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- A．经济价值对利息、税收、折旧摊销前利润( EV/EBITDA)
- B．市盈率( PE)
- C．市净率( PB)
- D．现金流折现( DCF)
- A．公司总经理
- B．分管投资的副总经理
- C．投资总监
- D．研究部经理
- A．巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日，基金赎回申请超过基金总份额的10%
- B．巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10%
- C．出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或拒绝所有赎回
- D．基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请
- A．性质不同
- B．收益不同
- C．风险特性不同
- D．信息披露程度不同
- A．历史数据分析法
- B．主动法
- C．恒定混合法
- D．被动法
- A．估值频率
- B．交易价格
- C．价格操纵
- D．滥估问题
- A．各类账户开设不及时、不独立
- B．印章使用不规范
- C．重要合同没有按规定保管
- D．没有认真对账导致基金账务出现差错
- A．国债
- B．金融债券
- C．公司债券
- D．股票
- A．夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
- B．特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度
- C．夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同
- D．詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算
- A．基点价格值
- B．基础利率
- C．价格变动收益率值
- D．久期
- A．环境控制
- B．收益评估
- C．控制活动
- D．信息沟通
- A．否定了“时机抉择”技术的有效性
- B．消极型股票投资战略就是放弃市场的选择权
- C．该理论认为不能获得超过其风险承担水平之上的超额收益
- D．消极型股票投资战略的理论基础在于无效市场假说
- A．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性
- B．债券发行人往往在利率走低时行使赎回权．从而加大了债券投资者的再投资风险
- C．债券发行人在利率不稳定时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险
- D．发行者可能行使赎回权的价位，限制了可赎回债券的上涨空间，因此使得债券投资者的资本增值潜力受到限制
- A．技术分析说是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势
- B．成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度据以推断出多空之间的力量对比股价涨跌的幅度
- C．在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点
- D．价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的
- A．增长类股票
- B．非收益类股票
- C．收益类股票
- D．非增长类（收益类）股票
- A．电话服务中心
- B．“一对一”专人服务
- C．互联网的利用
- D．宣传手册的利用
- A．历史价格信息
- B．私人信息
- C．全部公开信息
- D．未公开的内幕信息
- A．证券的期望收益率
- B．贝塔系数
- C．方差
- D．两证券之间的协方差
- A．无差异曲线向左上方倾斜
- B．无差异曲线向右上方倾斜
- C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
- D．无差异曲线之间互不相交
- A．资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
- B．有专门负责基金代销业务的部门
- C．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
- D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- A．整体分析法
- B．分组比较法
- C．个体分析法
- D．基准比较法
- A．股票
- B．流通受限的证券
- C．剩余期限超过397天的债券
- D．期限在1年以内（含1年）的中央银行票据
- A．房地产基金
- B．科技股基金
- C．资源类股票基金
- D．金融服务基金
- A．多个基金共用一个基金合同
- B．子基金独立运作
- C．子基金之间可以进行相互转换
- D．以其他基金为投资对象
- A．持有债券获得的利息
- B．股票投资获得的差价
- C．买入返售金融资产收入
- D．持有股票获得的股利
- A．国家法律
- B．部门规章
- C．规范性文件
- D．自律性规则
- A．各部门的主要职责
- B．岗位设置
- C．岗位责任
- D．操作守则
- A．员工自律
- B．内部控制大纲
- C．基本管理制度
- D．部门业务规章
- A．二者对投资者的风险承受和风险偏好的认识不同
- B．二者对投资者的风险承受和风险偏好的假设不同
- C．与战略性资产配置过程相比，战术性资产配置策略在动态调整资产配置状态时，需要根据实际情况的改变重新预测不同资产类别的预期收益情况，并再次估计投资者偏好与风险承受能力是否发生了变化
- D．动态资产配置假设投资者的风险承受能力不随市场和自身资产负债状况的变化而改变．这一类投资者将在风险收益报酬较高时比战略性投资者较少地投资于风险资产
- A．产品
- B．费率
- C．推销
- D．促销
- A．明确投资目标和限制因素
- B．明确资本市场的期望值
- C．寻找最佳的资产组合
