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- 错误
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- 错误
- 正确
- 错误
- A.基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任
- B.正文与摘要的披露
- C.关于年度报告中的"重要提示”
- D.基金财务指标的披露
- A.股票
- B.债券
- C.存款单
- D.现金
- A.交易部
- B.风险控制委员会
- C.投资决策委员会
- D.监察稽核部
- A.及时性原则
- B.完整性原则
- C.灵活性原则
- D.独立性原则
- A.公司研究发展部提出研究报告
- B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划
- C.基金投资部制定投资组合的具体方案
- D.风险控制委员会提出风险控制建议
- A.保持一致性
- B.保密
- C.保持公开性
- D.任何情况都不能变化
- A.提高组合的阿尔法值
- B.提高基金组合的贝塔值
- C.筹集新资金
- D.降低基金组合的现金头寸
- A.主要负责交易监督、内部风险控制的部门
- B.主要负责基金资金清算、核算的部门
- C.主要负责技术维护、系统开发的部门
- D.主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户关系维护的市场部门
- A.误导
- B.操纵
- C.欺诈
- D.投资损失
- A.股票
- B.可转换债券
- C.剩余期限超过397天的债券
- D.信用等级在AAA级以下的企业债券
- A.LOF
- B.封闭式基金
- C.ETF
- D.货币市场基金
- A.分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围，即情景
- B.预测在各种情景下，各类资产可能的收益与风险，各类资产之间的相关性
- C.确定各情景发生的概率
- D.以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险
- A.日历异常
- B.事件异常
- C.公司异常
- D.会计异常
- A.经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好
- B.与积极型债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更低
- C.有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
- D.债券指数化投资组合表现一定优于积极型的债券投资组合
- A.购买不动产
- B.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证
- C.购买实物商品
- D.从事证券承销业务
- A.消除风险
- B.降低证券投资风险
- C.最大化股东利益
- D.实现证券投资收益最大化
- A.市场均衡状态下，证券或证券组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险决定
- B.承担相同因素风险的证券或证券组合都应该具有相同的期望收益率
- C.期望收益率与因素风险的关系可由期望收益率的因素敏感性的线性函数反映
- D.当市场上存在套利机会时，投资者会不断进行套利交易，直到套利机会消失为止
- A.签署基金合同
- B.基金募集
- C.基金运作
- D.基金终止
- 59
-
年化收益率可分为（ ）。
- A.简单年化收益率
- B.精确年化收益率
- C.加权年化收益率
- D.平均年化收益率
- A.托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离
- B.直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离
- C.内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门
- D.托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录
- A.电话
- B.邮寄
- C.直销队伍
- D.互联网
- A.口系数反映证券或证券组合对市场组合方差的贡献率
- B.口系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
- C.口系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
- D.口系数被广泛应用于证券的分析、投资决策和风险控制中
- A.该指标既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值
- B.不包括计入当期损益的公允价值变动损益
- C.是基金在一定时期内全部损益的总和
- D.是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标
- A.经常预测市场行情或寻找定价错误的证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益
- B.采用此种方法的管理者认为，市场不总是有效的
- C.采用此种方法的管理者通常购买分散化程度较高的投资组合，如市场指数基金或类似的证券组合
- D.采用此种方法的管理者认为，证券价格的未来变化是无法估计的，以致任何企图预测市场行情或挖掘定价错误的证券，并借此频繁调整持有证券的行为无助于提高期望收益，只会浪费大量的经纪佣金和精力
- A.CAPM的有效性问题
- B.SM1误定可能引致的绩效衡量误差
- C.基金组合的风险水平并非一成不变
- D.以单一市场组合为基准的衡量指标会使绩效评价有失偏颇
- A.资本权益率
- B.持续增长率
- C.红利收益率
- D.杠杆收益率
- A.市场异常可以被分为日历异常、事件异常、公司异常三种类型
- B.公司异常是由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象
- C.日历异常是一类与时间因素有关的异常现象
- D.事件异常是与特定事件相关的异常现象
- A.服务性
- B.专业性
- C.持续性
- D.适用性
- A.证券投资基金业务
- B.投资咨询服务
- C.全国社会保障基金管理及企业年金管理业务
- D.QDII业务
- A.申购、增发新股
- B.支付基金相关费用
