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，那么投资者会选择方差较小的组合。( )- 正确
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- 错误
- A.宏观分析法
- B.微观分析法
- C.分组比较法
- D.基准比较法
- A.两极策略
- B.递增策略
- C.梯式策略
- D.子弹式策略
- A.基金的投资目标
- B.比较基准
- C.基金的风险水平
- D.基金组合的稳定性
- A.水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略
- B.如果预期利率上升，就应当缩短债券组合的久期
- C.如果预期利率上升，就应当增大债券组合的久期
- D.水平分析下的利率预期策略运用的关键点在于能否准确地预测未来利率水平
- A.加权平均投资组合收益率
- B.算术平均投资组合收益率
- C.投资组合内部收益率
- D.投资组合平均收益率
- A.购买力风险
- B.流动性风险
- C.再投资风险
- D.利率风险
- A.低市净率
- B.低市盈率
- C.低换手率
- D.低乖离率
- A.市值法
- B.分层法
- C.加强指数法
- D.跟踪法
- 49
-
超买超卖指标包括( )。
- A.简单过滤器规则
- B.移动平均法
- C.股利贴现
- D.价量关系
- A.资产管理人对风险的偏好
- B.资产管理人对风险的规避
- C.资产管理人能够准确预测市场变化
- D.资产管理人能够有效实施动态资产配置投资方案
- A.明确投资目标和限制因素
- B.明确资本市场的期望值
- C.明确资产组合中包括哪几类资产
- D.确定有效资产组合的边界
- A.消极型股票投资风格管理
- B.积极型股票投资风格管理
- C.集中型股票投资风格管理
- D.分散型股票投资风格管理
- A.判断性偏差
- B.选择性偏差
- C.系统性偏差
- D.保守性偏差
- A.期望收益率
- B.收益率方差
- C.协方差
- D.贝塔系数
- A.资产配置可以起到降低风险、提高收益的作用
- B.资产配置可以帮助基金公司消除投资风险
- C.资产配置可以降低单一资产的非系统性风险
- D.资产配置可以吸引更多的资金进入基金市场
- A.取得基金从业资格
- B.具有5年以上证券投资管理经历
- C.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
- D.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
- A.可供选择的单个证券的特征E(ri)和σi
- B.投资者对风险的厌恶程度
- C.证券收益率之间的相互关系σij
- D.投资组合中权数的约束
- A.基金管理公司分支机构设立审核
- B.基金管理公司的内部控制情况
- C.基金管理公司重大事项变更审核
- D.基金管理公司的治理情况
- A.基金监管属于行政执法活动
- B.监管机构作为执法机关，其成立由法律规定
- C.在基金监管活动中，监管机构应严格遵守法律法规等的规定
- D.监管机构既要依法履行监管职权，又要依法承担监管责任
- A.境外市场风险、政府管制风险
- B.基金与境外基金之间的费率安排
- C.期末在各个国家(地区)证券市场的股票投资分布情况
- D.投资金融衍生品的相关信息
- A.净值公告
- B.基金招募说明书
- C.基金上市交易公告书
- D.基金临时公告
- A.逆向选择
- B.道德风险
- C.基金投资风险
- D.基金价格波动性
- A.基金资产净值
- B.基金份额净值
- C.基金持有人名单
- D.基金份额累计净值
- A.《关于证券投资基金税收问题的通知》
- B.《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》
- C.《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》
- D.《关于企业所得税若干优惠政策的通知》
- A.本期利润
- B.本期已实现收益
- C.期末可供分配利润
- D.未分配利润
- A.现金分红方式
- B.股利分红方式
- C.分红再投资转换为基金份额
- D.转增投资份额方式
- A.基金投资风格分析
- B.基金盈利能力分析
- C.基金持仓结构分析
- D.基金分红能力分析
- A.会计主体是证券投资基金
- B.会计分期细化到日
- C.只对实现利润进行确认
- D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
- A.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常监管法规会规定一个最小的估值频率
- B.对开放式基金来说．估值的时间通常与开放申购、赎回的时间不一致
- C.目前，我国的开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值
- D.封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日也进行估值
- A.前台业务系统
- B.后台管理系统
- C.监管系统信息报送
