我
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- 错误
- A.股票
- B.债券
- C.黄金
- D.货币市场工具
- A.A.在考察期内每份基金的分红金额
- B.B.分红的具体日期
- C.C.期末基金的份额净值
- D.D.期初基金的份额净值
- A.资产配置的不同
- B.市场主体的不同
- C.风格的不同
- D.投资区域的不同
- A.投资组合的系统风险
- B.基金的标准差
- C.基金的平均无风险利率
- D.基金的平均收益率
- A.投资者认为市场效率较强时，可采取指数化的投资策略
- B.当投资者对未来的现金流量有着特殊需求时，可采用免疫和现金流匹配策略
- C.当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊需求时，可采取积极的投资策略
- D.当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊需求时，可采取指数化的投资策略
- A.基准利率变动的风险
- B.全部利率反向变化
- C.价格走向与预期相反
- D.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长
- A.大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸性
- B.凸性可以更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度
- C.在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更高的债券进行投资
- D.当预期利率波动较大时，较低的凸性有利于投资者提高债券投资收益
- A.票息的大小
- B.存续期限
- C.到期收益率
- D.票面金额
- A.小公司效应
- B.低市盈率效应
- C.被忽略的公司效应
- D.遵循公司内部人交易
- A.能源类
- B.增长类
- C.周期类
- D.稳定类
- A.价稳量增，价量齐升
- B.价涨量稳，价涨量缩
- C.价稳量缩，价跌量缩
- D.价格快速下跌而量小，价稳量增
- A.固定比例投资组合保险
- B.以期权为基础的投资组合保险
- C.购买股票保险
- D.浮动比例投资组合保险
- A.预测期间一般在3～5年左右
- B.与历史数据法相比，要求的预测技能更高
- C.更有效地着眼于社会政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响，同时也为短期投资组合决策提供了适当的视角，为战术性资产配置提供了运行空间
- D.进行预测时需要确定各情景发生的概率
- A.信息处理能力
- B.信息不完全
- C.时间不足
- D.心理偏差
- A.小公司的收益通常高于大公司的收益
- B.小公司的收益通常低于大公司的收益
- C.折价交易的封闭式基金收益率较高
- D.折价交易的封闭式基金收益率较低
- A.追涨杀跌投资
- B.从众投资
- C.委托他人代为投资
- D.“随大流”投资
- A.A.A
- B.B.B
- C.C.C
- D.D.D
- A.向他人贷款或者提供担保
- B.从事承担无限责任的投资
- C.承销证券
- D.购买托管人发行的股票或债券
- A.股票市场型
- B.收入型
- C.资产支持证券型
- D.增长型
- A.资格考试
- B.注册制度
- C.持续教育计划
- D.建立高级管理人员档案
- A.影响投资者决策
- B.影响证券市场上市公司涨跌幅度
- C.影响证券市场价格
- D.影响证券市场资金流动性
- A.基金市场必须要有充分的透明度，以实现市场信息的公开化
- B.参与市场的主体应具有完全平等的权利
- C.监管部门执法必须公正
- D.监管部门必须依法监管
- A.上市基金前10名持有人的名称
- B.上市基金前10名持有人的持有份额及占总份额的比例
- C.持有人结构
- D.持有人户数、户均持有基金份额
- A.基金管理人
- B.基金托管人
- C.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
- D.证券投资基金所
- A.开放式基金的分配应当采用现金方式
- B.封闭式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后方可进行当年分配
- C.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90％
- D.投资者事先未作出开放式基金分红方式选择的，基金管理人可以将分红再投资转换为基金份额
- A.重要会计政策和会计估计
- B.会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
- C.报表重要项目的说明
- D.关联方关系及其交易
- A.指期末可供基金进行利润分配的金额
- B.如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)
- C.如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)
- D.如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分
- A.我国开放式基金按规定需在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例
- B.开放式基金的利润分配比例一般以每年的利润总额为基准计算
- C.开放式基金有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种分红方式
- D.现金分红是开放式基金分配最普遍的形式
- A.除权
- B.派息
- C.红利再投资
