我
- 正确
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- 正确
- 错误
- A．对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
- B．交易清算、资金处理的功能
- C．提供投资资讯功能
- D．对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
- A．中国工商银行
- B．中国银行
- C．中国人民银行
- D．国家开发银行
- 正确
- 错误
- A．不同期限的债券是可以互相替代的
- B．长、中、短期债券被分割在不同的市场上
- C．长、中、短期债券各自有独立的市场均衡状态
- D．不同期限的债券不可以互相替代
- A.基金资产保管
- B.基金信息报露
- C.基金资产清算
- D.会计复核
- A．召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
- B．基金托管人
- C．基金代销机构
- D．基金管理人
- A．基金份额总额超过核准的最低基金份额总额
- B．基金份额总额达到核准的份额总额的80%
- C．基金份额持有人人数达到1000人以上
- D．基金份额持有人人数达到200人以上
- A．基金管理人由投资专家组成，负责基金资产的经营，本身不实际接触及拥有基金资产
- B．托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规
- C．基金管理人不对基金份额持有人负责，基金托管人对基金份额持有人负责
- D．基金托管人与基金管理人可由同一机构的不同部门担任
- A．基金投资品种监督
- B．基金投资范围监督
- C．基金投资比例监督
- D．基金投资策略监督
- A．通过发行基金份额向投资人募集资金
- B．有规定的投资组合和投资限制
- C．投资操作与财产保管相互分离
- D．基金资产按照规定的投资方向进行投资
- A．向他人贷款或者提供担保
- B．从事承担无限责任的投资
- C．承销证券
- D．进行内幕交易
- A．实收资本不少于三亿元
- B．经营状况良好
- C．无不良记录
- D．属于依法设立的证券公司、信托投资公司
- E．中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
- A．每日计提并累计
- B．每周计提并累计
- C．按周支付
- D．按月支付
- A．易解性
- B．真实性
- C．时效性
- D．全面性
- E．超前性
- A．流动性较差
- B．收益较高
- C．风险较低
- D．流动性较好
- A．市值法
- B．分层法
- C．成本法
- D．收益法
- A．为中小投资者拓宽投资渠道
- B．提高投资者的投资回报
- C．优化金融结构,促进经济增长
- D．促进证券市场的稳定和健康发展
- 87
-
投资基金证券包括( )
- A．证券投资基金证券
- B．货币市场投资基金证券
- C．产业投资基金证券
- D．创业投资基金证券
- A．募集对象不固定
- B．涉及众多投资人
- C．监管机构实行严格的审批或核准制
- D．监管机构一般实行备案制
- E．允许公开进行宣传,向投资人以多种方式进行推介
- A．采用抽奖的方式进行基金销售
- B．以排挤竞争对手为目的，恶意压低基金的收费水平
- C．在销售基金时给予投资人折扣
- D．在销售基金时进行广告宣传
- A．债券基金的收益不如债券的利息固定
- B．债券基金没有确定的到期日
- C．债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测
- D．投资风险不同
- A．侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
- B．承诺投资收益
- C．通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
- D．代理投资咨询客户从事证券投资
- A．交易部
- B．风险控制委员会
- C．投资决策委员会
- D．检查稽核部
- A．基金品种的设计
- B．签署基金成立的有关法律文件
- C．提交申请设立基金的主要文件
- D．申请的审核与批准
- A．本期利润
- B．毛利润
- C．期末可供分配利润
- D．未分配利润
- A．中国证监会
- B．地方证监局
- C．基金上市的证券交易所
- D．中国证券业协会
- 96
-
流通性较强的债券( )。
- A．比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小
- B．折让的大小和凸性有关
- C．折让的幅度反映了债券流通性的价值
- D．在收益率上往往有一定折让
- A．保证基金保值增值
- B．保证托管资产的安全完整
- C．维护持有人的权益
- D．保障基金托管业务安全、有效、稳健运行
- A．生命周期基金
- B．QDII基金
- C．社会责任基金
- D．ETF联接基金
- A．凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系
- B．凸性对投资者是有利的
- C．凸性无法弥补债券价格计算的误差
- D．其他条件不变时，较大的凸性更有利于投资者
