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- A．基金份额总额达到核定规模900%以上
- B．基金份额持有人人数达到200人以上
- C．基金份额总额达到核定规模80%以上
- D．基金份额持有人人数达到100人以上
- A．有较大升值潜力的公司股票
- B．新兴行业股票
- C．大盘蓝筹股
- D．政府债券和公司债
- A．基金销售机构人员行为
- B．基金宣传推介材料
- C．基金销售费用
- D．销售适用性
- A．代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用
- B．基金的申购费必须在申购时收取
- C．应在招募说明书中载明费率标准
- D．赎回费在扣除手续费后，余额可归入风险准备金
- A．我国的证券投资基金主要是公司型基金
- B．契约型基金的投资者既是基金份额持有人，又是公司的股东，可以参加股东大会行使股东权利
- C．契约型基金的投资者是基金契约的当事人
- D．契约型基金的投资者通过购买受益凭证获取投资收益
- A．购买贵重金属或代表贵重金属的凭证
- B．购买实物商品
- C．购买不动产和房地产抵押按揭
- D．借入临时用途现金比例超过基金资产净值的5％
- 77
-
下列说法正确的是( )。
- A．基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
- B．基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务
- C．基金管理人委托其他机构办理基金销售业务的，被委托的机构应当取得基金代销业务资格
- D．代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售
- A．截止到2004年底，开放式基金的净值规模远远超过封闭式基金
- B．基金开元和基金金泰是最早按照《证券投资基金管理暂行办法》设立的两只封闭式证券投资基金
- C．我国第一只比较规范的投资基金——淄博乡镇企业投资基金为公司型封闭式基金
- D．2001年9月发行的“华安创新”是我国第一只开放式证券投资基金
- A．基金份额上市公告书
- B．基金合同生效公告
- C．基金招募说明书
- D．基金托管协议
- A．证券和衍生工具交易及其清算的核算
- B．持有证券的上市公司行为的核算
- C．各类资产的利息核算
- D．基金资产估值的核算
- A．基金的风险容忍度、投资目标等因素
- B．确定总体资产配置可以选择资产类型及目标
- C．确定投资管理结构并选择外部资产管理人
- D．养老基金委员会在基金整体资产配置和外部资产管理三个层面上分别进行评估，掌握基金资产的投资绩效并作出相应调整
- A．营业税
- B．印花税
- C．所得税
- D．增值税
- A．目标市场与客户的确定
- B．营销环境的分析
- C．营销组合的设计
- D．营销过程的管理
- A．公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
- B．公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责
- C．公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权
- D．公司是否建立健全督察长制度，督察长是否坚持原则、独立客观地履行职责
- A．提取风险准备金的主要目的是提高基金管理公司的收益
- B．中国证券业协会基金业委员会先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金
- C．2007年之后按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金
- D．风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取
- A．场内申购赎回ETF‘采用金额申购、份额赎回的方式
- B．场外申购采用份额申购、份额赎回的方式
- C．场外申购赎回ETF时，申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代等
- D．申购、赎回申请提交后不得撤销
- A．基金申购采用全额交款方式
- B．若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款项将退回投资者账户
- C．投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过基金托管人按规定向投资者支付赎回款项
- D．对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项
- A．银行
- B．证券公司
- C．保险公司
- D．财务顾问公司
- A．封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限
- B．封闭式基金在运作中的规模不固定，开放式基金的规模是固定的
- C．封闭式基金通过交易所交易，开放式基金通过专门渠道申购和赎回
- D．封闭式基金是投资人与投资人之间进行交易的，开放式基金是管理人和投资人之间进行申购和赎回的
- A．规范性原则
- B．真实性原则
- C．易解性原则
- D．完整性原则
- A．混合式
- B．水平式
- C．垂直式
- D．综合式
- A．基金管理人
- B．注册登记机构
- C．律师事务所
- D．基金评级公司
- A．发行人种类
- B．发行人的信用度
- C．提前赎回等其他条款
- D．到期期限
- A．商业银行
- B．证券公司
- C．基金公司直销中心
- D．信托投资公司
- A．定期报告
- B．行政处罚
- C．书面警示
- D．电话提示
- A．银行存款账户
