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- A.在利率走低时，再投资收益率就会降低，再投资的风险加大
- B.内部经营风险通过公司的运营效率得到体现
- C.未预期的通货膨胀使债券投资的收益率产生波动，在通货膨胀加速的情况下，将使债券投资者的实际收益率降低
- D.由于市场利率是用以计算债券现值折现率的一个组成部分。所有证券价格趋于与利率水平变动正向运动
- A.日历异常
- B.事件异常
- C.公司异常
- D.会计异常
- A.发售
- B.申购
- C.赎回
- D.登记
- A.月末
- B.季末
- C.年中
- D.年末
- A.投资于固定利率的债券会定期得到固定的利息收益
- B.债券到期时可收回本金
- C.债券基金是不同债券的组合
- D.债券基金分配的收益有升有降
- A.转股时的溢价
- B.息票利息
- C.利息收入的再投资收益
- D.资本利得
- A.各类恐怖组织和恐怖分子
- B.列入涉嫌洗钱罪名单的客户
- C.被监管机构通报的客户
- D.基金公司有理由怀疑存在高度洗钱风险的客户
- A.信息处理能力
- B.信息不完全
- C.时间不足
- D.心理偏差
- A.基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正
- B.当错误达到或超过基金资产净值的0．25％时，基金管理公司应及时向监管机构报告
- C.当错误达到或超过基金资产净值的0．5％时，基金管理公司应当公告、通报基金托管人
- D.基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承担连带赔偿责任
- A.全球资产配置
- B.股票、债券资产配置
- C.行业风格资产配置
- D.战略性资产配置
- A.提前赎回条款
- B.提前退回期权
- C.可转换期权
- D.浮动利率
- A.基金合同约定的基金投资资产配置比例
- B.融资限制
- C.股票申购限制
- D.法规允许的基金投资比例调整期限
- 53
-
基金估值的要求有（ ）。
- A.基金日常估值由基金托管人进行
- B.基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人
- C.基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核
- D.基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人
- A.判断证券是否被市场错误定价
- B.获得高收益
- C.规避市场风险
- D.套利
- A.《证券投资基金法》
- B.《证券投资基金销售管理办法》
- C.《开放式证券投资基金销售费用管理规定》
- D.《证券投资基金销售适用性指导意见》
- A.计算机系统
- B.电话银行
- C.登录上海PROP远程操作系统
- D.加密传真
- A.对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1．5%的赎回费
- B.对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额0．75%的赎回费
- C.对于持续持有期少于20日的投资人，收取不低于赎回金额1．5%的赎回费
- D.对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额o．75%的赎回费
- A.转股时的溢价
- B.息票利息
- C.利息收入的再投资收益
- D.资本利得
- A.标准普尔指数
- B.詹森指数
- C.特雷诺指数
- D.夏普指数
- A.发售QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
- B.基金管理人可以根据产品特点确定QDI1及基金份额面值的大小
- C.QDII基金份额可以用人民币进行认购
- D.QDII基金份额不可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
- A.电话服务中心
- B.媒体和宣传手册的应用
- C.讲座、推介会和座谈会
- D.“一对一”专人服务
- A.资产类
- B.负债类
- C.资产损益共同类
- D.资产负债共同类
- A.对所托管的基金应当以基金管理人为会计核算主体，独立建账、独立核算
- B.建立凭证管理制度
- C.建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿
- D.采取合理的估值方法和科学的估值程序
- A.对基金投资行为进行监控
- B.对投资者买卖基金交易行为的收益水平进行监控
- C.对基金上市交易的管理
- D.基金公司人员的聘任
- A.低风险等级客户
- B.中等风险等级客户
- C.高风险类别
- D.无风险客户
- A.基金管理人的直销中心
- B.基金销售代理人的代销网点
- C.基金销售代理人的直销中心
- D.基金管理人的代销网点
- A.基金份额持有人大会的召开
- B.提前终止基金合同期限
- C.更换基金管理人或托管人
- D.基金份额净值计价错误达基金份额净值的0．5%
- A.期限不同
- B.份额限制不同
- C.交易场所不同
- D.价格形成方式不同
- A.托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
- B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
