我
- 正确
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- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A.将选定的基金表现与市场指数的表现加以比较
- B.以各种风险调整收益指标为基础进行衡量
- C.将选定的基金表现与该基金相似的一组基金的表现进行相对比较
- D.以各种绩效评估模型为基础进行衡量
- A.非增长类股票
- B.稳定类股票
- C.增长类股票
- D.周期类股票
- A.买入并持有法
- B.恒定混合法
- C.历史数据法
- D.情景综合分析法
- A.营业税
- B.印花税
- C.所得税
- D.增值税
- A.弱式有效市场
- B.无效市场
- C.强式有效市场
- D.半强式有效市场
- A.成交价
- B.成交时间
- C.成交量
- D.成交方向
- A.债券久期
- B.期限结构
- C.信用等级
- D.债券凸性
- A.封闭期的收益公告
- B.年末的收益公告
- C.开放日的收益公告
- D.节假日的收益公告
- A.交易与清算的分离
- B.基金会计与公司会计的分离
- C.投资与交易的分离
- D.清算与核算的分离
- A.信函
- B.户外广告
- C.公开出版资料
- D.互联网资料
- 51
-
套利定价模型表明（ ）。
- A.在市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险决定
- B.承担相同因素风险的证券都应该具有相同期望收益率
- C.承担相同因素风险的证券组合都应该具有相同期望收益率
- D.期望收益率和因素风险的关系可由期望收益率的因素敏感性的线性函数反映
- A.通过中国证监会指定报刊披露信息
- B.将信息披露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制
- C.直接邮寄给基金份额持有人
- D.通过中国证监会基金信息披露网站披露信息
- A.债券利息
- B.银行存款利息
- C.清算备付金利息
- D.回购利息
- A.投资者基金账户管理
- B.基金份额注册登记
- C.基金销售业务的确认
- D.建立并保管基金份额持有人名册
- A.都假定市场价格是公平的均衡交易价格
- B.处理利率风险暴露的方式相同
- C.处理利率风险暴露的方式不同
- D.都是积极的债券组合管理策略
- A.手续费返还、ETF替代损益
- B.基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项
- C.赎回费扣除基本手续费后的余额
- D.管理人报酬
- A.T日，场内投资者以深圳开放式基金账户通过代销机构提交基金申购、赎回申请
- B.T日，场外投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向交易所交易系统提交基金申购、赎回申请
- C.T+1日，中国证券登记结算有限责任公司根据基金管理人传送的中购、赎回确认数据，进行场内、场外申购、赎回的基金份额登记过户处理
- D.自T+2日起，投资者申购份额可用
- A.此类基金锁定了投资亏损的风险
- B.风险较低
- C.不追求超额收益
- D.适合稳健投资者
- A.息票利率
- B.再投资利率
- C.基础利率
- D.未来到期收益率
- A.基金资产保管
- B.基金资金清算
- C.会计复核
- D.基金投资运作监督
- A.夏普
- B.林特耐
- C.摩辛
- D.罗尔
- A.为投资者提供新的投资机会
- B.为投资者提供无风险的投资机会
- C.为投资者获得稳定的投资收益提供新的途径
- D.为投资者降低组合投资风险提供新的途径
- A.具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
- B.有履行职责所需要的时间
- C.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
- D.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
- A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- B.预测该基金的证券投资业绩
- C.随意登载基金的过往业绩
- D.登载单位或者个人的推荐性文字
- A.依法募集基金
- B.安全保管基金财产
- C.召集基金份额持有人大会
- D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
- A.特雷诺指数
- B.夏普指数
- C.詹森指数
- D.信息比率
- A.基金的申请报告
- B.基金合同草案
- C.基金托管协议草案
- D.招募说明书草案
- 68
-
基金的促销手段有（ ）。
- A.人员推销
- B.广告促销
- C.营业推广
- D.公共关系
- A.一般地，算术平均收益率要大于几何平均收益率
- B.每期的收益率差距越大，两种平均方法的差距越小
- C.几何平均收益率可以准确地衡量基金表现的实际收益情况，因此，常用于对基金过去收益率的衡量上
- D.算术平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此，它更多地被用来对将来收益率的估计
- A.基金份额持有人的权利
- B.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则
- C.基金合同终止的事由、程序
- D.基金财产的清算方式
- A.银行存款账户
- B.结算备付金账户
- C.上海证券交易所证券账户
- D.深圳证券交易所证券账户
- A.低市盈率
- B.超买超卖型指标
- C.价量关系指标
- D.股利贴现模型
- A.对证券投资业绩进行预测
- B.违规承诺收益
- C.诋毁其他基金管理人
- D.登载基金过往业绩
- A.一只基金，多种选择
- B.交易所上市，可分离交易
- C.份额分级，资产合并运作
- D.多种价值实现方式
