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- 错误
- A．基金资产净值
- B．基金份额净值
- C．基金资产累计净值
- D．基金份额累计净值
- A．营业税
- B．个人所得税
- C．企业所得税
- D．印花税
- A．基金管理人
- B．基金销售机构
- C．基金销售相关机构
- D．中国证监会
- A．合法性
- B．合规性
- C．有效性
- D．高效性
- A．全额赎回
- B．部分赎回
- C．部分延迟赎回
- D．延迟赎回
- A．网上发售
- B．网下发售
- C．金额发售
- D．份额发售
- A．折(溢)价率
- B．周转率
- C．跟踪偏离度
- D．基金净值收益率
- A．购买不动产
- B．购买贵重金属或代表贵重金属的凭证
- C．与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区券市场挂牌交易的全球存托凭证、房地产信托凭证
- D．远期合约、互换及中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品
- A．为中小投资者拓宽了投资渠道
- B．优化金融结构，促进经济增长
- C．有利于证券市场的稳定和健康发展
- D．完善金融体系和社会保障体系
- A．衡量企业在市场中的销售业绩，检查销售时间表是否得到执行
- B．分析目标业绩和实际业绩之间存在差异的原因以及预算收支不平衡的原因
- C．管理部门及时采取正确的行动，弥补目标与业绩之间的差距
- D．管理部门设定具体的市场营销目标
- A．集合理财，专业管理
- B．组合投资，分散风险
- C．收益平稳，风险较小
- D．独立托管，保障安全
- A．公司债券基金
- B．政府债券基金
- C．企业债券基金
- D．金融债券基金
- A．系统性风险
- B．非系统性风险
- C．管理运作风险
- D．不可分散风险
- A．基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业的
- B．出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
- C．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值的
- D．中国证监会和基金合同认定应暂停估值的其他情形
- A．基金募集
- B．基金赎回
- C．基金清算
- D．基金会计
- A．实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币
- B．最近3年没有受到监管机构或司法机构的处罚
- C．注册资本不低于3亿元人民币
- D．财务稳健，资信良好
- A．赎回费
- B．托管费
- C．管理费
- D．交易佣金
- A．低市盈率股
- B．逆势型股票
- C．防御型股票
- D．蓝筹股
- A．又称为伞型基金
- B．子基金之间可以进行相互转换
- C．多个基金共用一个基金合同
- D．子基金独立运作
- A．保本基金最大的特点是其招募说明书中明确了相关的担保条款
- B．保本基金从本质上来说属于一种指数基金
- C．保本基金锁定了投资亏损的风险
- D．保本基金适合比较稳健和保守的投资者
- A．证券的选择
- B．风险控制
- C．投资组合绩效评价
- D．金融工具创新研究
- A．系统配置完整、独立运作
- B．系统管理严格
- C．系统安全运作
- D．主要托管业务活动通过人工手段完成
- A．大盘蓝筹股
- B．良好增长潜力的股票
- C．公司债券
- D．政府债券
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-
基金会计报表包括( )。
- A．资产负债表
- B．利润表
- C．净值变动表
- D．基金会计报表附注
- A．从市场环境变动中获利
- B．提高投资者效用
- C．交易成本较低
- D．管理费用较少
- A．期末按行业分类的股票投资组合
- B．期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细
- C．投资组合报告附注
- D．期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细
- A．环境控制
- B．内部监控
- C．控制活动
- D．信息沟通
- A．汇率风险
- B．国别风险
- C．市场风险
- D．新兴市场风险
- A．净值变动表
- B．重要会计政策
- C．会计估计变更的说明
- D．报表重要项目的说明
- A．以基本分析为基础的投资策略
- B．以价格分析为基础的投资策略
- C．以技术分析为基础的投资策略
- D．市场异常策略
- A．持仓集中度
- B．基金持仓股本规模
- C．基金持仓成长性
- D．基金费用
- A．自愿
- B．公平
- C．诚实信用
- D．公开
- 73
-
混合基金包括( )基金。
- A．偏股型
- B．偏债型
- C．股债平衡型
- D．灵活配置型
- A．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