- D．明确资产组合中包括哪几类资产
- A．有用性
- B．真实性
- C．准确性
- D．完整性
- A．收益稳定
- B．安全性较高
- C．价值被低估
- D．高市盈率
- A．折（溢）价率
- B．周转率
- C．费用率
- D．跟踪偏离度
- A．算术平均收益率
- B．几何平均收益率
- C．时间加权收益率
- D．简单净值收益率
- A．证券基金是一种长期投资工具，其主要功能是降低总体的系统风险
- B．基金在投资时候会面临各种各样的风险，包括市场风险
- C．巨额的赎回费用可以在封闭式基金中出现
- D．投资人购买基金就相当于承认基金的风险
- A．市值法
- B．分层法
- C．成本法
- D．收益法
- A．首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值
- B．在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按同类投资品种的市价计量
- C．送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值
- D．首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值
- A．实收资本不少于3亿元
- B．经营状况良好，无不良记录
- c．属于依法设立的证券公司、信托投资公司
- D．中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
- A．权益资本比率
- B．股利贴现模型
- C．低市盈率
- D．内含报酬率
- A．基金申购费
- B．基金赎回费
- C．基金转换费
- D．基金托管费
- A．认购价格
- B．认购份额
- C．1-认购费率
- D．1+认购费率
- A．基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露
- B．基金份额净值应当在估值日次日披露
- C．基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露
- D．基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映
- A．基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金
- B．基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处
- C．基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案
- D．基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
- A．无论市场如何变动，都不采取行动
- B．支付模式为向下凹型
- C．在易变、波动的市场环境中有利
- D．对市场流动性要求适中
- A．9: 00—11: 00
- B．9:30—11: 30
- C． 13: 00—15: 00
- D．13: 30—15: 30
- A．产品线的长度
- B．产品线的宽度
- C．产品线的密度
- D．产品线的高度
- A．通俗性
- B．真实性
- C．时效性
- D．全面性
- A．重大关联交易
- B．公司和基金审计事务
- C．聘请或更换会计师事务所
- D．基金半年报和年报
- A．《基金销售业务信息管理平台管理规定》
- B．《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
- C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
- D．《基金销售适用性指导意见》
- A．内部衡量与外部衡量
- B．实务衡量与理论衡量
- C．短期衡量与长期衡量
- D．事前衡量与事后衡量
- A．“业绩稳健”
- B．“坐享财富增长”
- C．“欲购从速”
- D．“基金有风险”
- A．真实
- B．准确
- C．完整
- D．及时
- A．证券公司
- B．资产管理公司
- C．保险公司
- D．商业银行
- A．前端费
- B．或有递延费用
- C．后端费
- D．递延销售费
- A．基金资产规模快速增长
- B．基金品种日益丰富
- C．基金公司业务开始走向多元化
- D．个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者
- A．基金投资收益权
- B．日常投资决策权
- C．基金份额处分权
- D．剩余基金财产分配权
- A．基金的风险容忍度、投资目标等因素
- B．确定总体资产配置可以选择资产类型及目标
- C．确定投资管理结构并选择外部资产管理人
- D．养老基金委员会在基金整体资产配置和外部资产管理三个层面上分别进行评估，掌握基金资产的投资绩效并作出相应调整
- A．股东会
- B．董事会
- C．监事会
- D．工会
- A．基金的投资交易
- B．基金申购赎回
- C．基金持有证券的上市公司行为
- D．基金资产估值
- A．降低
- B．上升
- C．不变
- D．上下波动
- A．自有资产的运用
- B．管理费和手续费
- C．基金资产回报
- D．佣金
- A．β系数
- B．标准差
- C．市盈率
- D．市净率
- A．指数基金
- B．对冲基金
- C．伞型基金
- D．开放式基金
- A．简单（净值）收益率
- B．预期收益率
- C．时间加权收益率
- D．算术平均收益率
- A．委托机制
- B．信用机制
- C．代客理财机制
- D．托管机制
- A．开盘价
- B．收盘价
- C．全天最高价
- D．全天最低价
- A．1．2%
- B．1．8%
- C．9．0%
- D．9．5%
- A． 10% 25%
- B．5% 25%
- C．10% 30%
- D．5% 30%
- A． 900
- B．1800
- C．2700
- D．4500
- A．利息收入
- B．投资收入
- C．其他收入
- D．公允价值变动损益
- A．网上发售
- B．网下发售
- C．回拨机制
- D．回购机制
