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- 27
-
非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值。（ ）
- A.
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- A.《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
- B.《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》
- C.《交易型开放式指数基金业务实施细则》
- D.《上市开放式基金业务规则》
- A.与银行存款类似，没有投资风险
- B.风险低，流动性好
- C.以短期货币市场工具为投资对象
- D.增长潜力大，适合长期投资
- A.违法违规
- B.违反基金合同
- C.技术故障
- D.突发事件
- A.股东
- B.监管机构
- C.新闻媒介
- D.基金公司经理
- A.健全性
- B.有效性
- C.独立性
- D.审慎性
- A.委托他人代为投资
- B.“随大流”投资
- C.追涨杀跌投资
- D.依赖技术分析
- A.身份
- B.地域
- C.行业或职业
- D.交易特征
- A.及时性原则
- B.审慎性原则
- C.有效性原则
- D.独立性原则
- A.货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的利润
- B.每周一至周四进行收益分配时，仅对当日利润进行分配
- C.投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的利润
- D.投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的利润
- A.行业投资集中度
- B.贝塔值
- C.持股集中度
- D.标准差
- A.弱式有效市场
- B.半强式有效市场
- C.强式有效市场
- D.无效市场
- A.实质利差
- B.品质利差
- C.信誉利差
- D.信用利差
- A.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
- B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
- C.以低于成本的销售费率销售基金
- D.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
- A.对投资者的风险承受要求不同
- B.对投资者的风险偏好认识不同
- C.对投资者的风险偏好假设不同
- D.对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同
- A.债券久期的判断
- B.债券收益率的预测
- C.债券风险研究
- D.券种的选择
- A.基金财务报表的复核
- B.基金头寸的复核
- C.基金资产净值的复核
- D.基金账务的复核
- A.商业银行
- B.证券公司
- C.证券投资咨询机构
- D.专业基金销售机构
- A.提供投资资讯功能
- B.基金投资人信息管理功能
- C.交易功能
- D.防止发生基金投资人盘后交易的行为
- A.基金份额持有人权益
- B.基金管理人权益
- C.基金托管人权益
- D.基金价格
- A.时间跨度
- B.范围
- C.配置策略
- D.风格类别
- A.公募基金管理
- B.社保基金管理
- C.QDII基金管理
- D.特定客户资产管理
- A.该指标既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值
- B.不包括记入当期损益的公允价值变动损益
- C.本期利润是基金在一定时期内全部损益的总和
- D.本期利润是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标
- A.现金比例变化法
- B.成功概率法
- C.二次项法
- D.双贝塔方法
- A.“后悔”心理
- B.相互影响
- C.选择性偏差
- D.保守性偏差
- A.对于有负债的机构，应同时考虑负债
- B.不同的负债可能会影响最终的资产配置结果
- C.这一过程称为资产与负债最优化过程
- D.有效市场前沿是在同一期望投资收益率下风险最大的资产组合
- A.投资风险偏好
- B.流动性需求
- C.时间跨度需求
- D.市场上实际的投资限制
- A.市盈率
- B.市净率
- C.现金流折现
- D.经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润
- A.申购、增发新股
- B.支付基金相关费用
- C.开放式基金的申购与赎回
- D.股票买卖
- A.QDII基金申购、赎回的币种只能是人民币
- B.基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下，接受其他币种的申购、赎回
