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- A.通过督察长监督、检查基金销售活动
- B.对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导
- C.宣传推介材料的报备监管
- D.中国证券业协会监督
- A.基金本期利息收入
- B.投资收益
- C.公允价值变动收益
- D.其他收入
- A.招募说明书摘要
- B.基金管理人、基金托管人的基本情况
- C.基金份额的发售日期、价格、费用和期限
- D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称
- A.标准普尔500指数
- B.道一琼斯工业指数
- C.金融时报指数
- D.日经指数
- A.募集基金的申请报告
- B.基金合同草案
- C.基金托管协议草案
- D.招募说明书草案
- A.债券的预期流动性
- B.税收负担
- C.到期期限
- D.发行人种类
- A.各类型资产的收益率
- B.以标准差衡量的风险水平
- C.不同类型资产之间的相关性
- D.预测数据
- A.偏股型基金
- B.偏债型基金
- C.股债平衡型基金
- D.灵活配置型基金
- 49
-
私募基金的特点是（ ）。
- A.非公开性
- B.投资者的资格受到严格的限制
- C.投资金额要求高
- D.投资者的人数受到严格的限制
- A.资产估值
- B.资金成本预算
- C.套利定价
- D.资源配置
- A.荷兰是基金思想的发源地之一
- B.1924年诞生于美国的"马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只开放式基金
- C.目前英国的证券投资基金资产总值占世界半数以上
- D.在证券投资基金的发展过程中，基金行业集中趋势明显
- A.包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费用、开户费、银行汇划手续费等
- B.基金运作费如果不影响基金份额净值小数点后第5位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益
- C.基金运作费如果不影响基金份额净值小数点后第5位的，应于发生时直接计入基金损益
- D.基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第5位的，应于发生时直接计入基金损益
- A.投资者的资金账户
- B.销售机构网点资金清算账户
- C.登记机构资金清算账户
- D.基金的银行存款账户
- A.防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
- B.保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
- C.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
- D.利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行
- A.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2％的股票明细
- B.期末基金资产组合
- C.整个报告期内卖出股票的收入总额
- D.整个报告期内买入股票的成本总额
- A.风格指数
- B.行业指数
- C.全市场指数
- D.复合指数
- A.基金信息披露的规范性文件
- B.基金信息披露的部门规章
- C.基金信息披露的内控制度
- D.基金信息披露的国家法律
- A.竞争对手及公众
- B.股东支持
- C.销售渠道、客户
- D.人口、经济、政治
- A.证券认购
- B.场内认购
- C.现金认购
- D.场外认购
- A.没有持续期的要求
- B.在利率没有变动时仍需要对投资组合进行调整
- C.实施成本低
- D.实施成本高
- A.基金托管人
- B.基金管理人
- C.基金注册登记机构
- D.会计师事务所
- A.为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
- B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
- C.实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币
- D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
- A.客户需求信息
- B.投资运作信息
- C.信息咨询信息
- D.产品市场信息
- A.斜度变化
- B.谷峰变动
- C.曲度变化
- D.长度变动
- A.汇率风险
- B.信用风险
- C.提前赎回风险
- D.通货膨胀风险
- A.反映的经济关系不同
- B.所筹资金的投向不同
- C.投资收益与风险大小不同
- D.信息披露程度不同
