我
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- A.如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值
- B.如果收盘价低于配股价，按配股价高于收盘价的差额估值
- C.如果收盘价等于配股价，估值为零
- D.如果收盘价低于配股价，估值为零
- A.内部衡量与外部衡量
- B.实务衡量与理论衡量
- C.短期衡量与长期衡量
- D.事前衡量与事后衡量
- A.支付模式为凸型
- B.在易变、波动性大的市场环境中有利
- C.要求的市场流动性适中
- D.下降时买入，上升时卖出
- A.商业银行
- B.证券公司
- C.证券投资咨询机构
- D.独立基金销售机构
- A.《中华人民共和国证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权利
- B.投资人办理基金业务流程
- C.投资风险提示
- D.基金销售机构联络方式
- A.在市场变动时，不采取行动
- B.支付模式为直线
- C.在熊市时较为有利
- D.对市场流动性要求小
- A.财务状况良好，运作规范稳定
- B.有专门负责基金销售业务的部门
- C.注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本
- D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
- A.交易对账单
- B.投资策略报告
- C.基金通讯
- D.理财月刊
- A.在如何分组上，要做到公平分组很困难，从而也就使比较的有效性受到质疑
- B.很多分组含义模糊，因此有时投资者并不清楚在与什么比较
- C.分组比较隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平
- D.投资者更关心的是基金是否达到了其投资目的，如果仅关注基金在同组的相对比较，将会偏离绩效评价的根本目的
- A.基金作为一个营业主体
- B.基金管理人作为基金营业主体
- C.基金托管人作为基金营业主体
- D.投资者买卖基金
- A.混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例大小
- B.一般而言，偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高
- C.偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低
- D.股债平衡型基金的风险与收益较为适中
- A.印花税
- B.交易佣金
- C.过户费
- D.经手费
- A.道琼斯指数
- B.夏普指数
- C.特雷诺指数
- D.詹森指数
- A.基金托管人
- B.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
- C.基金管理人
- D.证券业协会
- A.基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件
- B.基金托管人是基金年度报告的编制者和披露义务人
- C.目前，基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式
- D.基金年度报告包括基金投资组合报告的披露
- A.交易所上市股票和权证以开盘价估值
- B.交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值
- C.交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值
- D.送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值
- A.及时报告中国证券业协会
- B.提示管理人或向监管机构报告
- C.拒绝执行
- D.及时报告基金份额持有人
- A.总资产和资本充足率符合有关规定
- B.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
- C.有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
- D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
- A.基金募集金额不低于1亿元人民币
- B.基金合同期限为5年以上
- C.基金募集金额不低于2亿元人民币
- D.基金份额持有人不少于1000人
- A.基金管理公司应制订估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正
- B.当计价错误达到或超过基金资产净值的0．25％时，基金管理公司应及时向监管机构报告
- C.当计价错误达到或超过基金资产净值的0．5％时，基金管理公司应当公告、通报基金托管人
- D.基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承担连带赔偿责任
- A.保险公司已经成为基金销售主要渠道之一
- B.从本质上看，"银基通”属于基金营销渠道
- C.证券公司拥有较多的专业投资咨询人员，在基金销售过程中可为投资者提供个性化服，务
- D.银行代销渠道有利于争取储蓄客户
- A.历史价格信息
- B.公开信息
- C.全部信息
- D.重要信息
- A.公司的资本结构
- B.公司的资产运作效率
- C.公司的偿债能力
- D.公司的盈利能力
- A.负责涉及基金行业的重大政策研究
- B.草拟或制定基金行业的监管规则
- C.对有关基金的行政许可项目进行审核
- D.全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管
- A.托管费
- B.预提费用
- C.管理费
- D.摊销费用
- A.基金投资基本要素
- B.投资组合报告
- C.基金业绩和费用概览
- D.招募说明书更新说明
- A.利息收入
- B.投资收益
- C.其他收入
- D.公允价值变动损益