- A．生命周期基金
- B．QDⅡ基金
- C．社会责任基金
- D．结构化基金
- 101
-
债券指数化投资的动机有( )。
- A．债券指数化可以获得超越市场的收益
- B．积极型的债券投资组合的业绩并不好
- C．指数化组合管理所收取的管理费用较低
- D．有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
- A．电话提示
- B．书面警示
- C．书面报告
- D．定期报告
- A．申购、赎回的标的不同
- B．申购、赎回的场所不同
- C．基金投资策略不同
- D．对申购、赎回限制不同
- 104
-
套利定价模型表明，( )。
- A．在市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险所决定
- B．承担相同因素风险的证券都应该具有相同的期望收益率
- C．承担相同因素风险的证券组合都应该具有相同的期望收益率
- D．期望收益率跟因素风险的关系，可由期望收益率的因素敏感性的线性函数反映
- A．是基金在一定时期内全部损益的总和
- B．包括记人当期损益的公允价值变动损益
- C．该指标只包括基金已经实现的损益，不包括未实现的估值增值或减值
- D．是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标
- 106
-
成长型股票可以进一步分为( )。
- A．防御型股票
- B．持续成长型股票
- C．趋势增长型股票
- D．周期型股票
- A．证券公司
- B．中国证券登记结算公司
- C．基金管理公司
- D．基金托管人
- 108
-
基金托管人的主要职责是( )
- A．保管基金资产
- B．监督基金管理公司的投资运作
- C．核算基金单位资产净值
- D．促进基金资产的保值增值
- 109
-
基金招募说明书包括( )
- A．基金的投资目标和理念
- B．投资范围和对象
- C．投资策略和限制
- D．基金费用和收益
- A．低市盈率股票
- B．收益型股票
- C．防御型股票
- D．逆势型股票
- 111
-
以下叙述中，正确的有( )
- A．基金管理费费率通常与基金规模成反比，与风险成正比
- B．不同类别及不同国家、地区的基金，管理费率完全相同
- C．基金管理费是指基金管理人为基金提供托管服务而向基金收取的费用
- D．目前，我国股票基金大部分按照1．5％的比例计提基金管理费
- A．基金分红
- B．已实现收益
- C．净值增长率标准差
- D．净值增长率
- A．签署基金合同
- B．基金募集
- C．基金运作
- D．基金终止
- A．投资者不可能立即对全部公开信息作出反应
- B．投资者常常会对“非相关信息”作出反应
- C．认为“异常现象”其实是普遍现象
- D．在模型化方面比有效市场理论更精确
- A．基金操作策略的改变
- B．资产配置比例的重新设置
- C．基金经理的改变
- D．基金比较基准的改变
- A．不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏
- B．不得登载单位或者个人的推荐性文字
- C．预测基金的证券投资业绩
- D．不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金
- A．全球资产配置
- B．股票债券配置
- C．行业风格资产配置
- D．战略性资产配置
- 118
-
基金财务报表附注主要包括( )。
- A．主要会计政策
- B．会计估计及其变更的披露
- C．资产负债表日后事项的披露
- D．关联方关系及其交易的披露
- 119
-
赎回风险的来源有( )。
- A．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性
- B．可赎回债券的利息收入具有很大的确定性
- C．债券发行人往往在利率走低时行使赎回权,从而加大了债券投资者的再投资风险
- D．由于存在发行者可能行使赎回权的价位,限制了可赎回债券的上涨空间,使得债券投资者的资本增值潜力受到限制
- A．公平披露原则
- B．规范性原则
- C．易解性原则
- D．易得性原则
- A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外
- B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
- C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍
- D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制
- A．未能根据要求准备足额的现金
- B．投资者持有的、符合要求的基金份额不足
- C．投资者未能提供符合要求的申购对价
- D．基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价
- 123
-
最优证券组合( )。
- A．是能带来最高收益的组合
- B．肯定在有效边界上
- C．是无差异曲线与有效边界的切点
- D．是理性投资者的最佳选择
- A．内部衡量与外部衡量
- B．实务衡量与理论衡量
- C．短期衡量与长期衡量
- D．事前衡量、事中衡量与事后衡量