- B．结算备付金账户
- C．交易所证券账户
- D．银行间市场债券托管账户
- A．场内申购赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式
- B．场外申购采用份额申购、份额赎回的方式
- C．场外申购赎回ETF时，申购对价、赎回对价为现金
- D．申购、赎回申请提交后不得撤销
- A．偿还期限
- B．票息
- C．修正期限
- D．发行主体的类别
- A．基金份额持有人利益优先原则
- B．公司独立运作原则
- C．强化制衡机制原则
- D．维护公司的统一性和完整性原则
- A．现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资
- B．投资者持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期
- C．现金流能够按假定的再投资利率进行再投资
- D．内部收益率的初始值可由折现率进行替代
- A．证券公司
- B．独立的理财顾问
- C．商业银行
- D．基金超市
- 102
-
替代互换的风险主要来自于( )。
- A．债券收入现金流本身的税收特性不同
- B．全部利率反向变化
- C．纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长
- D．价格走向与预期相反
- A．经济发展趋势与结构
- B．证券市场发展状况
- C．主要销售渠道
- D．竞争者和竞争产品
- A．基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比
- B．我国债券基金的管理费率一般低于1%
- C．基金风险程度越高，基金管理费率越高
- D．货币市场基金的基金管理费率最高
- A．免去投资者多次申购的烦琐手续
- B．风险控制效应
- C．成本效应
- D．复利效应
- 106
-
基金运营部包括( )。
- A．行政管理部
- B．机构理财部
- C．信息技术部
- D．市场营销部
- A．整体分析法
- B．分组比较法
- C．个体分析法
- D．基准比较法
- A．投资者的年龄或投资周期
- B．资产负债状况
- C．财务变动状况与趋势
- D．财富净值和风险偏好
- A．资本资产定价模型(CAPM)的定义是抽象的
- B．资本资产定价模型(CAPM)的定义是具体的
- C．套利定价模型(APT)的定义是具体的
- D．套利定价模型(APT)定义的是抽象的
- A．每日进行分配
- B．货币市场基金每周一进行收益分配时，不包括上周六和周日的收益
- C．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益
- D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
- A．基金的销售
- B．基金运营
- C．投资管理
- D．投资咨询服务
- A．当价格上升时,成交量不再增加,意味着价格得不到买方确认,价格的上升趋势将会改变
- B．当价格上升时,成交量继续增加,意味着价格得不到买方确认,价格的上升趋势将会改变
- C．当价格下跌时,成交量萎缩到一定程度就不再萎缩,意味着卖方不再认同价格的继续下降了,价格下降趋势将会持续
- D．当价格下跌时,成交量萎缩到一定程度就不再萎缩,意味着卖方不再认同价格的继续下降了,价格下降趋势将会改变
- A．在如何分组上,要做到公平分组很困难,从而也就使比较的有效性受到置疑
- B．很多分组含义模糊,因此有时投资者并不清楚在与什么比较
- C．分组比较隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平,但实际上同组基金之间的风险水平可能差异很大,未考虑风险调整因素的分组比较也就存在较大的问题
- D．如果一个投资者将自己所投资的基金与同组中中位基金的业绩进行比较,由于在比较之前,无法确定该基金的业绩,而且中位基金会不断变化,因此也就无法很好地比较
- 114
-
网上交易的优势主要体现在( )。
- A．可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制
- B．使客户足不出户就可以得到基金开户、申购和赎回的便利
- C．获得基金管理人的认可和重视
- D．受到广大中小投资者的欢迎
- A．依法责令整改,暂停办理相关业务
- B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话
- C．出具警示函
- D．暂停履行职务
- A．实际收益率
- B．期望收益率
- C．投资收益的方差
- D．β值
- A．审计费
- B．律师费
- C．上市年费
- D．分红手续费
- A．证券投资基金投资组合公告每季度公告一次
- B．基金净值公告要求封闭式基金每周公告一次
- C．开方式基金在其放开申购、赎回前,一般至少每周公告一次资产净值
- D．证券投资基金投资组合公告每月公告一次
- 119
-
基金管理人的主要职责包括( )。
- A．投资管理
- B．基金估值
- C．基金营销
- D．会计核算
- A．说明函
- B．持仓统计表
- C．基金运作监督周报
- D．基金运作监督报告
- A．改变了社会传统的理财观念和理财方式
- B．推动了资本市场的制度改革
- C．促进了金融体系改革的深化
- D．促进了社会保障体系的改革
- A．构建基金组合投资首先要明确投资者的投资目标
- B．基金组合投资可以分散基金经理的决策风险和道德风险，以及基金管理公司的经营风险和财务风险
- C．构建基金组合投资时应当选择风险收益配比和投资者风险偏好最为相似的投资组合
- D．基金组合投资一旦选定，投资者就可以不再关注单只基金的表现了
- A．经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告
