我
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
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- B.错误
- 正确
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- A.正确
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- A.正确
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- A.正确
- B.错误
- 正确
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- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- 正确
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- A.正确
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- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- 正确
- 错误
- A.警告
- B.暂停或者取消基金从业资格
- C.追究刑事责任
- D.承担赔偿责任
- A.自愿
- B.公平
- C.等价有偿
- D.诚实信用
- A.警告
- B.暂停或者取消基金从业资格
- C.追究刑事责任
- D.承担赔偿责任
- A.利率风险
- B.通货膨胀风险
- C.违约风险
- D.提前赎回风险
- A.基础利率不能随时问不断波动
- B.现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资
- C.投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期
- D.投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最短的债券到期
- A.评估基金公司的微观环境和宏观环境
- B.收集、分析金融市场、相关基金产品、本公司以往的历史数据
- C.分析基金公司拟发行基金的目标市场
- D.评估基金公司的外部因素和内部因素
- 67
-
金融资产风险包括（ ）。
- A.市场风险
- B.利率风险
- C.信用风险
- D.通货膨胀风险
- E.流动性风险
- A.基金代销机构
- B.基金注册登记机构
- C.基金投资咨询机构
- D.基金验资机构
- A.人员推销
- B.广告促销
- C.营业推广
- D.公共关系
- A.票息的大小
- B.存续期限
- C.到期收益率
- D.票面金额
- A.代理发行
- B.公募发行
- C.自行发行
- D.私募发行
- A.股票
- B.公司债券
- C.商业票据
- D.资产担保证券
- A.保险公司
- B.证券公司
- C.商业银行
- D.信托投资公司
- A.小公司效应
- B.日历效应
- C.低市盈率效应
- D.被忽略的公司的效应
- A.监督基金管理人的投资运作
- B.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格
- C.出具基金业绩报告，提供基金托管情况
- D.负责基金的信息披露事项
- A.境外证券投资信息
- B.境外投资顾问和境外资产托管人信息
- C.投资境外市场可能产生的风险信息
- D.外币交易及外币折算相关的信息
- A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平
- B.投资者依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平
- C.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
- D.资本市场有摩擦
- A.按公司规模分类
- B.按股票的获利能力分类
- C.按股票价格行为分类
- D.按公司成长性分类
- A.研究发展部
- B.投资决策委员会
- C.基金投资部
- D.风险控制委员会
- A.流通受限的证券
- B.可转换债券
- C.信用等级在AAA级以下的企业债券
- D.剩余期限超过397天的债券
- A.对冲基金
- B.套利基金
- C.指数基金
- D.国际基金
- A.战略性资产配置
- B.股票选择能力
- C.资产混合效率
- D.市场时机选择能力
- A.投资者的年龄或投资周期
- B.资产负债状况
- C.财务变动状况与趋势
- D.财富净值和风险偏好动区别开来
- A.依法成立
- B.有必要的财产或者经费
- C.有自己的名称、组织机构和场所
- D.能够独立承担民事责任
- A.股票选择能力
- B.内幕消息获得能力
- C.市场时机的判断能力
- D.操纵市场能力
- A.渠道
- B.费率
- C.产品
- D.促销
- A.基金管理费率通常与风险成正比，与基金规模成反比
- B.不同类别及不同国家或地区的基金，管理费率不完全相同
- C.从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高
- D.我国基金大部分按照2.5%的比例计提基金管理费
- A.保护投资者利益原则
- B.法制管理原则
- C."三公"原则
- D.监管与自律原则
- A.修改基金契约
- B.提前终止基金
- C.更换基金管理人
- D.更换基金托管人
- A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平
- B.投资者依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平
- C.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
- D.资本市场有摩擦
- A.融资功能
- B.专业理财功能
- C.组合投资功能
- D.资源配置功能
- 92
-
投资基金证券包括（ ）。
- A.证券投资基金证券
- B.货币市场投资基金证券
- C.产业投资基金证券
- D.创业投资基金证券
- A.制定行业自律规则和业务标准
- B.建立行业从业人员教育培训体系
- C.对基金上市交易的管理
- D.对基金投资行为进行监控
- A.按公司规模分类
- B.按股票的获利能力分类
- C.按股票价格行为分类
- D.按公司成长性分类
- A.收益情况
- B.支付模式
- C.对流动性的要求
- D.有利的市场环境
- A.基金管理费率通常与风险成正比，与基金规模成反比
- B.不同类别及不同国家或地区的基金，管理费率不完全相同
- C.从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高
- D.我国基金大部分按照2.5%的比例计提基金管理费
- A.基金单位净值
- B.基金单位净值减交易费
- C.基金单位净值减赎回费
- D.基金单位净值加交易费
- A.基金管理费
- B.基金托管费
- C.基金份额持有人大会费用
- D.基金发行费
- A.申请报告