- D.应用系统的支持系统
- A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
- B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
- C.以低于成本的销售费用销售基金
- D.募集期间对认购费打折
- A.分析
- B.计划
- C.实施
- D.控制
- A.银行
- B.证券公司
- C.律师事务所
- D.会计师事务所
- A.经营理念
- B.内部控制文化
- C.组织结构
- D.员工道德素质
- A.经济发展趋势与结构
- B.证券市场发展状况
- C.竞争者和竞争产品
- D.主要的销售渠道
- A.本地债券市场结算
- B.交易所交易资金清算
- C.全国银行闻债券市场交易资金清算
- D.场外资金清算
- A.货币市场基金在银行开立的银行存款账户
- B.结算备付金账户
- C.交易所证券账户
- D.全国银行闻市场债券托管账户
- A.制订基金投资组合的具体方案
- B.审定基金资产配置比例或比例范围
- C.确定基金经理可以自主决定投资的权限
- D.确定基金投资的基本方针
- A.投资管理业务控制
- B.信息披露控制
- C.信息技术系统控制
- D.会计系统控制
- A.负责基金份额登记，确认基金交易
- B.建立并保管基金投资者名册
- C.建立并管理投资者基金份额账户
- D.发放红利
- A.基金
- B.股票
- C.国债
- D.其他债券
- A.基金管理稽核
- B.财务管理稽核
- C.内部审计
- D.定期或不定期执行、协调公司对外信息披露
- A.了解基金业绩取得的原因
- B.了解基金经理的投资管理能力和操作风格
- C.获得选择投资基金的依据
- D.协助基金管理人提升基金业绩
- A.A.国别风险、新兴市场风险
- B.B.流动性风险
- C.C.汇率风险
- D.D.市场风险
- A.价值型股票基金
- B.成长型股票基金
- C.混合型股票基金
- D.平衡型股票基金
- A.跟踪误差
- B.平均市值
- C.平均市盈率
- D.平均市净率
- A.营销保险策略
- B.固定比例投资组合保险策略
- C.对冲保险策略
- D.股票保险策略
- A.至今封闭式基金仍是我国基金市场发展的方向
- B.基金开元和基金金泰是两只封闭式证券投资基金
- C.我国第一家较为规范的投资基金——淄博乡镇企业投资基金为公司型封闭式基金
- D.2001年9月发行的华安创新是我国第一只开放式证券投资基金
- A.银行储蓄存款的收益相对固定
- B.证券投资基金是一种受益凭证，储蓄存款是一种信用凭证
- C.证券投资基金的风险相对较大
- D.证券投资基金必须定期披露信息
- A.企业的年金管理
- B.社保基金管理
- C.特定客户资产管理
- D.筹集、管理公募基金
- A.A.A
- B.B.B
- C.C.C
- D.D.D
- A.特雷诺与夏普
- B.特雷诺与玛泽
- C.夏普与玛泽
- D.亨芮科桑与莫顿
- A.差
- B.好
- C.一般
- D.稳定
- A.选股能力
- B.行业选择能力
- C.择时能力
- D.指数选择能力
- A.年(度)化收益率
- B.简单收益率
- C.算术平均收益率
- D.几何平均收益率
- A.完全预期理论
- B.有偏预期理论
- C.市场分割理论
- D.优先置产理论
- A.骑乘收益率曲线策略
- B.债券互换策略
- C.应急免疫策略
- D.替代互换策略
- A.跟踪误差有可能来自于建立指数化组合的交易成本
- B.跟踪误差有可能来自于指数化组合的组成与指数组成的差别
- C.跟踪误差有可能来自于建立指数机构所用的价格与指数债券的实际交易价格的偏差
- D.指数构造中所包含的债券数量越少，所产生的跟踪误差越小
- A.适用范围不同
- B.预期收益率不同
- C.时机抉择不同
- D.风险控制程度不同
- A.成交量小
- B.成交量连续波动
- C.成交量不变
- D.成交量大
- A.小型资本股票
- B.中型资本股票
- C.大型资本股票
- D.混合型资本股票
- A.直线
- B.凸形曲线
- C.凹形曲线
- D.不规则，有时平直有时弯曲的曲线
- A.买入
- B.卖出
- C.清仓
- D.减持
- 104
-
行为金融理论兴起于( )。
- A.20世纪70年代
- B.20世纪80年代
- C.20世纪90年代
- D.19世纪80年代
- A.A.A.历史数据法
- B.B.B.情景综合分析法
- C.C.C.截面分析法
- D.D.D.情景局部分析法
- A.最小化，最大
- B.最大化，最大
- C.最大化，最小
- D.最小化，最小
- A.正相关
- B.负相关
- C.不相关
- D.非线性相关
- A.强式有效市场
- B.无效市场
- C.半强式有效市场
- D.弱式有效市场
- A.申请报告
- B.基金合同草案
- C.上市公告书
- D.招募说明书草案
- A.根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型
- B.被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法
- C.主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误的证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法