- C.开放式基金的申购与赎回
- D.股票、债券买卖
- A.合资基金管理公司数量不断增加
- B.基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务
- C.合格境内机构投资者（QDID的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场
- D.部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务
- A.二级市场供求关系
- B.银行存贷款利率
- C.基金资产总值
- D.基金份额净值
- A.投资组合平均剩余期限
- B.融资比例
- C.浮动利率债券投资情况
- D.7日年化收益率
- A."未知价”交易原则
- B."确定价”交易原则
- C."金额申购、份额赎回”原则
- D."份额申购、金额赎回”原则
- A.指数策略
- B.债券互换
- C.免疫策略
- D.水平分析
- A.员工自律
- B.部门各级主管的检查监督
- C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
- D.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
- A.信息比率
- B.M2测度
- C.夏普指数
- D.特雷诺指数
- A.明确证券组合中证券的价格形成机制
- B.明确影响证券价格波动的诸因素
- C.明确影响证券价格波动的诸因素的作用机制
- D.发现那些价格偏离其价值的证券
- A.基金管理费
- B.托管费
- C.基于基金资产计提的营销服务费
- D.交易佣金
- A.降低证券投资风险
- B.验证市场有效性理论
- C.拓展股票投资组合理论
- D.实现证券投资收益最大化
- A.性质不同
- B.收益与风险特性不同
- C.信息披露程度不同
- D.投资主体不同
- A.现金流的形式
- B.现金流的时间特征
- C.现金流的回收期
- D.债券收入现金流本身的税收特性不同
- A.基金托管人与管理人协商一致后，可以为多个基金设立一个账户，统一进行会计核算
- B.基金托管人根据需要为多个基金合并开立一个账户，但每只基金独立进行会计核算
- C.基金托管人在不违背持有人利益的前提下，可以转让基金账户供基金管理人使用
- D.基金托管人要为基金设立独立的账户，单独核算、分账管理
- A.投资组合与指数之间的不匹配会造成跟踪误差
- B.债券数量越多，跟踪误差就越大
- C.指数构造中所包含的债券数量越少，由交易费用所产生的跟踪误差就越小
- D.跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标
- A.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
- B.基金管理公司的治理结构、内部控制制度或者基金托管银行基金托管部门的内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
- C.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
- D.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
- A.基金包括的资产类别数量
- B.基金在第i类资产上事先确定的正常投资比例
- C.第i类资产的实际投资比例
- D.基金在第i类资产上的实际投资收益率
- A.流动性
- B.到期期限
- C.发行人的信用度
- D.以上均不正确
- A.资本市场线是有效投资组合的集合
- B.资本市场线与证券市场线相同
- C.资本市场线描述了有效组合的期望收益率与风险之间的线性关系
- D.资本市场线的风险衡量指标为贝塔系数
- A.流转税
- B.消费税
- C.营业税
- D.增值税
- A.业务连续性计划
- B.风险防范计划
- C.职工技能培训
- D.灾难恢复计划
- A.公司型基金
- B.契约型基金
- C.开放式基金
- D.封闭式基金
- A.海富通收益增长基金
- B.中银国际精选基金
- C.南方积极配置基金
- D.宝盈泛沿海基金
- A.美国
- B.英国
- C.德国
- D.法国
- A.低估证券的实际风险，进行过度交易
- B.对不熟悉的股票、资产敬而远之
- C.选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来
- D.追涨杀跌
- A.水平分析
- B.多重负债下的组合免疫策略
- C.债券互换
- D.骑乘收益率曲线
- A.折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额净值）／二级市场价格×100％
- B.折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额净值）／基金份额净值×100％
- C.折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额总值）／基金份额总值×100％
- D.折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额总值）／二级市场价格×100％
- A.5％
- B.10％
- C.20％
- D.25％
- A.完全主动式
- B.完全被动式
- C.被动式和主动式相结合
- D.被动式和主动式相交替
- A.分组比较法
- B.单独比较法
- C.相对比较法
- D.基准比较法
- A.1‰
- B.1．5‰
- C.7．5‰
- D.5‰
- A.依法监管原则
- B."三公”原则
- C.监管与自律并重原则
- D.真实性原则
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- 103
-
基金管理公司的核心业务是（ ）。
- A.基金投资运作管理
- B.基金募集与销售
- C.基金投资咨询服务
- D.基金受托资产管理
- A.股东
- B.公司
- C.基金份额持有人
- D.公司员工
- A.证券投资基金扩大了金融体系中直接融资的比例
- B.证券投资基金为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境
- C.证券投资基金实际上起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用
- D.证券投资基金加剧市场的投机行为
- A.指数化的投资策略
- B.应急免疫策略
- C.现金流匹配策略
- D.积极的投资策略