- C.拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金有所不同
- D.基金资产规模可以超出中国证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投资额度
- A.法律主体资格不同
- B.投资者的地位不同
- C.基金的营运依据不同
- D.投资人不同
- A.基金销售费用收取的条件、方式
- B.基金销售费用收取的用途和费用标准
- C.基金销售费用入账的科目
- D.基金销售费用水平
- A.基金份额持有人
- B.基金管理人
- C.基金托管人
- D.中国证监会
- A.本金
- B.利息
- C.利息的再投资收益
- D.可转换价格
- A.两者相关系数为1时，说明两种资产的投资收益情况是完全正相关关系
- B.两者相关系数为一1时，说明两种资产的投资收益情况完全负相关关系
- C.两者相关系数为0时，说明两种资产的投资收益之间没有任何关系
- D.两者相关系数位于（-1，1）之间且不等于0时，则所有资产均是无风险资产
- A.消极型股票投资风格管理模式
- B.大型资本股票投资风格管理模式
- C.积极型股票投资风格管理模式
- D.混合型资本股票投资风格管理模式
- A.南方宝元债券基金
- B.招商安泰系列基金
- C.南方避险增值基金
- D.华安现金富利基金
- A.要做到“公平”分组很困难，从而也就使比较的有效性受到质疑
- B.很多分组含义模糊
- C.分组比较隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平
- D.将所投资的基金与同组中中位基金的业绩进行比较，在比较之前无法确定该基金的业绩，而且中位基金会不断变化
- A.依法监管原则
- B.“三公”原则
- C.自律在先和监管在后原则
- D.监管的连续性和有效性原则
- A.建立完善的稽核监督体系
- B.明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责
- C.严格内部管理制度
- D.划分岗位薪酬等级
- A.估值方法
- B.估值时间
- C.估值程序
- D.估值数值
- A.保护投资者利益
- B.保证市场的公平、效率和透明
- C.降低系统风险
- D.提高基金整体收益率
- A.证券和衍生工具交易及其清算的核算
- B.基金费用的核算
- C.各类资产的利息核算
- D.持有证券的上市公司行为的核算
- A.交易所基金上市规则
- B.上市开放式基金业务指引和业务规则
- C.交易型开放式指数基金业务实施细则
- D.行业协会规则
- A.性质不同
- B.收益与风险特征不同
- C.信息披露程度不同
- D.投资人不同
- A.严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务
- B.坚持独立性原则
- C.实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录，但不需加盖时间章
- D.加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露
- A.T是有效组合中唯一一个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合
- B.有效边界上任意证券组合均可视为无风险证券与T的再组合
- C.切点证券组合T完全由市场确定
- D.切点证券组合T与投资者的偏好有关
- A.提前赎回条款
- B.提前退回期权
- C.可转换期权
- D.浮动利率
- A.合资基金管理公司数量增加
- B.合作基金管理公司数量增加
- C.QDII的推出使我国基金行业开始进入国际投资市场
- D.QFII的推出使我国基金行业开始进入国际投资市场
- A.债券基金的收益不如债券的利息固定
- B.债券基金可以确定一个准确的到期日
- C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测
- D.所承担的投资风险不同
- A.投资者既是追求收益的也是厌恶风险的
- B.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
- C.投资者具有单一投资期
- D.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
- A.合法、合规性
- B.全面性
- C.审慎性
- D.适时性
- A.基金份额上市交易公告书
- B.招募说明书
- C.基金合同
- D.基金成立公告
- A.风险衡量
- B.收益率
- C.风险调整衡量
- D.波动性
- A.终值法
- B.复利法
- C.单利法
- D.试算法
- A.正相关
- B.负相关
- C.线性
- D.凸性
- A.明确责任
- B.权力制衡
- C.风险控制
- D.严格授权
- A.净利润
- B.净资产
- C.收益
- D.股利
- A.份额持有人
- B.管理人
- C.托管人
- D.注册登记机构
- A.T+1
- B.T-1
- C.T+2
- D.T-2
- A.证券组合的期望收益率
- B.JB系数
- C.证券间的相关系数