- A.通过基金托管银行实现对基金投资的监管
- B.对基金募集申请材料进行合规性审查
- C.通过督察长监督、检查基金销售活动
- D.通过证券交易所实现对基金交易的实时监控
- A.对利率走势的判断有重要意义
- B.对于国内企业发行的国内债券而言，人民币汇率的变动对其也有重要的影响，应密切关注
- C.侧重于券种的选择
- D.侧重于债券久期的判断
- A.多因素模型法
- B.方差最小化法
- C.优化法
- D.分层抽样法
- A.资产类
- B.负债类
- C.资产负债共同类
- D.所有者权益类
- A.QDII基金的募集申请程序与普通基金基本相同
- B.QDII基金的募集申请有自己的程序，与普通基金完全不同
- C.基金管理公司需要根据市场情况、产品特性等在QDII基金的募集方案中设定合理的额度规模上限，向国家外汇局备案，并按有关规定到国家外汇局办理相关手续
- D.在募集申请材料上，除普通基金所要求的内容外，还需要针对QDII基金的产品特性补充其他材料
- A.接受全额赎回
- B.拒绝全额赎回
- C.全部延迟赎回
- D.部分延迟赎回
- A.基金公司
- B.企业
- C.个人
- D.商业银行
- A.申购和赎回渠道
- B.申购份额和赎回金额的确定
- C.巨额赎回的处理办法
- D.拒绝或暂停申购的情形
- A.监管目标
- B.监管机构
- C.监管对象
- D.监管内容
- A.合法、合规性原则
- B.全面性原则
- C.审慎性原则
- D.适时性原则
- A.投资决策的依据
- B.决策的方式和程序
- C.投资决策委员会的权限
- D.投资决策委员会的责任
- A.溢价
- B.价内
- C.折价
- D.价外
- A.个人投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入
- B.个人投资者从基金分配中获得的国债利息收入以及买卖股票差价收入
- C.个人投资者从基金分配中获得的企业债券差价收入
- D.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入
- A.开盘价
- B.收盘价
- C.全天最高价
- D.全天最低价
- A.战略性资产配置
- B.战术性资产配置
- C.动态资产配置
- D.资产混合配置
- A.对基金信息披露义务人进行了细化
- B.对各类基金信息披露文件的披露时间作了详细规定
- C.对各类基金信息披露文件的披露方式作了详细规定
- D.对信息披露事务管理作了详细规定
- A.基金财务状况
- B.基金合同摘要
- C.基金的募集情况与上市交易安排
- D.基金托管人意见
- A.基金管理公司的总经理
- B.研究部经理
- C.投资部经理
- D.分管投资的副总经理
- A.政治风险
- B.流动性风险
- C.政府管制风险
- D.信用风险
- A.基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开
- B.不同基金财产的债权债务不得相互抵消
- C.基金托管人没有单独处分基金财产的权利
- D.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
- A.基金申购费
- B.基金赎回费
- C.基金转换费
- D.基金托管费
- A.双贝塔方法
- B.现金比例变化法
- C.二次项法
- D.成功概率法
- A.所得税
- B.资本利得祝
- C.营业税
- D.增值税
- A.销售的基金产品是否经过核准
- B.销售主体是否具备相应资格
- C.基金销售过程是否遵循适用性原则
- D.规范基金销售费用结构和费率水平
- A.批准
- B.发售
- C.发行
- D.审查
- A.征收企业所得税
- B.征收营业税
- C.征收印花税
- D.免征所得税
- A.本期利润
- B.期末可供分配基金份额利润
- C.资产负债率
- D.基金份额累计净值增长率
- A.基金产品评价体系
- B.完整的信息管理体系
- C.严密的风险评估体系
- D.销售绩效评价体系
- A.优先股票
- B.长期债券
- C.中期债券
- D.短期债券
- A.明确投资目标和限制因素
- B.明确资本市场的期望值
- C.确定有效资产组合的边界
- D.寻找最佳的资产组合
- A.麦考莱久期
- B.基点价格值
- C.价格变动收益率值
- D.修正的麦考莱久期
- A.过分自信
- B.重视当前和熟悉的事物
- C.回避损失和"心理”会计
- D.避免"后悔”心理
- A.7
- B.10
- C.15
- D.30
- A.移动平均法
- B.二次项法
- C.简单过滤器规则
- D.相对强弱理论
- A.少数积极的股票投资策略可能取得高于市场的投资收益
- B.多数积极的股票投资策略都不能取得高于市场的投资收益
- C.任何积极的股票投资策略都不能取得高于市场的投资收益
- D.只要投资策略合适就能取得高于其市场的投资收益
- A.风险偏好
- B.管理运作能力
- C.投资能力
- D.投资风格及水平
- A.证券市场价格波动由主要趋势和短暂趋势两种趋势构成