- B．由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告
- C．监察稽核季度报告和年度报告
- D．中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料
- A．基金管理公司总经理
- B．基金管理公司董事长
- C．商业银行基金托管部总经理、副总经理
- D．基金管理公司副总经理
- 125
-
拟募集基金不应存在( )的情况。
- A．与拟任基金管理人已经管理的基金雷同
- B．投资方向不明确
- C．其基金管理公司设立、运作未满1年
- D．基金名称存在欺诈、误导投资人
- A．依法责令整改，暂停办理相关业务
- B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话
- C．出具警示函
- D．暂停履行职务
- A．处于募集期内的LOF份额
- B．处于封闭期内的LOF份额
- C．分红派息前R-3口至R日(R日为权益登记日)的LOF份额
- D．处于质押、冻结状态的LOF份额
- A．基金管理人的基本情况
- B．基金份额的发售方式
- C．基金申购、赎回费的计算公式
- D．基金的投资策略
- A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
- B．开放式基金成为证券投资基金的主流产品
- C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
- D．基金资产的资金来源发生了重大变化
- A．ETF可采取场内认购和场外认购方式
- B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式
- C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购
- D．场外认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购
- 131
-
基金银行存款的定义是( )。
- A．以基金名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户
- B．以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳公司分别开立的，用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户
- C．以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券
- D．1～2个人名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户
- A．私募基金和公募基金
- B．上市基金和不上市基金
- C．开放式基金和封闭式基金
- D．契约型基金和公司型基金
- A．服务性
- B．专业性
- C．持续性
- D．适用性
- A．基金托管部门高级管理人员离任的，相关机构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计
- B．基金管理公司副总经理离任的，公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计
- C．在离任审计或者离任审查期间，基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职
- D．基金管理公司董事长离任的，中国证监会将对其进行离任审计
- 135
-
契约型基金份额持有人享有（ ）。
- A．基金投资决策权
- B．基金资产保管权
- C．基金资产管理权
- D．基金份额所有权
- A．中国证监会
- B．中国证券业协会
- C．证券交易所
- D．中国银监会
- A．平均价
- B．收盘价
- C．开盘价
- D．预期收益的现值
- A．9．8％
- B．1．5％
- C．6％
- D．3％
- A．《证券投资基金法》
- B．《证券投资基金托管资格管理办法》
- C．《中华人民共和国证券法》
- D．《中华人民共和国制法》
- A．黄金
- B．不动产
- C．CFI相关证券
- D．标准普尔500指数
- A．上市的证券交易所
- B．基金托管人
- C．基金管理人协同基金托管人
- D．基金管理人
- 142
-
证券投资基金不包括( )
- A．封闭式基金
- B．开放式基金
- C．创业投资基金
- D．债券基金
- E．股票基金
- A．邮寄服务
- B．自动传真、电子信箱与手机短信
- C．“一对一”专人服务
- D．座谈会
- A．50%
- B．80%
- C．90%
- D．100%
- A．信托资产
- B．债务资产
- C．法人资产
- D．借贷资产
- A．0.015
- B．0.045
- C．0.06
- D．0.09
- A．0.01
- B．0.001
- C．0.02
- D．0.002
- A．资产中较大比例投资于无风险资产
- B．不愿意投资于市场资产组合
- C．平均分配市场资产组合和无风险资产
- D．愿意将资金投资于市场资产组合
- A．基金
- B．基金托管人
- C．基金管理人
- D．基金份额持有人
- A．保本期越长，投资者承担的机会成本越高
- B．其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低
- C．保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费
- D．常见的保本比例介于80％～100％之间
- A．基金的销售
- B．基金产品设计
- C．市场营销
- D．售后服务
- A．威廉.夏普
- B．哈理.马柯威茨
- C．史蒂夫.罗斯
- D．特雷诺