- C.在办理基金的清算交割事宜中，是否保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
- D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等
- A.利率风险
- B.购买力风险
- C.信用风险
- D.流动性风险
- A.基金信息披露内容与格式准则
- B.基金信息披露编报规则
- C.基金信息披露xBR1标引规范
- D.基金信息披露xBR1模板
- A.人员推销
- B.广告促销
- C.营业推广
- D.公共关系
- A.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
- B.没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间
- C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
- D.没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项
- A.息票利率
- B.再投资利率
- C.无风险收益率
- D.未来到期收益率
- A.新股
- B.红股
- C.红利
- D.配股
- A.招墓说明书摘要
- B.基金募集申请的核准文件名称和核准日期
- C.基金管理人、基金托管人的基本情况
- D.基金份额的发售日期
- A.股票
- B.可转换债券
- C.剩余期限超过397天的债券
- D.信用等级在AAA级以下的企业债券
- A.投资者采用“份额转换”的原则提交申请，以转出转入基金申请当日的份额净值为基础计算转入份额
- B.当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照基金金额计算的申购费用差额
- C.当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差
- D.基金份额的转换收取一定的转换费用
- A.没有严格按流程操作
- B.基金清算、核算系统主机硬件系统故障
- C.软件系统、数据接收、交易监督控制系统故障
- D.录音录像系统故障
- A.基金资产净值、份额净值
- B.申购和赎回价格
- C.基金定期报告
- D.定期更新的招募说明书
- A.分析
- B.计划
- C.实施
- D.控制
- A.股票基金是重要的基金品种，仅次于国债基金
- B.各国政府对股票基金的监管都十分严格，不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不得超过基金资产净值的一定比例，以防止基金过度投机和操纵股市
- C.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
- D.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
- A.债券基金由一组具有不同到期日的债券组成
- B.债券基金没有一个确定的到期日
- C.可以对债券基金所持有的所有债券计算出一个平均到期日
- D.无法计算债券基金的平均到期日
- A.华夏上证50ETF
- B.汇丰晋信2016基金
- C.国投瑞银瑞福基金
- D.ETF联接基金
- A.盈余意外效应
- B.分析家推荐
- C.入选成分股
- D.被忽略的股票
- A.虚假记载
- B.承诺收益
- C.误导性陈述
- D.重大遗漏
- A.行政管理部
- B.基金运营部
- C.信息技术部
- D.财务部
- A.前台业务系统
- B.综合业务系统
- C.后台管理系统
- D.应用系统的支持系统
- A.期限不同
- B.基金份额面值不同
- C.份额限制不同
- D.交易场所不同
- A.降低证券投资风险
- B.验证市场有效性理论
- C.拓展股票投资组合理论
- D.实现证券投资收益最大化
- A.招募说明书、基金合同摘要
- B.基金合同
- C.托管协议
- D.基金份额发售公告
- A.10%
- B.20%
- C.30%
- D.40%
- A.实力雄厚的证券公司
- B.信托投资公司
- C.商业银行
- D.基金公司
- A.债权债务
- B.所有权
- C.信托
- D.产权
- A.敏感性
- B.期限性
- C.凸性
- D.风险性
- A.30
- B.60
- C.90
- D.180
- A.动态资产配置
- B.投资组合保险策略
- C.恒定混合策略
- D.买入并持有策略
- A.基金本身的情况是稳定的
- B.证券市场本身的情况是稳定的
- C.基金的投资方向是固定的
- D.基金的投资策略是确定的
- A.货币市场基金
- B.债券基金
- C.股票基金
- D.系列基金
- A.会计师事务所
- B.律师事务所
- C.基金评级机构
- D.基金咨询机构
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.权益资本比率
- B.低市盈率法
- C.股利贴现模型法
- D.内含报酬率法
- A.申购费
- B.基金管理费
- C.基金托管费
- D.信息披露费
- A.贝塔值
- B.标准差
- C.持股集中度
- D.行业投资集中度
- A.基金管理人
- B.基金托管人
- C.内部人
- D.相关人
- A.债券价格与利率之间的反向关系
- B.债券面值与利率之问的反向关系
- C.债券票面利率与市场利率之间的反向关系
- D.债券价格与利率之间的正向关系
- A.结算复核
- B.财务复核
- C.份额复核
- D.业务复核
- A.大于，大于
- B.大于，小于
- C.小于，大于