- D.配股
- A.销售业务流程控制
- B.销售决策流程控制
- C.会计系统内部控制
- D.内部环境控制
- A.证券和衍生工具交易及其清算的核算
- B.持有证券的上市公司行为的核算
- C.各类资产的利息核算
- D.基金资产估值的核算
- A.直销对客户的财务状况更了解，对客户的控制力较强
- B.直销更容易发现产品或服务方面的不足
- C.直销对客户的控制力弱，但有广泛的客户基础
- D.直销推销新产品更容易
- A.申购费
- B.管理费
- C.赎回费
- D.托管费
- A.电话提示
- B.书面警示
- C.书面报告
- D.定期报告
- A.资产负债表
- B.基金经营业绩表
- C.基金收益分配表
- D.基金净值变动袁
- A.销售机构本身的情况
- B.影响投资者决策的因素
- C.公司的剩余及资产状况
- D.监管机构对基金营销的监管
- A.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
- B.严格授权控制
- C.强化内部监察稽核控制
- D.建立科学严密的风险管理系统
- A.买入(卖出)何种有价证券
- B.买入(卖出)的时间
- C.买入(卖出)的数量
- D.买入(卖出)的价格控制
- A.计算机系统
- B.电话银行
- C.登录上海PROP远程操作平台系统
- D.登录深圳IST远程操作平台系统
- A.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
- B.基金上市后，投资者可在交易时间内通过交易所各会员单位证券营业部买卖基金份额，以交易系统撮合价成交
- C.买入LOF申报数量应为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0．001元人民币
- D.深圳证券投资基金所对LOF交易的价格涨跌幅限制比例为10％，上市首日没有涨跌幅限制
- A.投资管理部门
- B.风险管理部门
- C.市场营销部门
- D.基金运营部门
- A.已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务
- B.经营行为规范且最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
- C.已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施
- D.已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为
- A.继承
- B.司法强制执行
- C.申购
- D.赎回
- A.正确理解等级高低的含义
- B.避免在不同类基金中比较
- C.简单按评级买基金
- D.侧重基金的短期评级
- A.财务风险
- B.经营风险
- C.信用风险
- D.利率风险
- A.所承受的利率风险通常保持在一定的水平
- B.所承受的利率风险取决于所持有债券的平均久期
- C.可以有效避免单一债券可能面临的较高的信用风险
- D.分散了系统风险
- A.有助于投资者加深对各种基金的认识
- B.有助于投资者对基金风险收益特征的把握
- C.有助于确保投资者的基金投资获利
- D.有助于投资者作出正确的投资选择与比较
- A.缺乏基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题
- B.受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场规模狭小的限制
- C.不以上市证券为基本投资方向，而是大量投向了房地产企业等产业部门
- D.深受房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高
- A.风险固定
- B.具有规模优势
- C.收益稳定
- D.降低成本
- A.契约型基金具有法人资格
- B.契约型基金依据基金合同成立
- C.契约型基金依据基金合同营运基金
- D.契约型基金监督约束机制较为完善
- A.夏普指数
- B.詹森指数
- C.特雷诺指数
- D.信息比率
- A.50％
- B.75％
- C.25％
- D.3％
- A.分层抽样法
- B.优化法
- C.方差最小化法
- D.方差最大化法
- A.A.小于5％
- B.B.等于5％
- C.C.大于5％
- D.D.无法判断
- A.风险水平
- B.比较基准
- C.操作策略
- D.业绩计算时期
- A.越小
- B.越大
- C.不变
- D.无法确定
- A.向左平移
- B.向右平移
- C.集中于波峰和波谷
- D.集中于两极
- A.无风险的国债收益率
- B.发行人种类
- C.发行人的信用度
- D.提前赎回条款
- 99
-
N日的乖离率=( )。
- A.A.(当日收盘价一N日移动平均价)÷N日移动平均价×100％
- B.B.(当日开盘价一N日移动平均价)÷N日移动平均价×100％
- C.C.(当日收盘价一N日移动总价)÷N日移动平均价X 100％
- D.D.(当日收盘价一N日移动平均价)÷N日移动总价×100％
- A.数量法
- B.加强指数法
- C.市值法
- D.分层法
- A.消极型投资策略
- B.积极型投资策略
- C.个人投资策略
- D.集体投资策略
- A.超越市场
- B.获得市场平均收益
- C.减少交易成本
- D.降低投资风险
- A.动态资产配置策略
- B.投资组合保险策略
- C.资产混合配置策略
- D.恒定混合策略
- A.强式有效市场
- B.半强式有效市场
- C.有效市场
- D.弱式有效市场
- A.历史数据法
- B.情景综合分析法
- C.系统分析法
- D.积极投资法
- A.风险与税收定位
- B.收益生成
- C.分散经营
- D.资产配置
- A.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