- A.合同生效前的验资费
- B.合同生效前的会计师费
- C.合同生效前的律师费
- D.合同生效前的信息披露费
- A.内部控制程序
- B.内部控制机制
- C.内部控制制度
- D.内部控制模式
- A.市场自身能调节的．政府不监管
- B.在确保监管效益的前提下，应做到监管成本最小化
- C.基金监管应当具有连续性，避免大起大落
- D.证券市场中不得存在歧视，参与主体具有完全平等的权利
- A.有专门负责基金销售业务的部门
- B.财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- C.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
- D.公司及其主要分支机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1／3
- A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差评价证券组合的风险水平，并采用证券投资组合方法选择最优证券组合
- B.投资者必须具有对信息进行加工分析并据此正确判断证券价格变动的能力
- C.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
- D.资本市场没有摩擦
- A.市场营销分析
- B.市场营销计划
- C.市场营销实施
- D.市场营销控制
- A.子基金统一运作
- B.子基金共用一个基金合同
- C.子基金之间可以进行相互转换
- D.子基金独立运作
- A.公司及基金投资运作中的重大关联交易
- B.公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所
- C.公司管理的基金的半年度报告
- D.公司管理的基金的月度报告
- A.要从市场上已有的指数中选出一个与基金投资风格完全对应的指数非常困难
- B.基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化
- C.基金经理常有与基准组合比赛的念头
- D.如何做到公平分组是很困难的
- A.现金
- B.固定收益证券
- C.股票
- D.不动产
- A.律师事务所
- B.基金托管人
- C.基金代理销售机构
- D.会计师事务所
- A.因法定节假日暂停营业
- B.出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
- C.因不可抗力导致基金管理人和基金托管人无法准确评估基金资产价值
- D.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已，决定延迟估值
- A.基金合同约定的基金投资资产配置比例
- B.融资限制
- C.股票申购限制
- D.法规允许的基金投资比例调整期限
- A.基金管理公司设立审批
- B.基金管理公司重大事项变更审核
- C.基金管理公司分支机构设立审核
- D.基金管理公司股权处置监管
- A.爱德华·琼斯
- B.汉密尔顿
- C.雷
- D.查尔斯·道
- A.利率风险
- B.流动性风险
- C.赎回风险
- D.再投资风险
- A.基金份额净值
- B.基金份额申购、赎回价格
- C.基金资产净值
- D.持有人账户户数
- A.环境控制
- B.风险评估
- C.控制活动
- D.信息沟通
- A.确定投资目标和可投资资金的数量
- B.确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例
- C.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析
- D.投资组合的修正和业绩评估
- A.1．16
- B.1．18
- C.1．23
- D.1．28
- A.强制扣划基金管理费弥补损失
- B.代基金承担追债责任
- C.以托管费代为赔偿
- D.承担连带赔偿责任
- A.0．5％
- B.0．75％
- C.1．0％
- D.1．5％
- A.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
- B.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
- C.中国证监会
- D.中国证监会在基金公司注册地的派出机构
- A.0．5％
- B.1．5％
- C.1％
- D.2％
- A.证券交易所
- B.中国证监会
- C.中国银监会
- D.中国证券业协会
- A.真实性原则
- B.准确性原则
- C.及时性原则
- D.公平披露原则
- A.现金比例变化法
- B.双贝塔法
- C.二次项法
- D.成功概率法
- A.基金市场供求关系
- B.基金份额净值
- C.基金发行时的面值
- D.基金发行时的价格
- A.产品线的长度
- B.产品线的宽度
- C.产品线的深度
- D.产品线的广度
- 104
-
我国基金的会计年度为公历（ ）。
- A.每年的5月1日至第二年的4月30日
- B.每年的4月1日至第二年的3月31日
- C.每年的1月1日至12月31日
- D.每年的7月1日至第二年的6月30日
- A.基金托管银行基金托管部门的高级管理人员离任的．相关机构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计
- B.基金管理公司副总经理离任的，公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计
- C.在离任审计或者离任审查期间，基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职
- D.基金管理公司董事长离任的，中国证监会将对其进行离任审计
- A.风险厌恶
- B.风险中性
- C.主动管理
- D.风险偏好
- A.对中小投资者来说，储蓄或购买债券较为稳妥，但收益率较低
- B.投资于股票有可能获得较高收益，但对于手中资金有限、投资经验不足的中小投资者来说，直接进行股票投资有一定困难，而且风险较大