- B.基金合同草案
- C.托管协议草案
- D.招募说明书草案
- A.4
- B.3
- C.2
- D.5
- A.规模较大
- B.专业运作
- C.组合投资
- D.长期收益较好
- A.确定投资目标
- B.信息管理
- C.资产配置
- D.风险管理
- A.专业基金销售公司开展基金代销业务逐渐被市场淘汰
- B.基金管理公司虽然直销队伍规模相对较小，但人员素质较高，可以加强与客户之间的沟通和交流，、提供更好的、持续的理财服务
- C.相比商业银行，证券公司网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务
- D.商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群
- A.努力与大盘指数收益持平
- B.努力超越大盘指数收益
- C.在市场上买入价值被低估的股票
- D.在市场上卖出价值被高估的股票
- A.权重
- B.相关系数
- C.证券价格的高低
- D.证券价格变动的敏感性
- A.利率期货
- B.大豆期货
- C.绿豆期货
- D.远期合约
- A.合规性原则
- B.诚实信用原则
- C.合理性原则
- D.投资分散化原则
- A.董事会
- B.监事会
- C.股东大会
- D.消费者
- 109
-
基金产品的募集者是（ ）。
- A.基金份额持有人
- B.基金管理人
- C.基金托管人
- D.证券交易所
- A.1882年
- B.1984年
- C.1981年
- D.1982年
- A.费用复核
- B.收益分配复核
- C.资产净值复核
- D.财务报表复核
- A.基础利率
- B.发行人的信用度
- C.提前赎回等其他条款
- D.到期期限
- A.证券管理机构
- B.中国证监会
- C.基金业委员会
- D.中国证券业协会
- A.投资部
- B.财务部
- C.交易部
- D.研究部
- A.债券基金
- B.股票基金
- C.认股权证基金
- D.货币市场基金
- A.分散
- B.集资
- C.集合
- D.合作
- A.全球基金
- B.国际基金
- C.离岸基金
- D.在岸基金
- A.基金持有人
- B.基金发起人
- C.基金管理人
- D.基金托管人
- A.2%
- B.3%
- C.4%
- D.5%
- A.1亿元
- B.2亿元
- C.3亿元
- D.4亿元
- A.短期
- B.长期
- C.中期
- D.不确定
- A.准确性原则
- B.真实性原则
- C.公平披露原则
- D.及时性原则
- A.大于，大于
- B.小于，小于
- C.小于，大于
- D.大于，小于
- A.最大，最大
- B.最小，最小
- C.最大，最小
- D.最小，最大
- A.股票股利收入
- B.债券利息收入
- C.证券买卖差价收入
- D.存款利息收入
- A.费用复核
- B.收益分配复核
- C.资产净值复核
- D.财务报表复核
- A.上市交易
- B.基金募集
- C.净值复核
- D.投资运作
- A.基金托管部门中层管理人员
- B.基金托管部门高级管理人员
- C.基金经理
- D.董事长
- A.交易前价格基准
- B.交易后价格基准
- C.平均价格基准
- D.执行价格基准
- A.特雷诺指数
- B.标准普尔指数
- C.夏普指数
- D.詹森指数
- A.消极型投资策略
- B.积极型投资策略
- C.集体投资策略
- D.个人投资策略
- A.稳健型
- B.平衡型
- C.消极型
- D.积极型
- A.基金托管人
- B.基金发起人
- C.基金管理人
- D.基金清算小组
- A.10%
- B.20%
- C.30%
- D.15%
- A.基金公会
- B.基金监管部
- C.基金委员会
- D.基金公司会员部
- A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用
- B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费
- C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
- D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取
- A.股票
- B.债券
- C.基金证券
- D.商业票据
- A.投资业绩
- B.市场效率
- C.风险意识
- D.资金的拥有量
- A.上涨与下跌线
- B.简单过滤器规则
- C.相对强弱理论
- D.卖空比率
- A.对财富变动不是很敏感的
- B.对财富变动稍微敏感的
- C.对财富变动较为敏感的
- D.对市场行为剧烈反映的
- A.书面代销协议
- B.书面委托协议
- C.书面交易协议
- D.书面合作协议
- A.久期
- B.基金分红
- C.已实现收益
- D.净值增长率
- A.0.05%
- B.0.5%
- C.0.15%
- D.0.3%
- A.组合证券
- B.现金替代
- C.其他对价
- D.现金总额
- A.托管人、发起人和份额持有人
- B.管理人、托管人和份额持有人
- C.发起人、管理人和份额持有人
- D.受益人、管理人和份额持有人
- A.专业基金销售公司开展基金代销业务逐渐被市场淘汰
- B.基金管理公司虽然直销队伍规模相对较小，但人员素质较高，可以加强与客户之间的沟通和交流，、提供更好的、持续的理财服务
- C.相比商业银行，证券公司网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务
- D.商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群
- 147
-
证券投资的交易成本不包括（ ）。
- A.固定成本
- B.变动成本
- C.人力成本
- D.买卖价差
- A.3000万元，3个以上
- B.2000万元，3个以上
- C.2000万元，2个以上
- D.3000万元，3个以上
- 149
-
契约型基金的营运依据是（ ）。
- A.基金公司章程
- B.托管协议
- C.基金合同
- D.基金招募说明书
- A.1次
- B.2次
- C.3次
- D.无限制
- A.商业银行
- B.保险公司
- C.证券公司
- D.担保公司
- A."收益保底，超额分成"
- B."利益共享、风险共担"
- C.按"先进先出法"实现收益和风险
- D.获取无风险收益
- 153
-
所有的绩效衡量指标均是（ ）。
- A.事前衡量
- B.事后衡量
- C.微观衡量
- D.绝对衡量
- A.4
- B.3
- C.2
- D.5
- A.指数基金
- B.成长型基金
- C.收入型基金
- D.平衡型基金
- A.债券基金
- B.股票基金
- C.认股权证基金
- D.货币市场基金
- A.150.24.12520
- B.118.58，9884.42
- C.115，9586.33
- D.118.58，9881.42
- A.下降
- B.上升
- C.无关
- D.保持不变
- A.基金单位净值
- B.基金单位净值减交易费
- C.基金单位净值减赎回费
- D.基金单位净值加交易费
- A.基金代销机构
- B.基金管理人
- C.基金托管人
- D.基金份额持有人