- D.采用主动管理方法的管理者坚持“买入并长期持有”的投资策略
- A.A.10％
- B.B.15％
- C.C.5％
- D.D.0
- A.《基金管理公司管理办法》
- B.《中华人民共和国证券投资基金法》
- C.《基金运作管理办法》
- D.《中华人民共和国证券法》
- A.董事会
- B.监事会
- C.股东大会
- D.总经理
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- 115
-
基金监管的首要目标是( )。
- A.保护投资者利益
- B.保证市场的公平、效率和透明
- C.降低系统风险
- D.推动基金业的规范发展
- A.1／3以上
- B.2／3以上
- C.1／2以上
- D.全部
- A.《基金上市规则》
- B.《基金信息披露管理办法》
- C.《基金信息披露编报规则》
- D.《中华人民共和国证券投资基金法》
- A.基金募集
- B.上市交易
- C.净值复核
- D.投资运作
- A.不变化
- B.上升
- C.下降
- D.影响不确定
- A.4月15日
- B.4月16日
- C.4月17日
- D.4月18日
- A.基金从证券市场中取得的买卖股票、债券的差价收入
- B.基金从证券市场中获得的股票利息、红利收入
- C.企业投资者从基金分配中获得的收入
- D.企业投资者买卖基金份额获得的差价收入
- A.按周计提
- B.按月计提
- C.按日计提
- D.按季计提
- A.正比，正比
- B.正比，反比
- C.反比，正比
- D.反比，反比
- A.日
- B.周
- C.月
- D.晕
- A.5
- B.10
- C.15
- D.20
- A.营销环境
- B.营销组合
- C.营销过程
- D.目标市场
- A.公开性
- B.一致性
- C.长期性
- D.准确性
- A.后台管理系统
- B.自助式前台系统
- C.辅助式前台系统
- D.信息管理平台应用系统的支持系统
- 129
-
基金的客户服务方式不包括( )。
- A.电话服务中心
- B.邮寄服务
- C.公共关系
- D.互联网的应用
- A.内部控制的原则既包括审慎性原则也包括有效性原则
- B.资产保管的内部控制要求基金托管人应建立定期对账制度，定期核对全部账户资产，保证账实、账账、账证相符
- C.采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值
- D.基金托管人应实行集中管理制度，由专人负责操作管理托管业务的整个流程
- A.水平式
- B.垂直式
- C.综合式
- D.平衡式
- A.基金管理公司
- B.基金托管人
- C.基金发起人
- D.监管机构
- A.基金托管人
- B.基金所有人
- C.基金发起人
- D.基金管理人
- A.结算备付金账户
- B.基金银行存款账户
- C.证券账户
- D.股票账户
- A.投资决策委员会
- B.交易部
- C.投资部
- D.研究部
- A.明确责任
- B.权利制衡
- C.风险控制
- D.严格授权
- A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行
- B.基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易
- C.基金经理可直接进行交易，从而提高效率
- D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可
- 138
-
ETF份额认购的方式有( )。
- A.场内现金认购、场外现金认购、证券认购
- B.集体认购和个人认购
- C.公开认购和私人认购
- D.有偿认购和无偿认购
- A.0．8亿元
- B.1亿元
- C.1．2亿元
- D.1．5亿元
- A.须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券投资基金所提交上市申请
- B.基金的募集应符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定
- C.募集金额应不少于3亿元人民币
- D.基金份额持有人应不少于1 000人
- A.被动操作
- B.指数基金
- C.实物申购、赎回机制
- D.一级市场与二级市场并存的交易制度
- A.公开性
- B.全面性
- C.公正性
- D.客观性
- A.1
- B.2
- C.3
- D.6
- A.平均市净率
- B.平均市值
- C.平均市盈率
- D.持股数量
- A.不足一年
- B.2年以内
- C.不足6个月
- D.不足3年
- A.提供就业机会
- B.将储蓄资金转化为生产资金
- C.购买大量消费品
- D.直接向工商企业提供信贷资金
- A.公募基金
- B.私募基金
- C.非上市基金
- D.上市基金
- A.马萨诸塞投资信托基金
- B.海外及殖民地政府信托基金
- C.苏格兰美国投资信托基金
- D.外国和殖民地政府信托基金
- A.高风险、高收益
- B.低风险、低收益
- C.低风险、高收益
- D.风险相对适中、收益相对稳健
- A.基金销售机构
- B.基金管理人
- C.基金托管人
- D.基金份额持有人