- B．持有至到期投资
- C．贷款、应收款项
- D．可供出售的金融资产
- A．股票
- B．可转换债券
- C．剩余期限超过397天的债券
- D．AA级企业债券
- A．基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比
- B．基金规模越大，基金管理费率就越高
- C．目前我国股票基金大部分按照1．5%的比例计提基金管理费
- D．我国开放式基金通常按照0．25％的比例计提基金托管费
- A．开放式基金
- B．封闭式基金
- C．主动型基金
- D．收入型基金
- A．投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
- B．所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响
- C．投资者具有单一投资期
- D．投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
- A．基金在规范化运作方面得到了很大的提高
- B．基金品种日益丰富，开放式基金取代了封闭式基金成为市场发展的主流
- C．对老基金进行了全面规范清理，绝大多数老基金通过资产置换、合并等方式被改造成为新的证券投资基金
- D．开放式基金的发展为基金产品的创新开辟了新的天地
- A．价值型
- B．区域型
- C．成长型
- D．国家型
- A．认购的行为发生在基金设立的募集期内，而申购的行为发生在基金合同生效后
- B．认购期购买的基本份额一般要经过封闭期才能赎回，而申购的基金份额要在申购成功后的第二个工作日才能赎回
- C．在交易时间内投资者可以多次提交认购，而不能多次提交申购
- D．投资者在份额发售期内正式受理的认购申请不得撤销，而对于在当日基金业务办理时间内提交的申购申请，投资者可在当 15：00前提交撤销申请
- A．基金申购费
- B．基金管理费
- C．基金托管费
- D．信息披露费
- A．开立投资者基金账户
- B．核算当日基金资产净值
- C．完成基金份额清算
- D．完成销售资金清算
- A．股票
- B．债券
- C．证券投资基金
- D．央行票据
- A．基金份额净值是开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础
- B．对于基金投资者来说，申购者希望以高于实际价值的价格进行申购
- C．对于基金投资者来说，赎回者希望以低于实际价值的价格进行赎回
- D．申购或赎回的价格错误对基金资产不产生影响
- A．基金管理公司
- B．基金销售机构
- C．基金注册登记机构
- D．基金评价机构
- A．该证券正常交易时，采用最新成交价
- B．该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价格
- C．该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价
- D．该证券停牌且当日无成交时，采用前一交易日开盘价
- A．估值频率
- B．交易价格
- C．价格操纵及滥估问题
- D．估值方法的可比性
- A．个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴25％的个人所得税
- B．个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税
- C．对个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入，暂不征收个人所得税
- D．目前个人投资者投资基金暂免征收印花税
- A．小公司效应
- B．低市盈率效应
- C．日历效应
- D．遵循公司内部人交易
- A．在招募说明书中明确规定了相关的担保条款
- B．本质上是一种混合基金
- C．投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
- D．核心是运用投资组合保险策略进行基金的操作
- A．交易
- B．募集
- C．赎回
- D．申购
- A．营销组合
- B．营销环境
- C．营销过程
- D．市场营销
- A．中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统
- B．中国证券登记结算有限责任公司的封闭式基金注册登记系统
- C．中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统
- D．中国证监会的注册登记系统
- A．资金账户
- B．基金账户
- C．资本账户
- D．结算账户
- A．系列基金
- B．基金中的基金
- C．保本基金
- D．交易型开放式指数基金
- A．基金托管费
- B．基金管理费
- C．基金销售服务费
- D．基金申购费
- A．募集信息披露
- B．运作信息披露
- C．临时信息披露
- D．基金组织结构披露
- A．保本基金是特殊类型基金的一种
- B．系列基金又称为伞型基金
- C．LOF是指上市开放式基金
