本身的税收特性
- B.现金流的金额
- C.现金流的时间特征
- D.现金流的形式
- A.基金月度报告
- B.基金净值公告
- C.基金上市交易公告书
- D.基金季度报告、半年度报告
- A.管理费
- B.托管费
- C.申购费
- D.赎回费
- E.交易佣金
- F.过户费
- A.商业银行
- B.保险公司
- C.证券公司
- D.金融咨询公司
- A.比较基准的选择
- B.基金本身的情况是否稳定
- C.基金之间绩效的不可比性
- D.投资表现实质上反映了投资技巧与运气的综合影响
- A.对基金投资范围、投资对象的监督
- B.对基金投融资比例的监督
- C.对基金投资禁止行为的监督
- D.对基金管理人选择存款银行的监督
- A.低市盈率股
- B.收益型股票
- C.防御型股票
- D.逆势型股票
- A.战略性资产配置
- B.战术性资产配置
- C.资产混合管理
- D.证券资产选择
- A.封闭式基金
- B.开放式基金(不含增强型)
- C.交易型开放式指数基金(ETF)
- D.保本基金
- 84
-
基金变更包括（ ）。
- A.封闭式基金转为开放式基金
- B.封闭式基金清算
- C.封闭式基金扩募
- D.封闭式基金续期
- A.股票投资占基金资产净值的比例
- B.债券投资占基金资产总值的比例
- C.银行存款等现金类资产占基金资产净值的比例
- D.某行业投资占股票投资的比例
- A.依法被撤销
- B.解散
- C.依法宣告破产
- D.企业现金流枯竭
- A.以技术分析为基础的投资战略
- B.以基本分析为基础的投资战略
- C.市场异常战略
- D.投资组合战略
- A.大公司效应
- B.低市盈率效应
- C.被忽略的公司效应
- D.遵循公司内部人交易
- A.交易佣金
- B.证管费
- C.上市年费
- D.信息披露费
- A.受益人对委托人有重大侵权行为
- B.受益人对其他共同受益人有重大侵权行为
- C.经受益人同意
- D.信托文件规定的其他情形
- E.委托人认为必要的时候
- A.国债
- B.金融债券
- C.公司债券
- D.市政债券
- E.可转换债券
- A.证券公司
- B.信托投资公司
- C.基金管理公司
- D.金融咨询公司
- A.LOF
- B.封闭式基金
- C.ETF
- D.货币市场基金
- A.过分自信
- B.重视当前和熟悉的事物
- C.回避损失和“心理”会计
- D.互相影响
- A.投资者在募集期内可以多次认购基金份额
- B.已经正式受理的认购申请可以撤销
- C.拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户
- D.申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准
- A.办理基金备案手续
- B.安全保管基金资产
- C.依法募集资金
- D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
- A.确定投资目标
- B.确定投资规模
- C.确定投资对象
- D.确定应采取的投资策略和措施
- A.净资产
- B.基金管理年限与管理规模
- C.具有境外投资管理经验的人员数量
- D.公司治理与内部控制
- A.指数化投资策略
- B.规避和现金流配比策略
- C.积极调整的投资策略
- D.被动投资策略
- A.溢价发行
- B.折价发行
- C.平价发行
- D.面值发行
- A.利率风险
- B.通货膨胀风险
- C.市场风险
- D.违约风险
- A.证券管理机构
- B.中国证监会
- C.基金业委员会
- D.中国证券业协会
- A.保本期越长，投资者承担的机会成本越低
- B.常见的保本比例介于80%～100%之间
- C.其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低
- D.保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较低的赎回费
- A.混合型基金
- B.增长型基金
- C.收入型基金
- D.平衡型基金
- A.1元/份
- B.1.167元/份
- C.1.33亿/份
- D.1.2元/份
- A.委托原理
- B.代理原理
- C.契约原理
- D.公约原理
- A.分层抽样法
- B.优化法
- C.收益最大化法
- D.方差最小化法
- A.现金比例
- B.特殊现金比例
- C.投资比例
- D.正常现金比例
- 109
-
基金变更不包括（ ）。
- A.封闭式基金转为开放式基金
- B.封闭式基金清算
- C.封闭式基金扩募
- D.封闭式基金续期
- A.1%
- B.3%
- C.5%
- D.15%
- A.2亿元人民币
- B.3亿元人民币
- C.4亿元人民币
- D.1亿元人民币
- A.1次
- B.2次
- C.3次
- D.无限制
- A.商业银行
- B.基金管理公司
- C.中国结算公司
- D.中国证监会
- 114
-
契约型基金持有人实际上是（ ）。
- A.经营者
- B.监管者
- C.受益者
- D.受托者
- A.日历异常
- B.事件异常
- C.公司异常
- D.会计异常
- A.混合型基金
- B.增长型基金
- C.收入型基金
- D.平衡型基金
- A.投资部
- B.财务部
- C.交易部
- D.研究部
- A.首次发行未上市的股票
- B.送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票
- C.发行未上市的债券和权证
- D.非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票
