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- A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时
- B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
- C.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
- D.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
- A.从范围上进行划分
- B.从时间跨度和风格类别上进行划分
- C.从配置策略上进行划分
- D.从市场有效性上进行划分
- A.息票利率
- B.再投资利率
- C.无风险收益率
- D.未来到期收益率
- A.远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期
- B.远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价
- C.流动性溢价为零
- D.长期债券的收益率可以直接和远期利率相联系
- A.汇率风险
- B.信用风险
- C.提前赎回风险
- D.通货膨胀风险
- A.货币市场基金在银行开立的银行存款账户
- B.结算备付金账户
- C.交易所证券账户
- D.全国银行间市场债券托管账户
- A.会议形式
- B.审议事项
- C.议事程序
- D.表决方式
- A.征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
- B.采取专家评审对申请材料的内容进行审查
- C.采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查
- D.自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况
- A.投资目标
- B.投资方向
- C.投资策略
- D.投资限制
- A.金融机构
- B.银行
- C.非银行金融机构
- D.非金融机构
- A.一步转托管
- B.两步转托管
- C.三步转托管
- D.四步转托管
- A.擅离职守，无故不履行职责
- B.违反规定授权他人代为履行职责
- C.兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
- D.对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者做出虚假报告
- A.可以加强与客户之间的沟通与交流
- B.在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖
- C.可以为投资者提供个性化的服务
- D.交易费用较传统的柜台销售方式有很大的成本优势
- A.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值
- B.以科学的投资组合降低风险、提高收益
- C.基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制定投资策略和投资组合方案
- D.虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量
- A.对基金投资范围、投资对象的监督
- B.对基金投融资比例的监督
- C.对基金投资禁止行为的监督
- D.对参与银行间同业拆借市场交易的监督
- A.按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金
- B.按投资运作方式不同，可分为契约型基金和公司型基金
- C.按基金组织形式不同，可分为封闭式基金和开放式基金
- D.按投资标的划分，可分为国债基金、股票基金和货币市场基金
- A.对基金销售机构人员行为的规范
- B.对基金宣传推介材料的规范
- C.对基金销售费用的规范
- D.对销售适用性的规范
- A.偏股型基金
- B.灵活配置型基金
- C.股债平衡型基金
- D.偏债型基金
- A.经营理念
- B.内部控制文化
- C.员工道德素质
- D.组织结构
- A.基金的募集符合（（证券投资基金法》的规定
- B.募集金额不少于2亿元人民币
- C.持有人不少于200人
- D.基金管理公司规定的其他条件
- A.历史价格信息
- B.公开信息
- C.全部信息（包括内幕信息）
- D.有效信息
- A.基金季度报告
- B.基金半年度报告
- C.基金年度报告
- D.基金临时报告
- A.开放式基金
- B.封闭式基金
- C.上市开放式基金
- D.交易型开放式指数基金
- A.对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
- B.交易清算、资金处理的功能
- C.提供投资资讯功能
- D.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
- A.可以提供更好的理财服务
- B.可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制
- C.使客户足不出户就可以得到基金开户、申购和赎回的便利
- D.大大改善了基金投资环境
- A.申购费率不得超过申购金额的3%
- B.基金产品后端收费的最高档申购费率应低于对应的前端最高档申购费率
- C.基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的前端申购费率标准
- D.基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用