- A.管理部门设定具体的市场营销目标
- B.衡量企业在市场中的销售业绩，检查销售时间表是否得到执行
- C.分析目标业绩和实际业绩之间存在差异的原因以及预算收支不平衡的原因
- D.管理部门评估广告投入效果、不同渠道的资源投入，及时采取正确的行动，以此弥补目标与业绩之间的差距
- A.在一定预期收益的前提下投资风险最小
- B.在控制风险的前提下投资收益最大化
- C.收益、风险都最大
- D.收益、风险都最小
- A.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
- B.资本市场没有摩擦
- C.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
- D.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
- A.首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值
- B.在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量
- C.首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值
- D.如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本高于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FV=C+（P-C）（Dι-Dr）／D；
- A.利息
- B.违约风险
- C.期限（久期）
- D.税收特性
- A.各期股利
- B.贴现率
- C.净现值
- D.股票面值
- A.违法违规
- B.违反基金合同
- C.技术故障
- D.操作失误
- A.通常客户比较珍惜这些机会
- B.能为客户提供一个面对面交流的机会
- C.基金销售机构可以从这些活动中获取有价值的资料，有效地推介基金产品
- D.可以利用这一机会在市场出现较大波动时阻止非理性行为的发生
- A.期限不同
- B.份额限制不同
- C.激励约束机制和投资策略不同
- D.价格形成方式不同
- A.基金管理公司的经营风险比商业银行要低
- B.资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意义
- C.基金管理公司在经营上体现出一种知识密集型产业的特色
- D.基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高
- A.低风险、低收益证券
- B.高风险、高收益证券
- C.高风险、低收益证券
- D.低风险、高收益证券
- A.中国人民银行
- B.中国证监会
- C.中国银监会
- D.中国证券业协会
- A.资产委托人
- B.资产管理人
- C.资产托管人
- D.资产担保人
- A.次数
- B.偏离度的最高值和最低值
- C.偏离度绝对值的简单平均值
- D.偏离度绝对值的加权平均值
- A.法律主体资格不同
- B.投资者的地位不同
- C.所筹资金的投向不同
- D.基金营运依据不同
- A.XBR1（可扩展商业报告语言）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术
- B.XBR1在基金信息披露中的应用有利于促进信息披露的规范化、透明化和电子化，提高信息编报、传送和使用的效率和质量
- C.我国上市公司自2000年年底开始尝试应用XBR1报送定期报告
- D.基金自2006年启动了信息披露的XBR1工作，至今已实现了季度报告和净值公告等定期报告的XBR1报送
- A.债券组合的久期与负债的久期相等
- B.债券组合的久期与负债的久期不相等
- C.组合内各种债券的久期分布必须比负债的久期分布更广
- D.债券组合的现金流现值必须与负债的现值相等
- A.募集信息披露
- B.投资回报信息披露
- C.运作信息披露
- D.临时信息披露
- A.保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
- B.防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
- C.维护基金份额持有人的权益
- D.保障基金托管业务安全、有效、稳健运行
- A.划分评价等级
- B.建立评级模型
- C.对基金进行分类
- D.发布评价结果
- A.二者相关系数为1，说明两种资产的投资收益情况是完全正相关关系
- B.二者相关系数为-1，说明两种资产的投资收益情况是完全负相关关系
- C.二者相关系数为0，说明两种资产的投资收益之间没有任何关系
- D.二者相关系数位于（-1，1）之间且不等于0，则所有资产均是无风险资产
- A.预期的股利支付
- B.当前的股利支付
- C.未来某时股票的预期售价
- D.未来某时股票的预期收益
- A.基金份额变动情况
- B.基金规模的大小
- C.基金价格的高低
- D.基金持有人结构
- A.营销程序规范
- B.目标客户确定
- C.营销组合设计
- D.营销过程管理
- A.15
- B.10
- C.20
- D.5
- A.每股收益率
- B.持续增长率
- C.红利收益率
- D.资本负债率
- A.相对表现
- B.基准表现
- C.绝对表现
- D.超常表现
- A.随市场利率的上升而减少
- B.随市场利率的上升而增加
- C.随平均剩余期限的增加而增加
- D.固定在1元人民币
- A.市场部
- B.行政管理部
- C.信息技术部
- D.财务部
- A.合法性原则
- B.完整性原则
- C.及时性原则
- D.审慎性原则
- A.购买
- B.申购
- C.赎回
- D.认购
- A.以技术分析为基础的投资策略
- B.以基本分析为基础的投资策略
- C.以实务分析为基础的投资策略
- D.市场异常策略
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.促销
- B.渠道
- C.代销
- D.传销
- A.基金投资运作安排方面的信息
- B.基金份额发售安排方面的信息
