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- 24
-
开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等情况下的非交易过户。( )
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- A．封闭式 基金
- B．开放式 基金
- C．契约型 基金
- D．公司型 基金
- A．内部控制制度应根据实际情况制定
- B．内部控制制度应体现公司主管的个人偏好
- C．内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订
- D．内部控制制度应首先服从公司经营战略的变化
- 正确
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- A．基金基本情况
- B．会计报表的编制基础
- C．关联方关系及其交易
- D．金融工具风险及管理
- A．交易佣金
- B．经手费
- C．转托管费
- D．过户费
- A．基金管理人根据投资者的认购金额使用不同的认购率标准
- B．采取抽奖的方式销售基金
- C．基金宣传推介人员没有取得基金从业资格
- D．基金销售人员将投资者买卖、持有基金份额的信息存档并与保险公司共享
- A．人员推销
- B．广告促销
- C．营业推广
- D．公共关系
- A．重要会计政策
- B．基金资产负债表日后事项的说明
- C．投资组合重大变动
- D．关联方关系及其交易
- A．申购价格
- B．赎回价格
- C．交易价格
- D．营业税
- A．基金管理人和基金托管人因为履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的的损失
- B．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用
- C．基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费，会计师和律师费，信息披露费等
- D．基金份额持有人大会费用
- A．基金管理人
- B．基金托管人
- C．基金投资者
- D．基金销售机构
- A．监察稽核部
- B．市场部
- C．风险管理部
- D．机构理财部
- A．“业绩稳健”
- B．“坐享财富增长”
- C．“欲购从速”
- D．“基金有风险”
- A．印花税
- B．分红手续费
- C．过户费
- D．银行汇划手续费
- A．公司研究发展部提出研究报告
- B．投资决策委员会决定基金的总体投资计划
- C．基金投资部制订投资组合的整体方案
- D．风险控制委员会提出风险控制建议
- A．银行
- B．非银行金融机构
- C．个人投资者
- D．国有企业
- E．民营企业
- A．公众
- B．经济
- C．政治
- D．法律
- A．战略性资产配置
- B．战术性资产配置
- C．动态资产配置
- D．资产混合配置
- A．基金管理人申请
- B．基金持有人大会决议通过
- C．出现基金契约或基金规定的情形
- D．基金托管人申请
- A．具有交易成本最小化的优势
- B．具有管理费用最小化的优势
- C．放弃了从市场环境变化中获利的可能
- D．适用于投资者偏好变化较大的情形
- A．牛市到来时，应选择那些低β系数的证券或组合
- B．牛市到来时，应选择那些高β系数的证券或组合
- C．熊市到来之际，应选择那些高β系数的证券或组合
- D．熊市到来之际，应选择那些低β系数的证券或组合
- A．中国证券业协会
- B．中国人民银行
- C．财政部
- D．中国证监会
- A．首次发行未上市的股票
- B．停止交易但未行权的权证
- C．发行未上市的债券
- D．全国银行间债券市场交易的债券
- A．基金管理人申请
- B．基金持有人大会决议通过
- C．出现基金契约或基金规定的情形
- D．基金托管人申请
- A．利息
- B．久期
- C．流动性
- D．税收特性
- A.无风险利率<img src="//img1.yqda.net/question-name/ae/4fb720474696e22d8511c070963b51.png" width="15" height="25"/>是由时间创造的,是对放弃即期消费的补偿
- B.无风险利率<img src="//img1.yqda.net/question-name/ae/4fb720474696e22d8511c070963b51.png" width="15" height="25"/>是由时间创造的,是对放弃未来消费的补偿
- C.风险溢价是对投资者承担风险<img src="//img1.yqda.net/question-name/fb/1a3431aad9d4a1c88e5b8d75dedd0b.png" width="19" height="22"/>的补偿,与承担的风险的大小成反比
- D.风险溢价是对投资者承担风险<img src="//img1.yqda.net/question-name/fb/1a3431aad9d4a1c88e5b8d75dedd0b.png" width="19" height="22"/>的补偿,与承担的风险的大小成正比
- 96
-
基金份额持有人是( )。
- A．托管人
- B．基金出资人
- C．基金资产的所有者
- D．管理人
- A．股东
- B．监管机构
- C．新闻媒介
- D．基金公司经理
- A．偿债能力
- B．盈利能力
- C．资本结构
- D．资产运作效率
- A．预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响市场对未来利率的预期