- A．基金管理机构及其他相关机构出现财务危机时，监管者应当尽量减轻危机对整个市场造成的冲击
- B．要求基金管理机构满足资本充足率和一定的运营条件以及其他谨慎要求
- C．要求投资者将风险承担限制在能力范围之内，并且监控过度的风险行为
- D．完全消除风险
- A．基金持仓结构分析
- B．基金盈利能力和分红能力分析
- C．基金份额变动分析
- D．基金投资风格分析
- A．真实性原则
- B．准确性原则
- C．完整性原则
- D．及时性原则
- A．当日有市价，应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值
- B．当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定股票投资的公允价值
- C．当日没有市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价，以确定股票投资的公允价值
- D．有确凿证据表明最近交易的市价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定股票投资的公允价值
- A．封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限
- B．封闭式基金的规模是固定的，开放式基金在运作中的规模不固定
- C．封闭式基金通过交易所交易，开放式基金通过专门渠道申购和赎回
- D．封闭式基金是投资人与投资人之间交易的，开放式基金是管理人和投资人之间进行申购和赎回的
- A．签署基金合同阶段
- B．基金募集阶段
- C．基金运作阶段
- D．基金终止阶段
- A．证券投资政策
- B．个股研究报告
- C．行业研究报告
- D．投资组合业绩评估报告
- 132
-
基金产品的募集者是( )。
- A．基金发起人
- B．基金管理人
- C．基金持有人
- D．基金托管人
- A．封闭式基金
- B．开放式基金
- C．公司型基金
- D．契约型基金
- 134
-
所有绩效衡量指标均是( )。
- A．短期衡量
- B．长期衡量
- C．事前衡量
- D．事后衡量
- A．基金及公司运作的所有业务环节
- B．公司稽核部的人员设置及业务管理
- C．公司运作的所有环节
- D．基金运作的所有环节
- A．0.001
- B．O.0001
- C．0.01
- D．0.1
- 137
-
下列属于会计异常现象的是( )。
- A．折价交易的封闭式基金收益率较高
- B．没有被分析家看好的股票往往产生高收益
- C．股票人选成分股，引起股票上涨
- D．实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨
- A．信托
- B．债权
- C．担保
- D．股权
- A．产品线的长度
- B．产品线的宽度
- C．产品线的深度
- D．产品线的高度
- A．一名
- B．二名
- C．三名
- D．四名
- A．X股票承担的系统风险越大
- B．Y股票承担的系统风险越大
- C．X股票获得的收益越大
- D．Y股票获得的收益越大
- A．基金公司监事会
- B．基金公司董事会
- C．基金管理公司董事会
- D．基金公司股东大会
- A．替代互换
- B．市场间利差互换
- C．交叉互换
- D．税差激发互换
- 144
-
我国基金市场的监管主体是( )
- A．中国证监会
- B．中国银监会
- C．证券交易所
- D．中国证券业协会
- A．武汉证券投资基金
- B．深圳南山风险投资基金
- C．淄博乡镇企业投资基金
- D．建业基金
- 146
-
下列不属于价值型股票的是( )
- A．周期型股票
- B．蓝筹股票
- C．防御型股票
- D．逆势型股票
- 147
-
下列应列入基金费用的是( )。
- A．基金的证券交易费用
- B．基金合同生效前的信息披露费用
- C．基金托管人因未履行义务导致的费用支出
- D．基金管理人处理与基金运作无关的事项发生的费用
- A．市场营销计划
- B．市场营销实施
- C．市场营销分析
- D．市场营销评估
- A．不定期检查与事先通知的临时检查
- B．不定期检查与不通知的临时检查
- C．定期检查与事先通知的临时检查
- D．定期检查与事先不通知的临时检查
- A.1000
- B.1500
- C.2000
- D.2500
- A．最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现，以及经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润
- B．对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具
- C．对于成长型的股票，常采用股息率的方法估值
- D．在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标重要
- A．认股权证基金
- B．股票基金
- C．债券基金
- D．货币市场基金
- A．有效性
- B．独立性
- C．及时性
- D．审慎性
- A．半年
- B．1年
- C．2年
- D．3年
- A．0．3‰
- B．0．5‰
- C．0．3％
- D．0．5％
- A．大；小
- B．大；大
