我
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- A．现场检查
- B．定期报告
- C．市场准入监管
- D．日常持续监管
- A．降低证券投资风险
- B．避免证券投资风险
- C．实现证券投资收益最大化
- D．实现效用最大化
- A．直销人员上门服务
- B．保险公司
- C．基金超市
- D．商业银行
- A．提供投资资讯
- B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理
- C．交易
- D．为基金投资人提供服务
- A．风险控制部
- B．行政管理部
- C．信息技术部
- D．财务部
- A．合法性原则
- B．完整性原则
- C．及时性原则
- D．独立性原则
- A．基金管理人
- B．基金托管人
- C．基金监管部门
- D．基金份额持有人
- A．基金产品设计
- B．基金产品募集
- C．基金产品持续营销
- D．客户服务
- A．合资基金管理公司数量增加
- B．合作基金管理公司数量增加
- C．QDII的推出使我国基金行业开始进入国际投资市场
- D．QFII的推出使我国基金行业开始进入国际投资市场
- A．基金销售机构
- B．基金注册登记机构
- C．律师事务所和会计师事务所
- D．基金评级机构
- A．虚假记载
- B．误导性陈述
- C．重大遗漏
- D．不规范陈述
- A．制定公司投资管理的相关制度
- B．审定基金资产配置比例或比例范围
- C．确定基金经理可以自主决定投资的权限
- D．审批基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目
- A．评估基金公司的外部因素和内部因素
- B．分析基金公司拟发行基金的目标市场
- C．收集、分析金融市场、相关基金产品以及本公司以往的历史数据
- D．评估基金公司的微观环境和宏观环境
- A．M<SUP>2</SUP>测度
- B．夏普指数
- C．特雷诺指数
- D．信息比率
- A．选股能力
- B．择时能力
- C．风险控制能力
- D．基金管理能力
- A．资产负债表
- B．利润表
- C．净值变动表
- D．所有者权益变动表
- A．基金募集情况与上市交易安排
- B．主要当事人介绍
- C．基金投资组合报告
- D．持有人结构及前10名持有人
- A．收益公告
- B．偏离度信息
- C．基金资产净值
- D．影子价格
- A．营销环境的分析
- B．目标市场与客户的确定
- C．营销过程的管理
- D．营销组合的设计
- A．员工自律
- B．部门各级主管的检查监督
- C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
- D．董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
- A．商业银行
- B．保险公司
- C．基金管理人
- D．信托投资公司
- A．获得稳定收益
- B．消除系统风险
- C．实现证券投资收益最大化
- D．降低证券投资风险
- A．回归分析
- B．优化决策
- C．DHS模型
- D．BSV模型
- A．以技术分析为基础的投资策略是以否定弱式有效市场为前提的
- B．以基本分析为基础的投资策略是以否定强式有效市场为前提的
- C．技术分析是以市场上历史的交易数据为研究基础的
- D．基本分析是以宏观经济、行业和公司的基本经济数据为研究基础的
- A．征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
- B．采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查
- C．自受理之日起3个月内现场检查基金管理公司设立准备情况
- D．自受理之日起5个月内非现场检查基金管理公司设立准备情况
- A．本期利润
- B．未分配利润
- C．期末可供分配利润
- D．本期已实现收益
- A．分析目前与未来的经济环境
- B．预测在各种情景下，各类资产可能的收益与风险以及各类资产之间的相关性
- C．确定各情景发生的概率
- D．以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险
- A．基金管理公司管理的是信托资产，而不是自有资产
- B．基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费
- C．基金管理公司的核心竞争力是销售机构的市场营销能力
- D．基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高
- A．基金金泰
- B．南方宝元债券基金
- C．招商安泰系列基金
- D．华安现金富利基金
- A．资本结构
- B．资产运作效率
- C．偿债能力
- D．盈利能力
- A．历史数据法
- B．预测风险法
- C．情景综合分析法
- D．资料分析法
- A．股票基金
- B．债券基金
- C．货币市场基金
- D．混合基金