- B．流动性偏好理论认为流动溢价的存在使收益率曲线向右下方倾斜
- C．预期理论可以划分为完全预期理论与有偏预期理论两类
- D．集中偏好理论认为债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴，但并不承认风险补贴也一定随期限增长而增加，而是取决于不同期限范围内资金的供求平衡
- A．为中小投资者拓宽投资渠道
- B．优化金融结构，促进经济增长
- C．有利于证券市场稳定和发展
- D．完善金融体系和社保体系
- A．产品线的长度
- B．产品线的宽度
- C．产品线的密度
- D．产品线的深度
- A．应当经过审计
- B．信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标
- C．信息披露内容无须披露内部监察报告
- D．信息披露内容包括基金投资组合报告
- A．二者对投资者的风险承受和风险偏好的认识不同
- B．二者对投资者的风险承受和风险偏好的假设不同
- C．与战略性资产配置过程相比，战术性资产配置策略在动态调整资产配置状态时，需要根据实际情况的改变重新预测不同资产类别的预期收益情况，并再次估计投资者偏好与风险承受能力是否发生了变化
- D．动态资产配置假设投资者的风险承受能力不随市场和自身资产负债状况的变化而改变。这一类投资者将在风险收益报酬较高时比战略性投资者较少地投资于风险资产
- 104
-
基金营销的核心内容包括( )。
- A．客户
- B．促销
- C．分销
- D．产品
- A．会计核算
- B．资产保管
- C．投资管理
- D．净值复核
- A．权证分红
- B．现金分红
- C．股票分红
- D．分红再投资转换为基金份额
- A．非增长类(收益类)股票
- B．增长类股票
- C．收益类股票
- D．非收益类股票
- 108
-
基金收益来源有( )。
- A．股票股利收入
- B．债券利息收入和买入返售证券收入
- C．证券买卖差价收入
- D．存款利息收入和公允价值变动损益
- A．基金投资人
- B．基金管理人
- C．基金监管与自律机构
- D．基金托管人
- A．所有证券的收益受到不同因素F的影响
- B．所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响
- C．投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
- D．投资者能够发现市场上是否存在套利机会，但不能利用该机会进行套利
- A．封闭式基金
- B．放式基金
- C．债券基金
- D．混合基金
- A．公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
- B．公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责
- C．公司是否建立有效制度防范不正当关联交易
- D．公司是否明确董事会的职权范围和议事规则
- A．封闭式基金的交易遵循“价格优先，时间优先”的原则
- B．封闭式基金的报价单位是每份基金的价格
- C．封闭式基金的价格有集合竞价和连续竞价
- D．封闭式基金实行T+1交割制度
- A．在否定弱式效率市场前提下的以技术分析为基础的投资策略，如道氏理论、移动平均法、价格与交易量的关系等理论
- B．在否定半强式市场前提下的以基本分析为基础的投资策略，如低市盈率法和股利贴现模型等
- C．选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一风格
- D．结合对弱式效率市场和半强式效率市场的挑战，人们提出的市场异常策略，如小公司效应、日历效应等
- A．年度
- B．半年度
- C．季度
- D．月度
- A．系统内转托管
- B．系统转托管
- C．跨系统转托管
- D．跨区域转托管
- 117
-
网上交易的优势主要体现在( )。
- A．可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制
- B．使客户足不出户就可以得到基金开户、申购和赎回的便利
- C．获得基金管理人的认可和重视
- D．受到广大中小投资者的欢迎
- A．一般是一种建立在一些分析工具基础之上的客观、量化的过程
- B．能够客观地测度出哪一种资产类别已经失去市场的注意力，并引导投资者进入不受人关注的资产类别
- C．资产配置主要受某种资产类别预期收益率客观测度的驱使，因此属于以价值为导向调整的过程
- D．资产配置一般遵循“线性均衡”的原则，这是战术性资产配置中的主要利润机制
- A．股价
- B．交易量
- C．宏观经济的基本经济数据
- D．行业的基本经济数据
- A．交收
- B．存管
- C．清算
- D．整理
- 121
-
买入并持有策略的特征是( )。
- A．市场变动时不行动
- B．支付模式为直线
- C．有利的市场环境为牛市
- D．要求的市场流动性小
- A．股票基金应有60%以上的资产投资于股票
- B．基金可以投资有锁定期但锁定期不明确的证券
- C．货币市场基金可投资于股票、可转债、剩余期限超过397天的债券等
- D．货币市场基金仅投资于货币市场工具
- A．如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值
- B．估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,应采用最近交易市价确定公允价值
- C．估值日无市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值
