我
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- A.可实际投资的
- B.可衡量的
- C.适当的
- D.预先确定的
- A.简单(净值)收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响
- B.时间加权收益率的计算考虑了分红再投资时间价值的影响
- C.一般算术平均收益率要小于几何平均收益率
- D.算术平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计
- A.其投资表现实际上反映了投资技巧与投资运气的综合影响
- B.基金之间的绩效具有不可比性
- C.对绩效表现好坏的衡量涉及比较基准的选择问题
- D.基金经理的操作调整可能会影响衡量结果的可靠性
- A.可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性
- B.债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险
- C.由于存在发行者可能行使赎回权的价位，因此限制了可赎回债券的价格上涨空间，使得债券投资者的资本增值潜力受到限制
- D.可赎回债券到期期限因为附加有赎回条款而无法确定
- A.时间成分引起的收益率变化
- B.资本增值或损失
- C.票息再投资收益
- D.票息因素引起的收益率变化
- A.市场的高效性
- B.上市公司质量较高
- C.成本较低
- D.投资者较理性
- A.使用的分析工具不同
- B.分析基础不同
- C.使用者不同
- D.对市场有效性的判定不同
- A.预期理论
- B.流动性偏好理论
- C.市场分割理论
- D.优先置产理论
- A.BIAS(5)<一3％
- B.BlAS(10)<一4．5％
- C.BIAS(60)<一10％
- D.BIAS(20)<8％
- A.一般是一种建立在一些分析工具基础之上的客观的、量化的过程
- B.资产配置主要受某种资产类别预期收益率客观测度的驱使，因此属于以价值为导向调整的过程
- C.资产配置规则能够客观地测度出哪一种资产类别已经失去市场的注意力，并引导投资者进入不受人关注的资产类另q
- D.资产配置一般遵循回归均衡的原则
- A.确定不同资产投资之间的相关程度
- B.确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度
- C.确定有效市场前沿
- D.确定资产类别收益预期．
- A.证券价格反映了全部历史信息
- B.证券价格反映了全部公开信息
- C.证券价格反映了全部信息，包括内幕信息
- D.对证券进行技术分析无效
- A.A.有信息的投资者
- B.B.无信息的投资者
- C.C.风险偏好型投资者
- D.D.风险厌恶型投资者
- A.个别证券选择
- B.证券投资分析
- C.投资时机选择
- D.多元化
- A.投资者共同偏好规则可以确定哪些组合是有效的，哪些是无效的
- B.投资者的偏好通过其无差异曲线来反映，无差异曲线位置越靠下，其满意程度越高
- C.最优证券组合就是相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的位置最低
- D.最优证券组合恰恰是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合
- A.市场禁入监管
- B.市场准入监管
- C.日常持续监管
- D.基金管理人员监管
- A.认为证券市场是有效市场，凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映
- B.坚持“买入并长期持有”的投资策略
- C.认为市场不总是：有效的，加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定价过高或过低的证券，进而对买卖证券的时机和种类做出选择，以实现尽可能高的收益
- D.经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合
- A.有利于规范基金管理公司的运作，保护基金份额持有人利益
- B.有利于提高基金高级管理人员的执业素质，加强职业道德教育，促进其自律意识的发挥
- C.有利于防范基金管理公司的经营风险，及时发现、堵塞经营管理中的漏洞
- D.有利于实现信息资源的高效集中与共享，为全面、科学、动态的监管决策提供依据
- A.制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理，大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识
- B.建立行业从业人员教育培训体系，全面提高基金从业人员素质
- C.加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展
- D.为保证投资行为的合法、合规性，直接从事基金投资管理业务
- A.基金份额持有人大会的召开
- B.提前终止基金合同
- C.更换基金管理人或托管人
- D.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0．5％
- A.维护证券市场的良好秩序
- B.提高证券市场的效率
- C.阻碍证券市场的健康发展
- D.保护基金份额持有人利益
- A.需要披露过往一季度的净值增长率
- B.需要披露当期的资产净值增长率
- C.需要披露近3年每年的净值增长率
- D.需要披露过往1个月的净值增长率
- A.基金合同草案
- B.基金上市交易公告书
- C.托管协议草案
- D.招募说明书草案
- A.基金信息披露编报办法
- B.基金信息披露内容与格式准则
- C.基金信息披露XBRL模板和相关标引规范
- D.基金信．E-披露编报规则
- A.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润
- B.每周一至周四进行分配时，仅对当日利润进行分配
- C.投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的利润
- D.投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的利润