- C.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式
- D.基金资产净值的计算方法和公告方式
- A.马柯威茨
- B.巴奇列
- C.罗斯
- D.夏普
- A.（当日基金债券收益／当日基金份额总额）×10000
- B.（当日基金净收益／当日基金份额总额）×10000
- C.（最近7日收益折算的年资产收益率／当日基金份额总额）×10000
- D.（当日基金总收益／当日基金份额总额）×10000
- A.7
- B.5
- C.2
- D.1
- 106
-
深圳证券交易所于（ ）开业。
- A.1990年12月
- B.1991年7月
- C.1990年7月
- D.1991年12月
- A.标准差
- B.贝塔值
- C.净值增长率
- D.持股集中度
- A.小公司效应
- B.低市盈率效应
- C.日历效应
- D.遵循内部人的交易活动
- 109
-
常见的市场异常策略不包括（ ）。
- A.小公司效应
- B.低市盈率效应
- C.日历效应
- D.会计效应
- A.基金管理人
- B.基金托管人
- C.基金托管人与基金管理人
- D.基金份额持有人
- A.基金托管费
- B.基金管理费
- C.基金转换费
- D.信息披露费
- A.基金股东大会
- B.基金托管人协会
- C.基金份额持有人大会
- D.基金公司经营业绩
- A.发起人、管理人和投资人
- B.管理人、托管人和投资人
- C.托管人、发起人和投资人
- D.受益人、管理人和投资人
- A.每日
- B.每周
- C.每两日
- D.每月
- A.签署基金合同阶段
- B.基金募集阶段
- C.基金运作阶段
- D.基金终止阶段
- A.水平式
- B.综合式
- C.垂直式
- D.以上三项都不对
- 117
-
股票基金的特点是（ ）。
- A.投资风险小
- B.投资于短期金融工具
- C.预期收益较低
- D.适合长期投资
- A.收入型基金
- B.上市开放基金
- C.保本基金
- D.混合基金
- A.如果市场利率的变化使得收益率曲线形状发生改变，则与负债久期相匹配的债券投资组合就不能实现完全免疫
- B.债券投资组合的久期等于负债的久期
- C.投资组合的现金流量现值与未来负债的现值相等
- D.债券投资组合的久期大于负债的久期
- A.1000万元
- B.2000万元
- C.3000万元
- D.4000万元
- A.无风险证券F
- B.最优证券组合P
- C.切点证券组合T
- D.任意风险证券组合
- A.对个人投资者征收个人所得税
- B.不需要对个人投资者征收个人所得税
- C.针对此项活动对个人投资者征收营业税
- D.根据法规规定，此项活动对个人投资者只征收印花税
- 123
-
已知证券组合P是由证券A和B构成，证券A和B的期望收益、标准差以及相关系数如下：
那么，组合P的期望收益为（ ）。证券名称 期望收益率（％） 标准差（％） 相关系数 投资比重（％） A 10 6 30 B 5 2 0.12 70
- A.5．50％
- B.6．50％
- C.7．50％
- D.8．50％
- A.电话提示
- B.书面警示
- C.书面报告
- D.定期报告
- A.债券利息收入
- B.资产支持证券利息收入
- C.股利收益
- D.买入返售金融资产收入
- A.投资者
- B.基金托管人
- C.基金管理人
- D.基金注册登记机构
- A.投资决策
- B.投资交易
- C.投资研究
- D.投资风险控制
- A.公司型基金
- B.契约型基金
- C.开放式基金
- D.封闭式基金
- A.平均价
- B.成本
- C.收盘价
- D.开盘价
- A.0．2％
- B.0．25％
- C.0．35％
- D.0．50％
- A.总经理
- B.督察长
- C.董事长
- D.部门经理
- A.基金托管协议
- B.基金合同
- C.基金招募说明书
- D.基金临时公告
- A.市场效率
- B.市场风险
- C.资金的拥有量
- D.投资业绩
- A.人员推销
- B.营业推广
- C.广告促销
- D.公共关系
- A.征收2％
- B.征收1％
- C.暂免征收
- D.征收4％
- A.服务性
- B.专业性
- C.持续性
- D.适用性
- 137
-
下列不是基金资产账户的是（ ）。
- A.证券账户
- B.结算备付金账户
- C.银行存款账户
- D.信用卡账户
- A.没有差异
- B.较高
- C.较低
- D.无法判断
- A.收益预期范围度量法
- B.方差度量法
- C.下跌概率法
- D.历史数据分析法
- A.4月15日
- B.4月16日
- C.4月18日
- D.4月20日
- A.定量分析方法
- B.定性分析方法
- C.资本资产定价模型
- D.套利定价理论
- A.越大，越低
- B.越大，越高
- C.越小，越低
- D.越小，越高
- A.恒定混合策略
- B.动态资产配置策略
- C.投资组合保险策略
- D.买入并持有策略
- A.未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员，且需报中国证监会备案
- B.未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员
- C.基金行业高级管理人员的选任或者改任，应当报中国证监会审核
- D.基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会
- A.基金监管的目标
- B.基金监管的组织结构
- C.基金监管的法律体系
- D.基金监管的原则
- 146
-
下列不是特殊类型基金的是（ ）。
- A.系列基金
- B.保本基金
- C.交易型开放式指数基金
- D.离岸基金
- A.5％
- B.10％
- C.20％
- D.30％
- A.确保基金行业的稳定与发展
- B.保护基金份额持有人的合法权益
- C.确保基金行业竞争的有序性
- D.保护基金管理人的合法权益
- A.7个
- B.8个
- C.9个
- D.10个
- A.3000万元人民币
- B.300万元人民币
- C.100万元人民币
- D.1000万元人民币