- A．基金资产
- B．基金分红
- C．净值增长率
- D．已实现收益
- A．基金托管人作为基金营业主体的税收
- B．股票股利收入涉及的税收
- C．投资者买卖基金涉及的税收
- D．基金管理人作为基金营业主体的税收
- A．当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性
- B．可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息
- C．可同时采用中、英文，并以中文为准
- D．QDII基金应至少每季度计算并披露一次净值信息
- A．主动操作的指数基金
- B．独特的实物申购、赎回机制
- C．实行一级市场与二级市场并存的交易制度
- D．最早产生于加拿大
- A．风险管理部
- B．机构理财部
- C．监察稽核部
- D．财务部
- A．变更股东
- B．变更经营范围
- C．变更名称、住所
- D．修改章程
- A．现金
- B．国库券
- C．商业票据
- D．房地产
- A．债券收入现金流本身的税收特性不同
- B．现金流的形式
- C．现金流的时间特征
- D．现金流的管理方法
- A．债券基金的收益不如债券的利息固定
- B．债券基金没有确定的到期日
- C．债券基金的收益率通常比单一债券更容易计算和预测
- D．债券基金的信用风险一般比单一债券低
- A．出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
- B．股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
- C．持有基金管理公司股权未满3年的股东，不得将所持股权出让
- D．股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
- A．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入
- B．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入
- C．金融机构买卖基金的差价收入
- D．非金融机构买卖基金份额的差价收入
- A．如果投资者认为市场效率较强时，可采取指数化的投资策略
- B．当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时，可采取免疫和现金流匹配策略
- C．当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊的需求时，可采取积极的投资策略
- D．如果投资者认为市场效率较强时，可采取消极的免疫投资策略
- A．基金运作方式
- B．基金资产总值的计算方法和公告方式
- C．基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定
- D．基金风险提示
- A．行业风格资产配置
- B．战略性资产配置
- C．资产混合配置
- D．恒定混合配置
- A．持仓统计表
- B．基金运作监督周报
- C．内部监察稽核报告
- D．现金流量表
- A．净值增长率
- B．标准差
- C．贝塔值
- D．持股数量
- A．侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
- B．承诺投资收益
- C．为特定对象提供投资咨询服务
- D．代理投资咨询客户从事证券投资
- A．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性
- B．债券发行人往往在利率走低时行使赎回权
- C．由于存在发行者可能行使赎回权的价位，限制了可赎回债券的上涨空间
- D．债券发行人往往在利率上扬时行使赎回权
- A．组合的分散程度
- B．基金经理所获得的超额回报的大小
- C．组合的集中程度
- D．基金经理投资管理能力的大小
- A．4月29日
- B．4月30日
- C．5月4日
- D．5月5日
- A．16．20％
- B．15．72％
- C．15．20％
- D．21．2％
- A．证券公司
- B．基金管理公司
- C．商业银行
- D．中国证监会
- A．持续期
- B．资金量
- C．偿还期长短
- D．现金流需求
- A．简单收益率
- B．时间加权收益率
- C．两者都有可能
- D．两者无法比较
- A．真实性原则
- B．准确性原则
- C．完整性原则
- D．及时性原则
- A．年龄
- B．生命周期
- C．资金能力
- D．风险偏好
- A．基金资产净值
- B．基金头寸
- C．基金资产总额
- D．基金多头
- A．基金管理
- B．基金监管
- C．基金投资
- D．基金规范
- A．基金上市监管
- B．基金风险投资监管
- C．基金高级管理人员监管
- D．日常运作的持续监管
- A．45
- B．30
- C．60
- D．90
- A．递增；递增
- B．递增；递减
- C．递减；递增
- D．递减；递减
- A．广度
- B．深度
- C．长度
- D．宽度