- A．证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成
- B．开盘价最重要
- C．交易量与价格没有关系
- D．证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成
- A． 1948
- B．1950
- C．1952
- D．1955
- A．一般来说，如果基金份额变动较大，则会对基金管理人的投资有不利影响
- B．如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模相对会稳定
- C．如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模不太稳定
- D．如果基金持有人中机构投资者较多，表明机构比较认可该基金的投资
- A．邮寄服务
- B．自动传真、电子信箱与手机短信
- C．“一对一”专人服务
- D．座谈会
- A．60%
- B．70%
- C．80%
- D．90%
- A．向左平移
- B．向右平移
- C．集中于波峰和波谷
- D．集中于两极
- A．基金管理公司
- B．上海证券交易所
- C．深圳证券交易所
- D．中国证券登记结算有限责任公司
- A．动态资产配置策略
- B．投资组合保险策略
- C．恒定混合策略
- D．买入并持有策略
- A．基金管理费
- B．信息披露费用
- C．基金托管费
- D．基金转换费
- A．明确责任
- B．权利制衡
- C．风险控制
- D．严格授权
- A．公募基金和私募基金
- B．公司型基金和契约型基金
- C．开放式基金和封闭式基金
- D．主动型基金和被动型基金
- A．0．5B．1
- C．1．5
- D．2
- 144
-
- A．历史数据法
- B．情景综合分析法
- C．截面分析法
- D．因素分析法
- 145
-
35．( )是日常监管的重点．
- A．基金准入
- B．公司治理监管
- C．内部控制监管
- D．经营运作监管
- A．基金的证券交易费用
- B．基金合同生效前的信息披露费用
- C．基金托管人因未履行义务导致的费用支出
- D．基金管理人处理与基金运作无关的事项发生的费用
- 147
-
32．债券基金基本上属于( )．
- A．收入型基金
- B．成长型基金
- C．平衡型基金
- D．指数基金
- A．债券市场不是分割的
- B．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
- C．投资者会考查整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资
- D．任何一种期限的债券利率都与其他债券的利率相联系
- A．混合式
- B．水平式
- C．垂直式
- D．综合式
- A．历史数据法
- B．情景综合分析法
- C．因素分析法
- D．预测分析法
- A．哈里?马柯威茨
- B．威廉?夏普
- C．斯蒂芬?罗斯
- D．尤金?法玛
- A．0．1%
- B．0．25%
- C．0．5%
- D． 0．75%
- A．5
- B．8
- C．10
- D．15
- A．净资产不低于2亿元人民币
- B．在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
- C．管理证券投资基金5年以上
- D．最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
- A．资产负债状况
- B．市场行情
- C．投资者的生命周期
- D．风险偏好
- A．政府债券
- B．高质量的公司债券
- C．低质量的公司债券
- D．金融债券
- A．中国证监会
- B．中国人民银行’C．中国证监会和中国人民银行
- D．中国证监会和中国银监会
- A．出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请
- B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产
- C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权
- D．基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权
- A．3
- B．4
- C．5
- D．6
- A．1． 5%
- B．4．5%
- C．6%
- D．9%
- A．40%—60%
- B．50%～70%
- C．60%～80%
- D．70%—80%
- A．保护投资者利益
- B．保证市场的公平、效率和透明
- C．消除系统风险
- D．推动基金业的规范发展
- A．每日
- B．每周
- C．每月
- D．每季
- A．风险收益法
- B．情景综合分析法
- C．预期收益最大化法
- D．成本收益法
- A．签署基金合同阶段 B．基金募集阶段
- C．基金运作阶段 D．基金终止阶段
- A．50%
- B．60%
- C．70%
- D．80%
- A．直线
- B．凹型
- C．凸型
- D．波浪线
- A．水平分析
- B．多重负债下的组合免疫策略
- C．债券互换
- D．应急免疫
- A．中国证监会
- B．中国证券业协会
- C．证券交易所
- D．中国银监会
- A．签署基金合同阶段
- B．基金募集阶段
- C．基金运作阶段
- D．基金终止阶段
- A．所管理的所有基金
- B．所管理的每只基金
- C．所投资的上市公司
- D．公司自身资产
- A．每日
- B．每周
- C．每月
- D．每季
- A．本金保证
- B．收益保证
- C．红利保证
- D．风险保证
- A．律师事务所
- B．商业银行
- C．会计师事务所
- D．证券公司
- A．交易所交易资金清算
- B．场内资金清算
- C．场外资金清算
- D．全国银行间债券市场交易资金清算
- A．宪法
- B．民法
- C．刑法
- D．基金法律
- A．建立并管理投资者基金份额账户
- B．负责基金份额登记
- C．确认基金交易
- D．代理发放证明书
- A．平衡型基金
- B．股票基金
- C．货币市场基金
- D．债券基金
- A．越小越低
- B．越大越低
- C．越小越高
- D．越大越高