- C．小；稳定
- D．大；稳定
- A．上涨与下跌线
- B．简单过滤器规则
- C．相对强弱理论
- D．卖空比率
- A.等于15％
- B.介于18％～20％之间
- C.介于20％～22％之间
- D.等于25％
- A．特雷诺指数
- B．夏普指数
- C．詹森指数
- D．道—琼斯指数
- A．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
- B．企业投资者买卖基金份额征收印花税
- C．对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税
- D．企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税
- A．《证券法》
- B．《证券投资基金法》
- C．《证券投资基金运作管理办法》
- D．《证券投资基金销售管理办法》
- A．签署基金合同阶段
- B．基金募集阶段
- C．基金运作阶段
- D．基金终止阶段
- A．3年
- B．5年
- C．10年
- D．20年
- A．战略性资产配置
- B．恒定混合策略
- C．战术性资产配置
- D．投资组合保险策略
- 165
-
契约型基金依据( )成立。
- A．基金合同
- B．发起人协议
- C．基金上市公告书
- D．基金招募说明书
- A．注册资本不低于5亿元人民币
- B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全
- C．从事证券经营等金融资产管理业务
- D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- A．支付模式
- B．收益方式
- C．有利的市场环境
- D．对流动性的要求
- A．华安创新
- B．华安现金富利基金
- C．南方积极配置基金
- D．华夏上证50ETF
- A．可获得超越市场的收益
- B．经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好
- C．指数化组合管理所收取的管理费用更低
- D．选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
- A．能
- B．不能
- C．不能判断
- D．都不正确
- A．1元/份
- B．1.167元/份
- C．1.33亿/份
- D．1.2元/份
- A．基金管理人
- B．基金托管人
- C．基金登记机构
- D．监管部门
- A．1
- B．3
- C．2
- D．6
- A．基金资产净值公告
- B．基金持有人大会决议
- C．开放式基金公开说明书
- D．澄清公告
- A．2人
- B．3人
- C．4人
- D．5人
- A．特雷诺指数
- B．夏普指数
- C．詹森指数
- D．β值
- A．现金比例变化法
- B．选股能力
- C．二次项法
- D．成功概率法
- A．永久性资产配置
- B．突发性资产配置
- C．战略性资产配置
- D．战术性资产配置
- A．天
- B．3天
- C．周
- D．10天
- A．业绩预测行为
- B．违规承诺收益
- C．印制宣传推介材料
- D．低于成本销售
- A．1000
- B．2000
- C．3000
- D．5000
- 182
-
我国第一只债券型基金是( )。
- A．南方宝元
- B．南方避险
- C．华安富利
- D．银华优选
- A．较高;较低
- B．较高;较高
- C．较低;较低
- D．较低;较高
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- A．金额申购、份额赎回
- B．份额申购、份额赎回
- C．份额申购、金额赎回
- D．金额申购、金额赎回
- 186
-
对个别基金绩效的衡量属于( )。
- A．内部衡量
- B．绝对衡量
- C．微观衡量
- D．基金衡量
- A．市场营销方案的制定
- B．市场营销策略的制定
- C．市场营销计划的实施
- D．市场营销控制
- A．明确投资目标和限制因素
- B．明确资本市场的期望值
- C．确定有效资产组合的边界
- D．寻找最佳的资产组合
- A．战略性资产配置
- B．恒定混合策略
- C．战术性资产配置
- D．投资组合保险策略
- A．历史数据法
- B．情景综合分析法
- C．系统分析法
- D．积极投资法
- A．利用价格的不均衡进行套利
- B．资产的合理定价
- C．在一定价格水平下如何套利
- D．套利的成本
- A．弱势有效市场假设
- B．半强势有效市场假设
- C．强势有效市场假设
- D．超强势有效市场假设
- A．基金托管协议
- B．基金合同
- C．基金招募说明书
- D．基金临时公告
- A．第4天
- B．第3天
- C．第2天
- D．第1天
- A．基金份额持有人
- B．基金管理人
- C．基金托管人
- D．基金销售机构
- A．向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金
- B．以抽奖方式销售基金
- C．在基金销售中给予投资人与基金销售无关的利益
- D．按照基金合同或者基金招募说明书的规定拒绝投资人的认购申请
- A．3%
- B．5%
- C．8%
- D．10%