- C.证券投资基金是一种面向中小投资者的间接投资工具
- D.证券投资基金不能够被广大民众普遍接受
- A.股东会
- B.董事会
- C.董事长
- D.总经理
- A.有效边界上斜率最大点所表示的组合
- B.无差异曲线簇与有效边界的交叉点所表示的组合
- C.无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合
- D.无差异曲线上斜率最大点所表示的组合
- 正确
- 错误
- A.2／3
- B.1／4
- C.1／3
- D.1／2
- A.更低
- B.更高
- C.一样
- D.二者回报率没有可比性
- A.20％～40％
- B.40％～60％
- C.50％～70％
- D.70％～90％
- A.低于或等于
- B.低于
- C.等于
- D.高于
- A.买入并持有策略
- B.恒定混合策略
- C.投资组合保险策略
- D.动态资产配置策略
- A.收入型基金
- B.增长型基金
- C.保本基金
- D.平衡型基金
- A.通过计算前10只股票投资市场占基金资产净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资
- B.通过基金本期利润、期末可供分配基金份额利润等指标，可以分析基金的盈利能力
- C.通过基金持有股票的股本规模分析，可以了解基金所投资的上市公司的规模偏好
- D.通过分析基金所持有的股票的成长性指标，可以了解基金投资的上市公司的成长性
- A.日跟踪误差
- B.跟踪偏离度
- C.折（溢）价率
- D.费用率
- A.平稳预期收益
- B.平稳实际收益
- C.较高预期收益
- D.较高实际收益
- A.基金净值收益率
- B.特雷诺比率
- C.基准组合收益率
- D.夏普比率
- A.朱某不能接受聘任
- B.如果在这一年内，朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任
- C.如果这一年内，朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，则可以接受聘任
- D.证监会对其重新进行资格审核后，可以接受聘任
- A.D类份额
- B.C类份额
- C.B类份额
- D.A类份额
- 123
-
基金评级的基础是（ ）。
- A.进行基金分类
- B.建立评级模型
- C.划分评价等级
- D.收集评级数据
- A.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
- B.注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本
- C.取得基金从业资格的人员不少于10人
- D.有专门负责基金销售业务的部门
- A.比较基准
- B.时期选择
- C.基金投资目标
- D.基金组合的稳定性
- A.基金交易费是指基金进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用
- B.我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费
- C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
- D.交易费中的印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取
- A.基金销售机构
- B.基金份额持有人
- C.基金托管人
- D.基金监管部门
- A.共同基金
- B.单位信托基金
- C.证券投资信托基金
- D.集合投资基金
- 129
-
（ ）是不同市场之间债券的互换。
- A.替代互换
- B.市场间利差互换
- C.互补互换
- D.税差激发互换
- A.基金份额净值
- B.基金资产总值
- C.基金总份额
- D.基金资产净值
- A.封闭式基金
- B.开放式基金
- C.公司型基金
- D.契约型基金
- 132
-
套利定价理论的创始人是（ ）。
- A.马柯威茨
- B.威廉
- C.林特
- D.罗斯
- A.15
- B.5
- C.3
- D.2
- A.集合
- B.集资
- C.联合
- D.合作
- A.5000万
- B.1亿
- C.1．5亿
- D.2亿
- A.5％
- B.10％
- C.30％
- D.50％
- A.股票基金
- B.混合基金
- C.货币市场基金
- D.成长型股票基金
- A.基金销售机构
- B.基金托管银行
- C.基金管理公司
- D.基金投资咨询公司
- A.重要会计政策和会计估计
- B.资产负债表日后事项的说明
- C.投资组合重大变动
- D.关联方关系及其交易
- A.开放式基金
- B.封闭式基金
- C.公司型基金
- D.契约型基金
- A.向基金持有人解答各类疑问
- B.在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息
- C.向基金持有人邮寄投资策略报告
- D.通过电视向基金投资者传输正确的投资理念
- A.减少4％
- B.增加24％
- C.增加4％
- D.增加20％
- A.特雷诺指数
- B.夏普指数
- C.詹森指数
- D.信息比率
- A.正比
- B.反比
- C.线性关系
- D.非线性关系
- A.签署基金合同阶段
- B.基金募集阶段
- C.基金运作阶段
- D.基金终止阶段
- A.武汉证券投资基金
- B.淄博乡镇企业投资基金
- C.深圳南山投资基金
- D.富岛基金
- A.真实性原则
- B.准确性原则
- C.完整性原则
- D.规范性原则
- A.消极的股票风格管理
- B.积极的股票风格管理
- C.稳定的股票风格管理
- D.稳健的股票风格管理
- A.证券登记结算公司
- B.基金管理人
- C.基金托管人
- D.监管机构
- A.无风险利率和贝塔（β）的乘积
- B.无风险利率和风险的价格之和
- C.贝塔（β）和风险的价格的乘积
- D.贝塔（β）和市场预期收益率的乘积