- A.证券公司
- B.保险公司
- C.个人
- D.非金融机构
- A.股票投资收益、债券投资收益
- B.资产支持证券投资收益
- C.基金投资收益
- D.衍生工具收益
- A.年度财务会计报告
- B.半年度财务会计报告
- C.季度财务会计报告
- D.月度财务会计报告
- A.评价基金过去的经营业绩及投资管理能力
- B.通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况了解基金的投资状况
- C.保证未来的高收益、低风险
- D.预测基金未来的发展趋势，为基金投资者的投资决策提供依据
- A.估值频率
- B.交易价格
- C.价格操纵及滥估问题
- D.估值方法的一致性及公开性
- A.监管系统信息报送的支持系统．
- B.信息管理平台应用系统的支持系统
- C.后台管理系统
- D.前台业务系统和自助式前台系统
- A.价值型基金
- B.股票基金
- C.成长型基金
- D.货币市场基金．
- A.市场品牌
- B.投资管理能力
- C.经营管理能力
- D.诚信状况
- A.与一般有形产品的营销相比，基金对营销人员的专业水平有更高的要求
- B.基金营销作为一种理财服务，需要持续性服务
- C.基金作为一种金融产品，收益与风险是确定的
- D.基金销售机构应坚持适用性原则，把合适的产品卖给合适的基金投资人
- A.资产保管
- B.资金清算
- C.投资监督
- D.会计核算与估值
- A.基金印章保管
- B.基金资产账户管理
- C.基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件保管
- D.核对基金资产
- A.《中华人民共和国证券投资基金法》
- B.基金合同
- C.《中华人民共和国公司法》
- D.基金托管协议
- A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告
- B.公司应当设立监察稽核部门，对董事会负责
- C.督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案
- D.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作
- A.投资决策委员会
- B.研究部
- C.投资部
- D.交易部
- A.T一1现金差额
- B.现金替代
- C.T日预估现金部分
- D.基金份额净值
- A.建立组织机制
- B.运用管理方法
- C.实施操作程序与控制措施
- D.实行分散化投资
- A.监察稽核部
- B.市场部
- C.风险管理部
- D.机构理财部
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-
ETF的特点包括( )。
- A.实物申购、赎回机制
- B.被动操作的指数基金
- C.一级市场与二级市场并存的交易制度
- D.二级市场的交易无涨跌停限制
- A.基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结
- B.在冻结期间，冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内
- C.基金注册登记机构可以根据国家有权机关的要求，对基金份额进行冻结
- D.国家有权机关授权的基金销售网点可以对基金份额进行冻结
- A.债券基金的收益不如债券的利息固定
- B.债券基金没有确定的到期日
- C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测
- D.投资风险不同
- A.《证券投资基金销售管理办法》
- B.《证券投资基金托管资格管理办法》
- C.《证券投资基金运作管理办法》
- D.《证券投资基金管理公司管理办法》
- A.货币市场基金以货币市场工具为投资对象
- B.投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金
- C.60％以上的基金资产投资于债券的为债券基金
- D.60％以上的基金资产投资于股票的为股票基金
- A.基金代销机构
- B.基金管理人
- C.基金服务机构
- D.基金份额持有人
- A.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
- B.开放式基金成为证券投资基金的主流产品
- C.机构投资者，特别是退休基金成为基金的重要资金来源
- D.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
- A.股票市场
- B.生产领域
- C.债券市场
- D.消费市场
- 91
-
择时损益的公式是( )。
- A.择时损益=股票实际配置比例～正常配置比例4-(现金实际配置比例一正常配置比例)×现金收益率
- B.择时损益=股票实际配置比例×股票指数收益率4-(现金实际配置比例一正常配置比例)×现金收益率
- C.择时损益=(股票实际配置比例一正常配置比例)×股票指数收益率+现金实际配置比例×正常配置比例
- D.择时损益=(股票实际配置比例～正常配置比例)×股票指数收益率4-(现金实际配置比例一正常配置比例)X现金收益率
- A.基金本身的情况是稳定的
- B.基金本身的情况是不稳定的
- C.组合风险是可测的
- D.组合收益是可测的
- A.特雷诺指数
- B.夏普指数
- C.詹森指数
- D.信息比率
- A.指数化策略
- B.满足单一负债要求的投资组合免疫策略
- C.多重负债下的组合免疫策略
- D.多重负债下的现金流匹配策略
- A.子弹式策略
- B.两极策略
- C.免疫互换
- D.税差激发互换
- A.向下，较低
- B.向下，较高
- C.向上，较低
- D.向上，较高
- A.行为金融理论
- B.投资组合理论
- C.套利定价理论
- D.有效市场假说
- A.利率信用结构
- B.债券到期结构
- C.利率风险结构
- D.利率期限结构
- A.保持其在投资组合中的权重，降低其在投资组合中的权重
- B.增加其在投资组合中的权重，保持其在投资组合中的权重
- C.增加其在投资组合中的权重，降低其在投资组合中的权重
- D.降低其在投资组合中的权重，增加其在投资组合中的权重
- A.股票价格相对于参考基准上升了一定百分比，则卖出