- B.所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响，并且证券的收益率的构成形式为：ri=ai+biFl+Ei
- C.投资者能够发现市场土是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
- D.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
- A.0．09
- B.0．10
- C.0．12
- D.0．15
- A.资本资产定价模型
- B.投资组合理论
- C.有效市场理论
- D.套利定价理论
- A.1
- B.2
- C.3
- D.6
- A.先高后低
- B.越高
- C.不变
- D.越低
- A.对基金上市交易的管理
- B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
- C.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
- D.对基金托管人的托管行为的管理
- A.变更股东、注册资本或者股东出资比例
- B.修改章程
- C.变更名称、住所
- D.计提风险准备金
- A.中国证监会
- B.中国银监会
- C.中国人民银行
- D.中国证券业协会
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.基金合同
- B.基金招募说明书
- C.基金托管协议
- D.基金年度报告
- A.30
- B.60
- C.90
- D.180
- A.享有，不享有
- B.享有，享有
- C.不享有，享有
- D.不享有，不享有
- A.真实性原则
- B.准确性原则
- C.完整性原则
- D.及时性原则
- A.基金管理公司与基金托管人
- B.基金管理公司
- C.证券投资基金
- D.基金托管人
- A.利息收入
- B.结算备付金
- C.银行存款
- D.买卖股票
- A.50％
- B.80％
- C.90％
- D.95％
- A.大于
- B.小于
- C.等于
- D.小于或等于
- A.一个月
- B.一周
- C.两个工作日
- D.一个工作日
- A.O．10％
- B.0．25％
- C.0．50％
- D.O．75％
- A.健全性、有效性、独立性、安全性
- B.健全性、有效性、独立性、审慎性
- C.健全性、有效性、全面性、安全性
- D.健全性、有效性、独立性、可靠性
- A.后台管理系统
- B.前台业务系统
- C.监管系统信息报送
- D.信息管理平台应用系统
- A.不得承诺利用基金资产进行利益输送
- B.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
- C.不得以低于成本的销售费用销售基金
- D.募集期间可以对认购费打折
- A.电话服务中心
- B.邮寄服务
- C.自动传真、电子信箱与手机短信
- D.专人服务
- A.基金市场营销不同于有形产品营销
- B.基金市场营销不能简单地等同于推销、销售或销售促进
- C.基金市场营销作为一种理财产品服务，是一锤子买卖
- D.制度化、规范化的持续性服务是基金市场营销的重要组成部分
- A.一个月
- B.两个月
- C.半年
- D.周
- A.没有认真审核投资指令而导致基金资产受损
- B.重要合同没有按规定保管
- C.印章使用不规范
- D.各类账户开设不及时、不独立
- A.(1)(2)(3)(4)
- B.(2)(1)(3)(4)
- C.(1)(3)(4)(2)
- D.(2)(1)(4)(3)
- A.信托投资公司
- B.政策性银行
- C.商业银行
- D.保险公司
- A.部门业务规章
- B.业务操作手册
- C.基本管理制度
- D.内部控制大纲
- A.中国证监会
- B.资产管理人
- C.商业银行
- D.资产担保人
- A.委托
- B.代理
- C.信托
- D.受托
- A.开立投资者基金账户
- B.完成基金份额清算
- C.按日计提基金管理费和托管费
- D.设立并管理资金清算相关账户
- A.9480．95份
- B.9383．06份
- C.9350．95份
- D.9280．95份
- A.10天
- B.10个工作日
- C.20天
- D.20个工作日
- A.T+1
- B.T+2
- C.T+3
- D.T
- A.公正性原则
- B.公平性原则
- C.公开性原则
- D.客观性原则
- A.《中华人民共和国公司法》
- B.《证券投资基金运作管理办法》
- C.《中华人民共和国证券投资基金法》
- D.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
- A.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金
- B.股票基金、债券基金、保本基金、ETF
- C.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金
- D.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金
- A.没有投资风险
- B.只适合长期投资
- C.只适合短期投资
- D.既适合短期投资，也适合长期投资
- A.最低目标价值
- B.安全垫
- C.现时净值
- D.价值底线
- A.深证100ETF
- B.华夏上证50ETF
- C.华夏上证180ETF
- D.华夏上证红利ETF
- A.二级市场供求关系
- B.银行存贷款利率
- C.基金资产总值
- D.基金份额净值
- A.期货市场
- B.银行存款
- C.实业领域
- D.有价证券
- A.基金份额持有人
- B.基金管理人
- C.基金托管人
- D.基金销售机构