- A.基金监管人
- B.基金持有人
- C.基金发起人
- D.基金管理人
- A.本期利润
- B.期末可供分配利润
- C.资产负债率
- D.期末基金份额净值
- A.基金托管人
- B.基金管理人
- C.基金管理公司
- D.基金发起人
- A.4‰
- B.1.5‰
- C.1‰
- D.2.5‰
- A.共同基金
- B.单位信托基金
- C.证券投资信托基金
- D.私募基金
- A.现金比例变化法
- B.现金变化法
- C.银行存款比例变化法
- D.二次项法
- A.吸引投资者
- B.协调提高收益与降低风险之间的关系
- C.增强资金的流动性
- D.消除投资的风险
- A.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金
- B.股票基金、债券基金、保本基金、ETF
- C.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金
- D.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金
- A.准确性原则
- B.真实性原则
- C.公平披露原则
- D.吸时性原则
- A.更低
- B.一样
- C.更高
- D.二者回报率无关
- A.持仓成长性分析
- B.持仓结构分析
- C.持仓股本规模分析
- D.持仓集中度分析
- A.指数基金
- B.对冲基金
- C.雨伞基金
- D.开放式基金
- A.吸引投资者
- B.协调提高收益与降低风险之间的关系
- C.增强资金的流动性
- D.消除投资的风险
- 132
-
证券投资的执行成本包括（ ）。
- A.机会成本
- B.市场冲击成本
- C.持有库存的风险成本
- D.买卖价差
- A.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
- B.注册资本低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定
- C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- D.取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2
- A.1/4
- B.1/3
- C.1/2
- D.1/5
- A.英国"海外及殖民地政府信托"
- B.富来明创立的"苏格兰美国投资信托"
- C.波士顿"马萨诸塞投资信托基金"
- D.麦哲伦基金
- A.增长型
- B.混合型
- C.货币市场型
- D.收入型
- A.特雷诺
- B.夏普
- C.马柯威茨
- D.詹森
- A.上升
- B.不变化
- C.下降
- D.影响不确定
- A.成本效益原则
- B.有效性原则
- C.健全性原则
- D.相互制约原则
- A.1997年11月14日
- B.1998年3月1日
- C.2000年10月8日
- D.2001年9月1日
- A.绝对变动额
- B.相对变动额
- C.敏感度
- D.弹性
- A.托管人、发起人和份额持有人
- B.管理人、托管人和份额持有人
- C.发起人、管理人和份额持有人
- D.受益人、管理人和份额持有人
- A.更低
- B.一样
- C.更高
- D.二者回报率无关
- A.信息比率
- B.特雷诺指数
- C.詹森指数
- D.夏普指数
- A.1%
- B.2%
- C.0.5%
- D.1.5%
- A.保险公司
- B.证券公司
- C.商业银行
- D.金融咨询公司
- A.基金份额持有人
- B.基金托管人
- C.注册登记机构
- D.证券交易所
- A.封闭式基金
- B.开放式基金
- C.私募基金
- D.公募基金
- A.每一个交易日
- B.每两个交易日
- C.每周
- D.每月
- 150
-
零息债券的规避风险为（ ）。
- A.正
- B.负
- C.零
- D.任意
- 151
-
投资组合超额收益的来源是（ ）。
- A.战略性资产配置
- B.股票选择能力
- C.资产混合效率
- D.资产类别收益
- A.绝对变动额
- B.相对变动额
- C.敏感度
- D.弹性
- A.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
- B.托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
- C.建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生
- D.基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
- A.资产混合配置
- B.恒定混合策略
- C.战术性资产配置
- D.买入并持有策略
- A.有效市场假说
- B.无效市场假设
- C.弱势有效市场假设
- D.市场信息不对称假设
- A.市场供求关系
- B.市场存款利率
- C.基金单位净值
- D.基金单位面值
- A.认购
- B.核准
- C.发行
- D.申购
- A.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开
- B.基金托管人应以自己的名义代基金开立账户
- C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度
- D.基金托管人应建立会计复核制度
- A.净值
- B.到期终值
- C.支付现值
- D.本息和
- A.分散
- B.集资
- C.集合
- D.合作