- A.基金银行存款账户
- B.基金结算备付金余额
- C.基金证券账户
- D.基金债券托管账户
- A.基金管理公司的总经理
- B.研究部经理
- C.投资部经理
- D.分管投资的副总经理
- A.现金分红方式
- B.股利分红
- C.分红再投资转换为基金份额
- D.增加投资份额
- 70
-
会计异常体现在（ ）。
- A.小公司效应
- B.盈余意外效应
- C.市净率效应
- D.市盈率效应
- A.非金融机构买卖基金份额的差价收入
- B.金融机构买卖基金的差价收入
- C.基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入
- D.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入
- A.账簿设置
- B.账套管理
- C.账务处理
- D.基金净值计算
- A.低市盈率
- B.股利贴现模型
- C.内含报酬率
- D.权益资本比率
- A.基金合同
- B.份额净值公告
- C.基金份额发售公告
- D.招募说明书
- A.注册资本不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本
- B.高级管理人员已取得基金从业资格，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
- C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
- D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
- A.商业银行
- B.证券投资咨询机构
- C.保险公司
- D.证券公司
- A.风险较低，收益也较低
- B.股票的配置比例较高，债券的配置比例较低
- C.股票的配置比例为50%～70%
- D.债券的配置比例为30%～50%
- A.投资者基金账户管理
- B.基金份额注册登记
- C.清算及基金交易确认
- D.建立并保管基金份额持有人名册
- A.预期理论
- B.市场分割理论
- C.优先置产理论
- D.资本资产定价理论
- A.缺乏普遍的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题
- B.受地方政府要求服务地方经济需要的引导及当时境内证券市场狭小的限制，老基金大量投向产业部门成为直接投资基金
- C.老基金深受房地产市场降温、实业投资无法变现的影响及贷款资产无法收回的困扰，资产质量普遍不高
- D.老基金大都已负债累累、信誉低下
- A.可实际投资的
- B.可衡量的
- C.可预先确定的
- D.具有明确的构成
- A.申购费
- B.赎回费
- C.管理费
- D.托管费
- A.通过具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部场内认购
- B.通过基金管理人场外认购
- C.通过基金管理人销售机构的营业网点场外认购
- D.网上认购
- A.T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部
- B.代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
- C.T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购、赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理
- D.将确认的份额登记至投资者的账户，将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构
- A.CAPM的有效性问题
- B.SML误定可能引致的绩效衡量误差
- C.基金组合的风险水平并非一成不变
- D.以单一市场组合为基准的衡量指标会使绩效评价有失偏颇
- A.下降时卖出
- B.下降时买入
- C.上升时买入
- D.上升时卖出
- A.维护证券市场的良好秩序
- B.提高基金的收益水平
- C.提高证券市场的效率
- D.保护基金份额持有人利益
- A.1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单
- B.剩余期限在397天以内（含397天）的债券
- C.期限在1年以内（含1年）的债券回购
- D.期限在1年以内（含1年）的商业银行票据
- A.现金流的形式
- B.现金流的时间特征
- C.现金流的回收期
- D.债券收入现金流本身的税收特性不同
- A.英国
- B.美国
- C.中国
- D.日本
- A.中央交易室
- B.证券交易技术手段
- C.登记结算系统
- D.风险管理机制
- A.该组合中各种证券的权数满足w1+w2+…+wN=0
- B.该组合因素灵敏度系数为零
- C.该组合具有正的期望收益率
- D.该组合在不同市场上有不同的表现
- A.特雷诺指数
- B.夏普指数
- C.詹森指数
- D.道氏指数
- A.会计师事务所
- B.律师事务所
- C.基金评级机构
- D.基金咨询机构
- A.均值
- B.期望值
- C.方差
- D.标准差
- A.重大合同
- B.开户资料
- C.资产状况
- D.交易情况
- A.小公司效应
- B.低市盈率效应
- C.日历效应
- D.遵循公司内部人交易
- A.15
- B.5
- C.3
- D.2
- A.基金份额持有人
- B.基金管理人
- C.基金托管人
- D.中国证监会
- A.中国证券业协会
- B.中国证监会
- C.中国证监会派出机构
- D.工会
- A.单因素模型
- B.多因素模型