- D.证券各自的权重
- A.1／4
- B.1／3
- C.1／2
- D.2／3
- A.股票
- B.衍生金融工具
- C.货币市场工具
- D.与保本期一致的债券
- A.促销
- B.代销
- C.传销
- D.渠道
- A.经营风险
- B.利率风险
- C.再投资风险
- D.赎回风险
- A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益
- B.设立基金管理公司必须经国务院批准
- C.基金管理人的主要业务是证券投资基金的募集与管理、资产管理业务和投资咨询服务等
- D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立
- A.T
- B.T+1
- C.T+2
- D.T+3
- A.久期
- B.波动性
- C.凸性
- D.凹性
- A.0．5%
- B.1%
- C.1．5%
- D.2%
- A.基金份额持有人
- B.基金管理人
- C.基金托管人
- D.中国证监会
- A.投资组合保险策略
- B.买入并持有策略
- C.动态资产配置
- D.投资组合策略
- A.《基金上市规则》
- B.《基金信息披露管理办法》
- C.《基金信息披露编报规则》
- D.《证券投资基金法》
- A.时间加权收益率
- B.算术平均收益率
- C.几何平均收益率
- D.简单净值收益率
- A.固定的
- B.特定的
- C.统一的
- D.可变的
- A.注册登记机构
- B.基金管理公司
- C.基金托管公司
- D.证券交易所
- A.梯式策略
- B.子弹式策略
- C.两极策略
- D.ABC三项均可
- A.投资能力
- B.管理能力
- C.稳健性
- D.风险态度
- A.封闭式基金
- B.开放式基金
- C.公司型基金
- D.契约型基金
- A.2
- B.1
- C.3
- D.4
- A.本期已实现收益
- B.本期利润
- C.未分配利润
- D.期末可供分配利润
- 120
-
基金的当事人是指基金的（ ）。
- A.发起人、管理人和份额持有人
- B.管理人、托管人和份额持有人
- C.托管人、发起人和份额持有人
- D.受益人、管理人和份额持有人
- A.基金转换费
- B.申购费
- C.基金托管人的托管费
- D.赎回费
- A.销售业务流程控制
- B.监察稽核控制
- C.内部环境控制
- D.会计系统内部控制
- A.维持不变
- B.下降
- C.上升
- D.两者没有明显关系
- A.越高
- B.越低
- C.不变
- D.两者无关系
- A.小于
- B.等于
- C.大于
- D.大于或等于
- 126
-
各类资产利息均应按（ ）计提。
- A.日
- B.月
- C.半年
- D.年
- A.健全性原则
- B.有效性原则
- C.独立性原则
- D.相互制约原则
- A.越大，越低
- B.越大，越高
- C.越小，越低
- D.越小，越高
- A.开放式基金
- B.封闭式基金
- C.ETF
- D.QDII
- A.全面性
- B.准确性
- C.及时性
- D.客观性
- A.服务方式
- B.参与方式
- C.设立条件
- D.所承担的职责与作用
- A.越小，越低
- B.越大，越低
- C.越小，越高
- D.越大，越高
- A.售出
- B.变现
- C.上市
- D.付息
- A.等于
- B.小于
- C.大于
- D.没有直接的关系
- A.基金分红
- B.已实现收益
- C.久期
- D.净值增长率
- A.3%
- B.5%
- C.15%
- D.25%
- 137
-
货币市场基金以（ ）为投资对象。
- A.股票
- B.债券
- C.货币市场工具
- D.其他证券投资基金
- A.风险厌恶型
- B.风险中立型
- C.主动管理型
- D.风险偏好型
- A.头寸复核
- B.账务复核
- C.资产净值复核
- D.财务报表复核
- 140
-
（ ）一般有一个固定的存续期。
- A.封闭式基金
- B.公司型基金
- C.契约型基金
- D.开放式基金
- A.小
- B.大于
- C.小于等于
- D.大于等于
- A.更低
- B.更高
- C.一样
- D.二者回报率没有可比性
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.资产负债表
- B.基金经营业绩表
- C.基金收益分配表
- D.所有者权益变动表
- A.投资组合保险策略
- B.买入并持有战略
- C.战术性资产配置
- D.恒定混合策略
- A.基金存续期
- B.法律形式
- C.基金规模
- D.投资理念
- A.获取收益最大化
- B.降低财务风险提高收益
- C.消除投资的风险
- D.降低投资风险、提高投资收益，消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险
- A.5年
- B.10年
- C.15年
- D.20年
- A.T+O
- B.T+1
- C.T+2
- D.T+3
- A.（1）（2）（3）（4）
- B.（2）（1）（3）（4）
- C.（1）（3）（4）（2）
- D.（2）（1）（4）（3）