- D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的(如异常原因导致长期停牌或临时停牌的股票等),应对最近交易的市价进行调整,以确定投资品种的公允价值
- A．基金托管人
- B．基金管理人
- C．基金销售机构
- D．监管机构
- A．基金管理公司设立审核
- B．基金管理公司重大事项变更审核
- C．基金管理公司分支机构设立审核
- D．公司治理监管
- A．基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
- B．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
- C．公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
- D．建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
- A．通过中国证监会派出机构报刊或指定网站披露信息
- B．将信息披露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制
- C．直接邮寄给基金份额持有人
- D．信息披露可同时在其他公共媒体、指定报刊和网站进行
- A．保本期
- B．赎回费
- C．安全垫
- D．投资比例
- A.基金面值，人民币100元
- B.基金面值，人民币1.00元
- C.发行费用，人民币0.01元
- D.发行费用，人民币1.00元
- 130
-
债券组合的理想产品是( )。
- A．零息债券
- B．贴现债券
- C．附息债券
- D．固定利率债券
- A．20世纪80年代末至1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》颁布之前的早期探索阶段
- B．《证券投资基金管理暂行办法》颁布实施以后至2004年6月1日《证券投资基金法》实施前的试点发展阶段
- C．《证券投资基金法》实施以来的快速发展阶段
- D．2008年以来的成熟发展阶段
- A．为依其所在国家或地区法律设立，具有金融管理经验的金融机构，最近3年没有受到监管机构或司法机关的处罚
- B．其所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系
- C．实缴资本不少于10亿元人民币的等值可自由兑换货币
- D．经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
- A．二级市场供求关系
- B．银行存贷款利率
- C．基金资产总值
- D．基金份额净值
- A．是一种本土化创新
- B．可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
- C．不可以在交易所进行份额交易
- D．基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外与场内市场的转换
- A．简单(净值)收益率
- B．预期收益率
- C．时间加权收益率
- D．算术平均收益率
- 136
-
技术分析的分析基础是( )。
- A．宏观经济运行指标
- B．公司的财务指标
- C．市场历史交易数据
- D．行业基本数据
- A．指数基金
- B．基金中的基金
- C．伞型基金
- D．信托投资单位
- 138
-
营销组合四大要素不包括( )
- A．产
- B．费率
- C．促销
- D．售后服务
- A．所有权关系
- B．债权债务关系
- C．信托关系
- D．合伙投资关系
- A．基金份额持有人
- B．基金管理人
- C．基金托管人
- D．注册登记机构
- A．50％
- B．40％
- C．30％
- D．10％
- A．共同基金
- B．单位信托基金
- C．证券投资信托基金
- D．集合投资计划
- A．1年
- B．3年
- C．5年
- D．10年
- A．经济发展趋势与结构
- B．证券市场发展状况
- C．法律法规及政策预期
- D．主要的销售渠道和相关代销渠道的潜力
- A．公司型基金
- B．契约型基金
- C．单位信托基金
- D．对冲基金
- A．获得更多的投资收益
- B．保护投资者的利益
- C．控制投资风险
- D．防止内部人控制
- A．基金开元
- B．华安创新
- C．淄博基金
- D．基金金泰
- A．基金托管人
- B．基金管理人
- C．基金发起人
- D．基金份额持有人
- 149
-
下列应列入基金费用的是( )。
- A．基金的证券交易费用
- B．基金合同生效前的信息披露费用
- C．基金托管人因未履行义务导致的费用支出
- D．基金管理人处理与基金运作无关的事项发生的费用
- A．50%
- B．60%
- C．80%
- D．70%
- A．市盈率
- B．净值增长率
- C．标准差
- D．市净率
- A．1／3
- B．1／2
- C．2／3
- D．全部
- A.0.25
- B.0.3
- C.1.29
- D.1.54
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- A．账务复核
- B．头寸复核
- C．资产净值复核
- D．财务报表复核
- A．半年内
- B．一年内
- C．两年内
- D．公司存续期内
- A．开放式基金非交易过户
- B．封闭式基金交易过户
- C．公司型基金非交易过户
- D．契约型基金交易过户
- A．通俗性
- B．真实性
- C．时效性
- D．全面性
- A．3
- B．5
- C．10