- B.股票价格相对于参考基准上升了一定百分比，则买入
- C.股票价格相对于参考基准上升了一定百分比，则清仓
- D.股票价格相对于参考基准上升了一定百分比，则减持
- A.市盈率
- B.市净率
- C.资本负债率
- D.每股收益率
- A.动态资产配置策略
- B.恒定混合策略
- C.买入并持有策略
- D.投资组合保险策略
- A.投资者的风险承受能力不同
- B.对市场有效性的判断不同
- C.是否构造投资组合
- D.是否采取系统化的投资战略
- A.日历异常
- B.事件异常
- C.公司异常
- D.会计异常
- A.半年
- B.1年
- C.2年
- D.3年
- A.A.5
- B.B.7．5
- C.C.10
- D.D.15
- A.所有投资者拥有完全相同的有效边界
- B.每个投资者手中持有的全部风险证券所形成的风险证券组合在结构上恰好与切点证券组合T相同
- C.期望收益率可被视为市场对市场组合M的风险补偿，也相当于对方差的补偿
- D.当市场处于均衡状态时，最优风险证券组合T就等于市场组合
- A.避税型
- B.收入型
- C.增长型
- D.货币市场型
- A.A.A
- B.B.B
- C.C.C
- D.D.D
- A.公司运作的所有环节
- B.公司稽核部的人员设置及业务管理
- C.基金运作的所有环节
- D.基金及公司运作的所有业务环节
- A.T+2
- B.T+1
- C.15
- D.10
- 112
-
我国对基金募集申请实行的是( )
- A.核准制
- B.注册制
- C.公司制
- D.契约制
- A.基金投资组合报告
- B.基金净值表现
- C.基金财务指标
- D.基金管理人报告
- A.保护托管人的利益
- B.保证市场顺利进行
- C.降低非系统风险
- D.推动基金业发展
- A.1
- B.2
- C.3
- D.6
- A.第三日
- B.当日
- C.次日
- D.第四日
- A.基金注册登记机构
- B.基金托管人
- C.基金份额持有人
- D.基金销售代理人
- A.所得税
- B.营业税
- C.印花税
- D.增值税
- A.转股
- B.现金
- C.现金与股利相结合
- D.股票股利
- A.期末未分配利润的已实现部分
- B.期末未分配利润的未实现部分
- C.期末未分配利润
- D.零
- A.日
- B.季度
- C.月
- D.年度
- 122
-
基金会计以( )为会计核算主体。
- A.基金份额持有人
- B.基金托管人
- C.基金管理人
- D.证券投资基金
- A.审慎性
- B.独立性
- C.健全性
- D.有效性
- A.配股和增发新股，按成本估值
- B.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
- C.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
- D.基金管理公司根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
- A.销售服务费
- B.基金管理人的管理费
- C.基金托管人的托管费
- D.基金合同生效前的会计师费
- A.了解投资者的风险收益偏好
- B.选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
- C.考虑相关法律法规的约束
- D.考虑基金管理人自身的管理水平
- A.商业银行
- B.证券公司
- C.保险公司
- D.基金公司
- A.媒体应用
- B.互联网应用
- C.讲座、推介会和座谈会
- D.“一对一”专人服务
- A.产品
- B.费率
- C.渠道
- D.销售折扣
- A.基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时问
- B.核算办法不合理，没有严格按流程操作等
- C.基金清算、核算系统主机硬件系统故障等
- D.人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现，发现后未能有效制止
- A.办理基金备案手续
- B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
- C.安全保管基金财产
- D.及时办理基金清算、交割事宜
- A.基金
- B.基金管理人
- C.基金托管人
- D.基金管理人和基金托管人联名
- A.现金类
- B.非现金类
- C.权益类
- D.负债类
- A.健全性原则
- B.有效性原则
- C.独立性原则
- D.成本效益原则
- A.债券久期的判断和券种的选择
- B.债券走势形态的判断
- C.债券到期收益率的判断
- D.债券到期时间的判断
- A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施
- B.按照投资管理业务的性质扣特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册
- C.明确揭示交易业务可能存在的风险并采取控制措施
- D.严格制定信息系统的管理制度
- A.基金注册登记机构
- B.证券投资基金所
- C.基金托管人
- D.基金管理人
- A.5亿元
- B.3亿元
- C.2亿元
- D.1亿元
- A.当日
- B.次日
- C.第三日
- D.第五日
- A.3
- B.5
- C.7
- D.9
- A.信用风险
- B.提前赎回风险
- C.违约风险
- D.申购风险
- A.低于，高于
- B.高于，低于
- C.低于，低于
- D.高于，高于
- A.基金组合
- B.基金评级
- C.基金分类
- D.基金绩效衡量
- A.审批制
- B.核准制
- C.申报制
- D.准入限制
- A.大盘蓝筹股
- B.公司债券
- C.政府债券
- D.具有良好增长潜力的股票
- A.系统性风险
- B.非系统性风险
- C.主动操作风险
- D.可分散风险
- A.基金份额净值
- B.市场供求关系
- C.市盈率
- D.购买股票的占比
- 148
-
我国开放式基金的存续期为( )。
- A.15年
- B.15～50年
- C.5年
- D.一般无期限
- A.集合理财，专业管理
- B.组合投资，分散风险
- C.收益平稳，风险较小
- D.独立托管，保障安全