- A．平稳的预期收益
- B．平稳的实际收益
- C．较高的预期收益
- D．较高的实际收益
- A．基金净值收益率
- B．特雷诺比率
- C．基准组合收益率
- D．夏普比率
- A．远期利率
- B．即期利率
- C．平均利率
- D．中短期平均利率
- A．境内境外
- B．境内境内
- C．境外境外
- D．境外境内
- 157
-
基金托管人的首要职责是( )。
- A．安全保管基金财产
- B．完成基金资金清算
- C．进行基金会计核算
- D．监督基金投资运作
- A．基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等
- B．基金运作方式
- C．从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式
- D．基金风险提示
- A．2
- B．3
- C．6
- D．8
- A．投资管理方式不同
- B．风险控制程度不同
- C．收益率不同
- D．交易成本和管理费用不同
- A．基金经理
- B．托管银行
- C．基金管理公司
- D．基金投资人
- A．优于
- B．劣于
- C．等同于
- D．可能优于也可能劣于
- A．业绩优良
- B．尽享牛市
- C．投资需谨慎
- D．欲购从速
- 164
-
ETF一般采用( )的投资策略。
- A．完全主动式
- B．完全被动式
- C．被动式和主动式相结合
- D．被动式和主动式相交替
- A．投资者
- B．基金托管人
- C．基金管理人
- D．基金注册登记机构
- A．10
- B．100
- C．1000
- D．10000
- A．半弱势有效市场
- B．半强势有效市场
- C．强势有效市场
- D．弱势有效市场
- A．改善投资者面临的环境
- B．降低投资风险
- C．提高投资收益
- D．消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险
- A．低估证券的实际风险，进行过度交易
- B．对不熟悉的股票、资产敬而远之
- C．选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来
- D．追涨杀跌
- A．指数化的投资策略
- B．免疫和现金流匹配策略
- C．积极的投资策略
- D．债券互换
- A．一样
- B．更低
- C．更高
- D．二者回报率没有关系
- A．减少；减少
- B．减少；增加
- C．增加；增加
- D．增加；减少
- A．2人
- B．3人
- C．4人
- D．5人
- A．28%
- B．10%
- C．15%
- D．11.50%
- 175
-
( )是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。
- A．独立性原则
- B．完整性原则
- C．及时性原则
- D．合法性原则
- A．递减;递减
- B．递增;递增
- C．递减;递增
- D．递增;递减
- A．9
- B．6
- C．3
- D．1
- 178
-
有效市场形式不包括( )。
- A．强势有效市场
- B．半强势有效市场
- C．弱势有效市场
- D．半弱势有效市场
- A．BIAS(5)<-3%
- B．BIAS(10)<-4.5%
- C．BIAS(60)>10%
- D．BIAS(20)>8%
- A．到期收益率
- B．投资组合内部收益率
- C．现实复利收益率
- D．加权平均投资组合收益率
- A．1
- B．2
- C．3
- D．6
- A．一致性
- B．合理性
- C．审慎性
- D．公开性
- A．基金资产估值
- B．基金资产总值
- C．基金资产净值
- D．基金份额净值
- A．国债
- B．金融债券
- C．国债回购
- D．商业票据
- A．T+1
- B．T+2
- C．T+3
- D．T+4
- 186
-
股票基金持股集中度是指( )。
- A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重
- B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重
- C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重
- D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重
- A．减少2.5%
- B．减少2%
- C．增加2.5%
- D．增加2%
- A．1000份或其整数倍；100万
- B．100份或其整数倍；1000万
- C．100份或其整数倍；100万
- D．1000份或其整数倍；1000万
- A．封闭式基金和开放式基金
- B．契约型基金和公司型基金
- C．公募基金和私募基金
- D．主动型基金和被动型基金
- A．历史数据法
- B．情景综合分析法
- C．截面分析法
- D．情景局部分析法
- A．不如市场的平均水平
- B．优于市场的平均水平
- C．等于市场的平均水平
- D．不确定
- 192
-
以下哪种基金的风险最大?( )
- A．成长型基金
- B．收入型基金
- C．货币市场基金
- D．平衡型基金
- A．收益预期范围度量法
- B．方差度量法
- C．下跌概率法
- D．历史数据分析法
- A．可行域的下边界
- B．可行域的上边界
- C．可行域的内部边界
- D．可行域的外部边界
- A．基金托管人
- B．基金管理人
- C．基金投资者
- D．基金评级机构
- 196
-
下列不属于利息收入的是( )。
- A．债券利息收入
- B．资产支持证券利息收入
- C．股利收入
- D．买入返售金融资产收入
- A．2010-1-3
- B．2010-1-2
- C．2010-2-3
- D．2010-3-4
- A．1
- B．2
- C．3
- D．6
