我
- 正确
- 错误
- A．审计费用
- B．持有人大会费用
- C．上市年费
- D．信息披露费
- A．营业税
- B．印花税
- C．所得税
- D．增值税
- A．营业税
- B．印花税
- C．个人所得税
- D．其他税收
- A．取得基金从业资格
- B．通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
- C．具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
- D．没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
- A．基金管理公司
- B．基金托管银行
- C．基金销售机构
- D．中国证券登记结算公司
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-
下面说法正确的是( )。
- A．对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税
- B．对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,征收企业所得税
- C．对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入,由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税
- D．根据财政部、国家税务总局《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》 (财税[2005]102号)、《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》(财税[2005]107号),对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得,扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时按50%计算应纳税所得额
- A．员工自律
- B．内部控制大纲
- C．基本管理制度
- D．部门业务规章
- A．股票基金应有60%以上的资产投资于股票
- B．债券基金应有90%以上的资产投资于债券
- C．货币市场基金不得投资于股票、可转换债券
- D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%
- A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金
- B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金
- C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等
- D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金
- A．申购费
- B．赎回费
- C．基金转换费
- D．基金托管费
- A．基金合同摘要
- B．基金投资组合报告
- C．基金财务状况
- D．基金募集情况与上市交易安排
- A．基金份额总额达到核准规模的80%以上
- B．基金合同期限为5年以上
- C．基金募集金额不低于3亿元人民币
- D．基金份额持有人不少于1000人
- A.基金份额持有人
- B.基金管理人
- C.基金托管人
- D.基金销售机构
- A．发行人的信用级别，如投资级别、非投资级别
- B．发行人的组织性质，如中央政府、地方政府、企业等
- C．发行人所处行业，如金融业、工业等
- D．发行人的谈判能力
- A．要从市场上已有的指数中选出一个与基金投资风格完全对应的指数非常困难
- B．基金经理常有与基准组合比赛的念头
- C．基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化
- D．公开的市场指数并不包含现金余额
- 25
-
基金头寸一般是指( )。
- A．基金持有的股票资产余额
- B．基金持有的债券资产余额
- C．基金持有的现金类账户的资金余额
- D．基金的资产净值
- A．基金契约
- B．招募说明书
- C．托管协议
- D．代销协议
- A．詹森指数
- B．葛氏指数
- C．夏普指数
- D．特雷诺指数
- A.英国
- B.美国
- C.加拿大
- D.澳大利亚
- A．基金管理公司、基金代销机构在销售基金时给予投资人折扣、给予中间人佣金的，应当予以明示
- B．证券公司为了扩大基金销售规模，对基金申购费用进行减免是一种正常的市场竞争行为
- C．基金管理公司给予投资人的折扣及给予中间人的佣金必须如实记账
- D．基金管理公司不得捏造、散布虚假事实、诋毁竞争对手的商业信誉或者损害行业声誉
- A．风险爱好者
- B．风险厌恶者
- C．风险中性者
- D．所有投资者
- A．会计师事务所
- B．基金管理公司
- C．基金托管人
- D．监管机构
- A. 投资者
- B. 基金托管人
- C. 基金管理人
- D. 基金注册登记机构
- A．转换基金运作方式
- B．调增基金管理费用
- C．更换基金管理人或者基金托管人
- D．提前终止基金合同
- A．准确性原则
- B．及时性原则
- C．公平披露原则
- D．真实性原则
- A．T
- B．T+1
- C．T+2
- D．T+3
- A．利率风险
- B．流动性风险
- C．赎回风险
- D．再投资风险
- A．低估卖出
- B．高估卖出
- C．低估买入
- D．高估买入
- A.本金保证
- B.收益保证
- C.红利保证
- D.风险保证
- A．平均价或开盘价
- B．开盘价或收盘价
- C．平均价或收盘价
- D．开盘价或最高价
- A. 990102
- B. 990099
- C. 1000003
- D. 990399
- A．2
- B．3
- C．6
- D．8
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- A．投资者
- B．基金托管人
- C．基金管理人
- D．基金注册登记机构
- A．基金净值收益率
- B．特雷诺比率
- C．基准组合收益率
- D．夏普比率
- A．上升
- B．降低
- C．不变
- D．无规律变动
- A．基础利率
- B．发行人的信用度
- C．提前赎回条款
- D．到期期限
- A．基：金托管人
- B．基金管理公司
- C．基金
- D．会计师事务所
- A.市场上升时是凸型，市场下降时是凹型
- B.直线型
- C.凸型
- D.凹型
- A．加密传真
- B．电话
- C．卫星系统
- D．E-mail
- A.基金份额总额达到核准规模的80%以上
- B.基金合同期限为5年以上
- C.基金份额持有人不少于1000人
- D.募集金额不低于3亿元人民币
- A.个人的生命周期
- B.投资者的资产负债状况
- C.投资者的财务变动状况与趋势
- D.投资者的财富净值
- A．10%
- B．30%
- C．15%
- D．20%
- A．1
- B．0．1
- C．0．01
- D．0．001
- A．证券交易所和登记结算公司
- B．基金自身设立的注册登记机构
- C．基金托管人
- D．基金销售机构
- A．通常低于0.25%
- B．通常在0.25～0.5%之间
- C．通常在0.5%～1%之间
- D．通常高于1%
- A．投资者
- B．基金托管人
- C．基金管人
- D．基金注册登记机构
- A．股票基金
- B．混合基金
- C．货币市场基金
- D．主动型基金