- D.小于，小于
- A.金融机构
- B.非金融机构
- C.企业投资者
- D.个人投资者
- A.管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系
- B.对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策
- C.基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责
- D.两者在财务、人事、法律地位上应该完全独立、
- A.30
- B.15
- C.10
- D.5
- 112
-
（ ）是日常监管的重点。
- A.内部控制监管
- B.公司治理监管
- C.基金准入
- D.经营运作监管
- A.强式有效市场
- B.半强式有效市场
- C.有效市场
- D.弱式有效市场
- A.投资风险控制
- B.投资组合风险预测
- C.资产配置
- D.资产风险控制
- A.利息收入
- B.结算备付金
- C.银行存款
- D.买卖股票
- A.30%，10%
- B.20%，5%
- C.30%，10%
- D.30%，5%
- A.基金管理公司
- B.基金托管人
- C.基金份额持有者
- D.中国证监会
- A.运作方式
- B.投资对象
- C.组织形式
- D.投资理念
- A.投资决策
- B.投资研究
- C.交易
- D.风险管理
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.5
- B.8
- C.10
- D.15
- A.标准差
- B.贝塔值
- C.净值增长率
- D.费用率
- A.对基金募集申请材料进行审核
- B.对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
- C.对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管
- D.基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- 125
-
基金资产估值的最终目的是（ ）。
- A.客观准确地计算基金管理费和托管费
- B.计算、评估基金资产的价值
- C.计算、评估基金负债的价值
- D.确定基金份额净值
- A.法律主体资格
- B.投资者地位
- C.营运依据
- D.基金规模
- 127
-
可以现金替代是指（ ）。
- A.在申购、赎回基金份额时，不允许使用现金作为组合证券中各成分证券的替代
- B.在申购基金份额时，允许使用现金作为组合证券中全部或部分成分证券的替代
- C.在赎回基金份额时，允许使用现金作为组合证券中各成分证券的替代
- D.在申购、赎回基金份额时，必须使用现金作为组合证券中各成分证券的替代
- A.最小化，最大化
- B.最大化，最大化
- C.最大化，最小化
- D.最小化，最小化
- A.基金份额持有人
- B.中国证监会
- C.证券业协会
- D.公司管理层
- A.基金持仓结构
- B.基金盈利能力
- C.基金收入情况
- D.基金投资风格
- A.小于等于0
- B.等于0
- C.小于0
- D.大于0
- A.5%
- B.10%
- C.30%
- D.50%
- A.投资组合策略
- B.动态资产配置
- C.投资组合保险策略
- D.买入并持有策略
- A.0．05%～0．15%
- B.0．15%～0．2%
- C.0．25%～0．5%
- D.0．5%～0．75%
- 135
-
（ ）具有法人资格。
- A.契约型基金
- B.公司型基金
- C.开放式基金
- D.封闭式基金
- A.基金份额持有人
- B.中国证监会
- C.管理人
- D.证券业协会
- A.55%
- B.60%
- C.90%
- D.80%
- A.公募基金
- B.被动型基金
- C.积极成长基金
- D.灵活配置基金
- A.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×现金替代溢价比例
- B.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×（1+现金替代溢价比例）
- C.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×（1-现金替代溢价比例）
- D.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格÷（1+现金替代溢价比例）
- A.买入
- B.卖出
- C.清仓
- D.满仓
- A.稳定的经常性收入
- B.资本的长期增值
- C.现金收益
- D.将资金分散投资于股票和债券
- A.绝对表现
- B.相对表现
- C.历史表现
- D.长期表现
- 143
-
货币市场基金的投资门槛（ ）。
- A.极高
- B.极低
- C.适中
- D.不确定
- A.心理偏差
- B.选择性偏差
- C.回避损失心理
- D.保守性偏差
- A.收入型基金
- B.增长型基金
- C.开放式基金
- D.平衡型基金
- A.180
- B.100
- C.90
- D.60
- 147
-
增长型基金的投资目标是（ ）。
- A.将资金分散投资于股票
- B.取得现金收益
- C.资本增值
- D.将资金分散投资于股票和债券
- A.股东会
- B.董事会
- C.董事长
- D.总经理
- A.人员推销
- B.广告促销
- C.营业推广
- D.公共关系
- A.相互替代
- B.不能相互替代
- C.在一定条件下可以替代
- D.互换
