我
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A. 申购、赎回的标的不同
- B. 申购、赎回的场所不同
- C. 基金投资策略不同
- D. 对申购、赎回限制不同
- A.竞争对手及公众
- B.股东支持
- C.销售渠道、客户
- D.人口、经济、政治
- A．期限不同
- B．份额限制不同
- C．交易场所不同
- D．价格形成方式不同
- A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
- B．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
- C．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间
- D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项
- A．基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当立即予以纠正
- B．基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大
- C．基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案
- D．基金管理公司应将情况向中国证监会报告
- A．办理基金备案
- B．作出核准或者不予核准的决定
- C．对基金募集申请材料进行齐备性审查
- D．组织专家评审会对基金募集申请进行评审
- A. ETF替代损益
- B. 基金获得的赔偿款
- C. 权证行权损益
- D. 公允价值变动损益
- A．对基金从业人员资格的管理
- B．对基金上市的管理
- C．对基金投资行为的监管
- D．对基金立法的管理
- E．对基金管理人违法行为进行侦察和惩治
- A．利率风险
- B．再投资风险
- C．流动性风险
- D．经营风险
- A．保管基金印章
- B．管理基金资产账户
- C．保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件
- D．核对基金资产
- A.现金分红方式
- B.增加投资份额
- C.股利分红
- D.分红再投资转换为基金份额
- A.动态
- B.平衡型
- C.消极型
- D.积极型
- A．基金托管人
- B．基金管理人
- C．基金份额持有人
- D．监管机构
- A．终值法
- B．试算法
- C．单利法
- D．复利法
- A．证券投资政策
- B．个股研究报告
- C．行业研究报告
- D．投资组合业绩评估报告
- A．15秒
- B．30秒
- C．1分钟
- D．1小时
- A. 弱式有效市场
- B. 半强式有效市场
- C. 强式有效市场
- D. 有效市场
- A．开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10%
- B．开放式证券投资基金连续7个开放日，只有赎回申请，没有申购申请
- C．单笔赎回单位超过1亿
- D．当日累计赎回单位超过2亿
- A. 强式市场
- B. 市场效应
- C. 弱式市场
- D. 市场充分有效
- A．一般的马柯威茨模型
- B．单因素模型
- C．多因素模型
- D．资本资产定价模型
- A．基金赎
- B．基金清盘
- C．基金募集
- D．基金存续
- A．要确定目标客户,了解他们的风险收益偏好
- B．要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
- C．要考虑相关法律、法规的约束
- D．要考虑基金管理人自身的管理水平
- A．中国证券业协会
- B．基金投资咨询公司
- C．基金评级公司
- D．证券交易所
- A．1／3
- B．1／2
- C．2／3
- D．全部
- A．1%
- B．2%
- C．5%
- D．10%
- A．真实性原则
- B．准确性原则
- C．完整性原则
- D．规范性原则
- A．较高;较低
- B．较低;较低
- C．较高;较高
- D．较低;较高
- A．现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率
- B．在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论
- C．到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强
- D．市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大
- A．基金交易价格确定
- B．基金财产清算方式
- C．基金份额持有人的权利和义务
- D．基金份额发行、交易安排
- A．3%
- B．5%
- C．6%
- D．10%