- A．10
- B．5
- C．3
- D．15
- A．资产募集
- B．资产配置
- C．资产管
- D．资产投资
- A．N日乖离率=(当日开盘价-N日移动平均价)÷N日移动平均价×100％
- B．N日乖离率=(当日开盘价-N日移动总价)÷N日移动平均价×100％
- C．N日乖离率=(当日收盘价-N日移动平均价)÷N日移动平均价×100%
- D．N日乖离率=(当日收盘价-N日移动总价)÷N日移动总价×100％
- A．证券价格的未来变化无法估计
- B．证券市场不总是有效的
- C．期望获得市场平均收益
- D．长期稳定持有模拟市场指数的证券组合
- A．会出现溢价交易现象
- B．会出现折价交易现象
- C．不会发生太大的变化
- D．会出现价格大幅度变动
- A．投资群体
- B．投资目的
- C．投资标的
- D．投资收益
- A．1亿
- B．5000万
- C．2亿
- D．500万
- A．基金总资产
- B．基金资产净值
- C．基金份额净值
- D．基金资产估值
- A．封闭式基金和开放式基金
- B．主动型基金和被动型基金
- C．公募基金和私募基金
- D．增长型基金、收入型基金和平衡型基金
- A．动机
- B．风险承受能力
- C．生活方式
- D．对新产品的态度
- A．主动式
- B．被动式
- C．冒险式
- D．保守式
- A．7．5
- B．4
- C．2
- D．1．25
- A．以资产规模为基础的管理费
- B．以管理规模为基础的管理费
- C．以销售规模为基础的代理费
- D．以托管规模为基础的委托费
- A．《证券投资基金销售管理办法》
- B．《证券投资基金法》
- C．《证券投资基金信息披露管理办法》
- D．《证券投资基金信息披露内容与格式准则》
- A．股票
- B．债券
- C．现金
- D．基金
- A．89％
- B．21％
- C．10％
- D．20％
- A．基金管理人
- B．基金托管人
- C．基金
- D．基金托管人和基金联名
- A．现金分
- B．红利再投资
- C．分红再投资转换为基金
- D．股利派息
- A．9523．81
- B．500．27
- C．476．19
- D．525．15
- A．降低非系统风险
- B．保护投资者利益
- C．保证市场的公平、效率和透明
- D．推动基金业的规范发展
- A．市盈率
- B．市净率
- C．净现值
- D．内含报酬率
- A．增加；减少
- B．增加；增加
- C．减少；增加
- D．减少；减少
- A．基金运作阶段
- B．基金终止阶段
- C．签署基金合同阶段
- D．基金募集阶段
- A．可扩展商业报告语言
- B．基金净值公告
- C．基金年度报告
- D．利润表
- A．平均
- B．最高
- C．最低
- D．累计
- A．基金托管人
- B．基金份额持有人
- C．基金管理公司主要股东
- D．基金托管银行
- A．规范性
- B．易解性
- C．易得性
- D．可比性
- A．会预测股票市场的未来变化
- B．会重点进行风险的管理和控制
- C．不会试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票
- D．以实现超过市场组合平均收益水平为管理目标的投资组合
- A．直销
- B．代销
- C．承销
- D．包销
- A．15％
- B．8％
- C．5％
- D．7．75％
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- A．固定比例投资组合保险
- B．动态比例投资组合保险
- C．恒定投资组合保险
- D．风险投资组合保险
- 137
-
积极型管理的目标是( )。
- A．减少交易成本
- B．获得市场组合收益
- C．超越市场
- D．降低风险
- A．大于
- B．小于
- C．等于
- D．不一定大于
- A．国务院
- B．财政部
- C．中国证券监督管理委员会
- D．中国人民银行
- A．保险公司
- B．商业银行
- C．信托公司
- D．事业单位
- A．经营权凭证
- B．债权凭证
- C．受益凭证
- D．使用权凭证
- A．0．5‰
- B．1‰
- C．1．5‰
- D．3‰
- A．60％
- B．50％
- C．90％
- D．75％
- A．积极型股票投资战略可能取得高于超过市场水平的投资收益
- B．消极型股票投资战略可能取得高于超过市场水平的投资收益
- C．积极和消极搭配的投资战略能取得高于市场水平的投资收益
- D．任何积极型股票投资战略都不可能取得超过市场水平的投资收益
- A．较高；较长
- B．较高；较短
- C．较低；较长
- D．较低；较高
- A．外在因素
- B．个人自身的因素
- C．内在因素
- D．销售机构的因素
- A．45
- B．90
- C．30
- D．15
- A．市场秩序维护
- B．市场准入
- C．市场风险管制
- D．市场监控
- A．积极债券组合
- B．积极股票组合
- C．消极股票组合
- D．消极债券组合
- A．消极的股票风格
- B．积极的股票风格
- C．指令式的股票
- D．授权式的股票