- B.开盘价最重要
- C.道氏理论对短期波动的预测判断作用较大
- D.证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成
- A.承诺投资收益
- B.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
- C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
- D.直接向合格境外机构投资者提供投资咨询服务
- A.总经理
- B.董事会
- C.风险控制委员会
- D.投资决策委员会
- A.3个月
- B.6个月
- C.12个月
- D.36个月
- A.信息在市场中自由流动
- B.任何证券的交易单位都是无限可分的
- C.市场只有一个无风险借贷利率
- D.在借贷和卖空上有限制
- A.收益，风险
- B.风险，指数
- C.指数，收益
- D.投资规模，风险
- A.保护投资者利益
- B.保护市场的公平
- C.降低非系统风险
- D.推动基金业的规范发展
- A.交易所交易资金清算
- B.全国银行间债券市场交易资金清算
- C.场外资金清算
- D.场内资金清算
- A.0．070
- B.0．018
- C.0．038
- D.0．054
- 112
-
对个别基金绩效的衡量属于（ ）。
- A.绝对绩效衡量
- B.相对绩效衡量
- C.微观绩效衡量
- D.宏观绩效衡量
- A.摆动型指标
- B.价量关系指标
- C.震荡型指标
- D.超买超卖型指标
- A.基金资产
- B.基金负债
- C.基金总份额
- D.基金持有人数
- A.动态型
- B.平衡型
- C.消极型
- D.积极型
- A.0．15％
- B.0．2％
- C.0．25％
- D.0．3％
- A.以弱式有效市场为前提
- B.基于对未来利率预期
- C.加强指数化
- D.指数化
- 118
-
基金财务会计报表不包括（ ）。
- A.资产负债表
- B.利润表
- C.净值变动表
- D.投资比例变动袁
- A.专业性
- B.服务性
- C.持续性
- D.适用性
- A.本期利润
- B.本期已实现收益
- C.期末可供分配利润
- D.未分配利润
- A.主要托管业务活动通过技术系统完成
- B.系统管理严格
- C.系统安全运作
- D.系统配置完整、独立运作
- A.估值日所在周末
- B.估值日当日
- C.估值日次日
- D.估值日后2个工作日内
- A.基金发起人
- B.中国证券登记估算公司
- C.证券公司
- D.基金托管人
- A.每日
- B.每周
- C.每季
- D.每年
- A.风险差异
- B.组合差异
- C.类型差异
- D.资产差异
- A.股票基金
- B.债券基金
- C.认股权证基金
- D.货币市场基金
- A.有效市场
- B.半强式市场
- C.强式有效市场
- D.弱式有效市场
- A.6～12个月左右
- B.1～2年左右
- C.3～5年左右
- D.5～8年左右
- A.梯式策略
- B.子弹式策略
- C.两极策略
- D.ABC三项均不对
- A.0．13％
- B.0．33％
- C.0．53％
- D.0．73％
- A.每个工作日
- B.每两个工作日
- C.每周
- D.每月
- A.0．25％
- B.0．5％
- C.0．75％
- D.1％
- A.全部资产
- B.净资产
- C.全部资产及所有负债
- D.所有负债
- A.公开原则
- B.公平原则
- C.公正原则
- D.公共原则
- A.基金本身的情况是稳定的
- B.基金绩效衡量的比较基准是一致的
- C.基金组合的收益与风险是可测的
- D.基金经理比普通投资大众具有信息优势
- A.分销
- B.承购包销
- C.余额包销
- D.代销
- A.以利润最大化为目的
- B.不以营利为目的
- C.以收入最大化为目的
- D.以指数最大化为目的
- A.不等于
- B.等于
- C.小于
- D.大于
- A.60％～90％
- B.70％～90％
- C.80％～100％
- D.90％～100％
- A.基金管理公司
- B.基金托管人
- C.基金份额持有人
- D.基金
- A.T
- B.T+1
- C.T+2
- D.T+3
- A.获取收益最大化
- B.降低财务风险，提高收益
- C.消除投资的风险
- D.降低投资风险，提高投资收益，消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险
- A.0．64
- B.0．41
- C.0．1
- D.0．09
- A.基金份额持有人利益优先原则
- B.公司独立运作原则
- C.维护公司的统一性和完整性原则
- D.业务与信息交叉原则
- A.分层抽样法
- B.优化法
- C.方差最小化法
- D.动态投资回收期法
- A.大于零
- B.小于零
- C.等于零
- D.不大于零
- A.2人
- B.3人
- C.4人
- D.5人
- A.10％
- B.20％
- C.30％
- D.40％