- A.1％
- B.0．25％
- C.0．5％
- D.0．75％
- A.全球基金
- B.国际基金
- C.离岸基金
- D.在岸基金
- A.25％
- B.35％
- C.40％
- D.50％
- A.基金托管人
- B.基金受托人
- C.基金管理人
- D.证券交易市场
- A.银行贷款利率
- B.企业债收益率
- C.银行存款利率
- D.国债收益率
- A.人们的爱好
- B.投资者的素质
- C.人们的行为偏差
- D.投资者的地域差异
- A.有利于投资者的价值判断
- B.有利于消除证券市场的系统性风险
- C.有利于防止利益输送
- D.有利于提高证券市场的效率
- 114
-
目前日常监管方式主要分为（ ）。
- A.全面检查和局部检查
- B.现场检查和非现场检查
- C.定期检查和非定期检查
- D.顺序检查和随机检查
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.市场异常策略
- B.消极型投资策略
- C.以基本分析为基础的投资策略
- D.以技术分析为基础的投资策略
- A.金额申购、份额赎回
- B.份额申购、金额赎回
- C.金额申购、金额赎回
- D.份额申购、份额赎回
- A.每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又相交的曲线簇
- B.无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线
- C.同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同
- D.不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
- A.维护行业秩序
- B.负责涉及基金行业的重大政策研究
- C.受主管单位委托制定执业标准和业务规范，对从业人员实施资格管理和资格考试，组织业务培训
- D.组织投资者教育，开展行业研究、行业宣传、会员交流、国际交流与合作，推动行业创新，为会员提供服务
- A.70％～90％
- B.90％以上
- C.40％～70％
- D.20％～40％
- A.提供投资资讯功能
- B.为基金投资人提供服务的功能
- C.交易功能
- D.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
- A.T+1
- B.T+2
- C.T-1
- D.T-2
- A.向外凸或呈线性
- B.向里凹
- C.连接点向里凹
- D.呈平行
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- A.A
- B.B
- C.C
- D.D
- A.明确的组成成分，即构成组合的成分证券的名称、权重是非常清晰的
- B.可实际投资的，即可以通过投资基准组合来跟踪积极管理的组合
- C.可衡量的，即指基准组合的收益率具有可计算性
- D.适当的，即与被评价基金具有不同的风格与风险特征
- A.低估证券的实际风险，进行过度交易
- B.对不熟悉的股票、资产敬而远之
- C.选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来
- D.追涨杀跌
- A.定期报告
- B.书面报告
- C.书面警示
- D.电话提示
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.《中华人民共和国公司法》
- B.《中华人民共和国证券投资基金法》
- C.《证券投资基金管理公司管理办法》
- D.《中华人民共和国合同法》
- A.基金管理公司董事会
- B.投资决策委员会
- C.风险控制委员会
- D.基金管理公司股东大会
- A.较高，较短
- B.较低，较长
- C.较高，较长
- D.较低，较短
- A.短期
- B.长期
- C.中长期
- D.中短期
- A.选择同一行业的股票
- B.选择每股收益差别很大的股票
- C.选择不同行业的股票
- D.选择相关性较低的股票
- A.风险证券相互之间的组合
- B.无风险证券F与单个风险证券的组合
- C.无风险证券F与市场组合M的再组合
- D.市场组合M与单个风险证券的组合
- A.某一会计期间；某一特定日期
- B.某一会计期间；某一会计期间
- C.某一特定日期；某一会计期间
- D.某一特定日期；某一特定日期
- A.下降
- B.上升
- C.保持不变
- D.先上升后下降
- A.避税型证券组合
- B.收入型证券组合
- C.增长型证券组合
- D.收入和增长混合型证券组合
- A.本金保证
- B.收益保证
- C.红利保证
- D.风险保证
- A.商业银行
- B.信托投资公司
- C.证券公司
- D.基金管理公司直销中心
- A.5
- B.10
- C.15
- D.20
- A.风险投资者
- B.合格境内机构投资者
- C.战略投资者
- D.合格境外机构投资者
- 142
-
资产保管的内部控制不包括（ ）。
- A.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
- B.托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
- C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度
- D.基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
- A.公司规模
- B.股票价格行为
- C.公司成长性
- D.股票风险特征
- A.10
- B.15
- C.30
- D.45
- A.威廉·夏普
- B.哈理·马柯威茨
- C.史蒂夫·罗斯
- D.特雷诺
- A.30％
- B.40％
- C.45％
- D.50％
- 147
-
以下说法中，不正确的是（ ）。
- A.一般而言，当基金完全分散投资或高度分散时，用夏普比率和特雷诺比率所进行的业绩排序是一致的
- B.一般而言，当基金完全分散投资或高度分散时，用夏普比率和特雷诺比率所进行的业绩排序是不一致的
- C.当分散程度较差的组合与分散程度较好的组合进行比较时，用特雷诺比率和夏普比率衡量的结果就可能不同
- D.特雷诺指数和夏普指数对风险的计量不同
- A.基金的销售
- B.基金产品设计
- C.市场营销
- D.售后服务
- A.20
- B.10
- C.5
- D.3
- 150
-
基金产品设计的起点是（ ）。
- A.确定基金风格
- B.选择适当的产品组合
- C.考虑相关法律法规的约束
- D.确定具体的目标客户