- D．15
- A．每股收益
- B．持续增长率
- C．红利收益率
- D．资产负债率
- A．零息债券
- B．息票债券
- C．固定利率债券
- D．浮动利率债券
- A．特雷诺指数
- B．夏普指数
- C．詹森指数
- D．信息比率
- A．基金份额持有人
- B．基金管理人
- C．基金托管人
- D．基金监管人
- A．基金托管人
- B．基金发起人
- C．基金管理人
- D．基金清算小组
- A．股票股利
- B．配股
- C．现金
- D．转股
- A．产品线的长度
- B．产品线的宽度
- C．产品线的深度
- D．产品线的高度
- A．制定完善的资金清算流程
- B．建立科学的基金产品评价体系
- C．制定《投资人权益须知》
- D．制定客户服务标准
- A．《基金信息披露管理办法》
- B．《证券投资基金法》
- C．《基金上市规则》
- D．《基金信息披露编报规则》
- A．大于，大于
- B．大于，小于
- C．小于，大于
- D．小于，小于
- A．3
- B．5
- C．7
- D．15
- A．溢价发行
- B．折价发行
- C．平价发行
- D．面值发行
- A．20
- B．50
- C．60
- D．80
- A．投资决策委员会
- B．风险控制委员会
- C．市场营销部门
- D．基金运营部门
- A．封闭式基金
- B．公司型基金
- C．契约型基金
- D．开放式基金
- A．《基金信息披露管理方法》
- B．《年度报告的内容与格式》
- C．《招募说明书的内容与格式》
- D．《货币市场基金信息披露特别规定》
- A．退休金计划
- B．机构销售
- C．投资顾问
- D．直销
- A．投资决策委员会
- B．风险控制委员会
- C．投资部
- D．研究部
- A．战略性资产配置
- B．恒定混合策略
- C．战术性资产配置
- D．投资组合保险策略
- A．牛市
- B．易变波动大
- C．熊市
- D．强趋势
- A．日
- B．3日
- C．周
- D．10日
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- A．认购金额
- B．认购份额
- C．认购利息
- D．净认购金额
- A．实业；实业；有价证券等金融工具
- B．有价证券等金融工具；有价证券等金融工具；实业
- C．实业；实业；实业
- D．有价证券等金融工具；有价证券等金融工具；有价证券等金融工具
- A．保证基金财产的安全
- B．对基金投资损失承担赔偿责任
- C．依法处分基金财产
- D．严守基金商业秘密
- A．快;低
- B．快;高
- C．慢;低
- D．慢;高
- A．小;高
- B．大;高
- C．小;低
- D．大;低
- A．弱势有效市场
- B．半强势有效市场
- C．强势有效市场
- D．有效市场
- A．-0.80%
- B．0.80%
- C．0.50%
- D．-0.50%
- A．《证券投资基金管理暂行办法》
- B．《中华人民共和国证券法》
- C．《中华人民共和国证券投资基金法》
- D．《开放式证券投资基金试点方法》
- A．收益率的高低
- B．收益率低于期望收益率的频率
- C．收益率为负的频率
- D．收益率的方差
- A．是均值标准差平面上的有限区域
- B．是均值标准差平面上的无限区域
- C．可能是均值标准差平面上的有限区域，也可能是均值标准差平面上的无限区域
- D．是均值标准差平面上的一条弯曲的曲线
- A．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
- B．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
- C．基金管理人对该基金未来收益率的预测
- D．基金成立以来有无违规行为发生
- A．保护投资者利益
- B．保证市场的公平、效率和透明
- C．降低系统风险
- D．推动基金业的规范发展
- A．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税
- B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收33%的企业所得税
- C．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收25%的企业所得税
- D．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收25%的个人所得税
- A．通过计算前10只股票占基金净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资
- B．通过基金本期利润、期末可供分配基金份额利润等指标，可以分析基金的盈利能力
- C．通过基金持有股票的股本规模分析，可以了解基金所投资的上市公司的规模偏好
- D．通过分析基金所持有的股票的成长性指标，可以了解基金投资的上市公司的成长性
- 196
-
( )属于基金定期报告。
- A．基金年度报告
- B．公开说明书
- C．基金持有人大会决议
- D．澄清公告
- A．公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡
- B．应实行独立董事制度
- C．应建立完善的内部监督和控制机制
- D．应坚持股东利益优先原则
- A．微观环境
- B．宏观环境
- C．内部环境
- D．外部环境
- A．集合理财、专业管理
- B．组合投资、分散风险
- C．严格监管、信息透明
- D．独立托管、保障安全
- A．保荐人
- B．发行人
- C．投资者
- D．承销商