- C.CAPM
- D.APT
- A.优于
- B.劣于
- C.相当
- D.不确定
- A.转出
- B.转入
- C.过户
- D.冻结
- A.基金产品的类型
- B.市场环境
- C.客户特性
- D.渠道特性
- A.资本资产定价模型
- B.投资组合理论
- C.有效市场理论
- D.套利定价理论
- 106
-
下列说法中，不正确的是（ ）。
- A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性
- B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金
- C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
- D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票
- A.健全性原则
- B.有效性原则
- C.独立性原则
- D.相互制约原则
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.动态资产配置
- B.买入并持有策略
- C.变动混合策略
- D.投资组合保险策略
- A.10
- B.12
- C.15
- D.18
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- 112
-
（ ）考虑的是市场风险。
- A.标准普尔指数
- B.詹森指数
- C.特雷诺指数
- D.夏普指数
- A.相同的
- B.不同的
- C.递增的
- D.递减的
- A.审慎性
- B.独立性
- C.健全性
- D.有效性
- A.合法性原则
- B.完整性原则
- C.及时性原则
- D.审慎性原则
- A.半强式有效市场
- B.强式有效市场
- C.弱式有效市场
- D.无效市场
- A.合法性原则
- B.完整性原则
- C.审慎性原则
- D.及时性原则
- A.涉及的基金必须是由同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金
- B.基金转换转入的基金份额可赎回的时间为T+1日
- C.投资者采用“金额转换”的原则提交申请
- D.当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额
- A.投资基金规模大小
- B.上市公司质量
- C.二级市场供求关系
- D.投资时间长短
- A.30%
- B.40%
- C.45%
- D.50%
- A.账务复核
- B.头寸复核
- C.资产净值复核
- D.财务报表复核
- A.资产类别的历史表现
- B.资产类别的表现
- C.投资人的风险偏好
- D.投资人的风险规避
- A.商业银行
- B.基金管理公司
- C.证券投资公司
- D.证券交易所
- A.会计师事务所
- B.投资顾问
- C.证券公司
- D.直销
- A.转股
- B.现金
- C.配股
- D.股票股利
- A.0．1%
- B.0．5%
- C.1%
- D.A或C
- A.费用率=基金运作费用／基金总资产×100%
- B.费用率=基金运作费用／基金平均净资产9100%
- C.费用率=基金运作费用／基金税前利润×100%
- D.费用率=基金运作费用／基金税后净资产×100%
- A.收益预期
- B.风险预期
- C.回报率预期
- D.波动预期
- A.优先股票
- B.长期债券
- C.中期债券
- D.短期债券
- A.货币市场基金
- B.ETF
- C.开放式基金
- D.封闭式基金
- A.0．25%
- B.0．5%
- C.0．75%
- D.1%
- A.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
- B.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
- C.投资者的投资为复合投资期
- D.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
- A.成交金额大小
- B.交易时间的早晚
- C.报价的高低
- D.成交量大小
- A.调查、确认
- B.确认、调查
- C.确认、记账
- D.确认、变更
- A.4种
- B.3种
- C.2种
- D.1种
- A.相对变动额
- B.绝对变动额
- C.敏感度
- D.弹性
- A.转出
- B.转入
- C.过户
- D.冻结
- A.基金公会
- B.基金业行会
- C.基金公司会员部
- D.证券投资基金业委员会
- A.100
- B.200
- C.300
- D.500
- A.弱式有效
- B.半强式有效
- C.严格有效
- D.无效
- A.事件异常
- B.日历异常
- C.公司异常
- D.会计异常
- 142
-
基金托管人的首要职责是（ ）。
- A.保证基金资产的安全
- B.依法合规处分基金财产
- C.严守基金商业秘密
- D.对基金财产的损失承担赔偿责任
- A.性质
- B.投资风格
- C.市值的大小
- D.行业
- A.申请报告
- B.基金合同草案
- C.招募说明书草案
- D.上市公告书
- A.40%
- B.60%
- C.90%
- D.80%
- A.资产
- B.负债
- C.所有者权益
- D.收益水平
- A.5%
- B.10%
- C.15%
- D.20%
- A.净值增长率
- B.持股集中度
- C.基金股票周转率
- D.标准差
- A.买卖差价
- B.到期期限
- C.一年中付息的次数
- D.发行主体的质量
- A.向下，较高
- B.向下，较低
- C.向上，较高
- D.向上，较低