- D．LOF常常会出现大幅折价的交易现象
- A．2
- B．3
- C．5
- D．7
- A．基金发起人共同承担
- B．基金托管人单独承担
- C．基金管理人单独承担
- D．基金投资人共同承担
- A．英国
- B．美国
- C．法国
- D．德国
- A．2；5
- B．2；10
- C．3；15
- D．3；15
- A．人口
- B．销售渠道
- C．技术
- D．文化
- A．越少；越大；越高
- B．越少；越大；越低
- C．越大；越大；越高
- D．越大；越大；越低
- A．组合证券
- B．现金替代
- C．现金差额
- D．现金总额
- A．真实性原则
- B．准确性原则
- C．完整性原则
- D．公平披露原则
- A．1％
- B．3％
- C．免税
- D．0．1％
- A．投资规划
- B．投资组合
- C．投资实施
- D．投资管理
- A．5
- B．10
- C．25
- D．15
- A．二级市场供求关系
- B．基金投资收益率
- C．基金份额净值
- D．基金固有资产
- A．现金分红方式
- B．分红再投资转换为基金份额
- C．股利分红方式
- D．分红再投资转换为债券
- A．更高
- B．更低
- C．相等
- D．无法比较
- A．0．1％
- B．0．5％
- C．0．2％
- D．0．3％
- A．直线型
- B．凹型
- C．凸型
- D．U型
- A．30
- B．90
- C．60
- D．45
- A．风险最大化
- B．风险最小化
- C．风险中性化
- D．风险完全消除
- A．中国银监会
- B．财政部
- C．中国证监会
- D．基金业协会
- A．信息技术内部管理控制
- B．会计系统内部控制
- C．销售业务流程控制
- D．监察稽核控制
- A．3
- B．10
- C．5
- D．15
- A．个股研究
- B．投资研究
- C．宏观与策略研究
- D．行业研究
- A．市场风险
- B．市场收益
- C．个股走势
- D．市场整体走势
- A．降低；降低
- B．降低；提高
- C．提高；提高
- D．提高；降低
- A．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
- B．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
- C．按照规定监督基金管理人的投资运作
- D．办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜
- A.16．20％
- B.10．20％
- C.15．20％
- D.21．20％
- A．市场组合平均收益
- B．无风险收益
- C．超过市场组合收益
- D．低于市场组合收益
- A．误导性陈述
- B．重大遗漏
- C．虚假记载
- D．诋毁行为
- A．最优证券组合
- B．证券组合的可行域
- C．资本市场线
- D．风险溢价区域
- A．基金管理人
- B．基金份额持有人
- C．证监会
- D．基金托管人
- A．传统的开放式基金
- B．传统的封闭式基金
- C．资本市场线
- D．新型的封闭式基金
- A．子弹式策略
- B．两极策略
- C．梯式策略
- D．应急免疫策略
- A．股票
- B．期货
- C．债券
- D．基金
- A．α系数
- B．β系数
- C．γ系数
- D．σ<SUP>2</SUP>
- A．买入
- B．卖出
- C．继续观望
- D．增加至满仓
- 135
-
基金监管的首要目标是( )。
- A．降低系统风险
- B．保护投资者利益
- C．保证市场的公平、效率和透明
- D．推动基金业的规范发展
- A．30％
- B．10％
- C．45％
- D．60％
- A．基金份额持有人大会
- B．持有人大会
- C．主要发起人
- D．中国证监会
- A．中国证监会
- B．中国证券业协会
- C．中国人民银行
- D．中国银监会
- A．全部历史价格信息
- B．公司的公开信息
- C．经济以及行业的公开信息
- D．私人信息以及内幕信息
- A．基金绩效风险分析
- B．增值服务
- C．资产清算
- D．基金税务
- 141
-
动态资产配置的核心在于( )。
- A．掌握投资者实力的真实情况
- B．对资产类别预期收益的动态监控与调整
- C．考虑了投资者是否发生变化
- D．对资产类别预期收益的静态监控与调整
- A．红利收益率
- B．利润率
- C．持续增长率
- D．股利收益率
- A．公开性
- B．一致性
- C．公正性
- D．可比性
- A．增加
- B．降低
- C．不确定
- D．不变
- A．资产清算
- B．资产结算
- C．资产核算
- D．资产运作监督
- 146
-
免疫策略的目的是( )。
- A．使所管理的资产组合免于市场利率波动的风险
- B．使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现
- C．使所管理的资产组合尽量超出某个债券市场指数的表现
- D．使所管理的资产组合超出市场利率
- 147
-
增长型证券组合以( )为目标。
- A．安全性
- B．免税
- C．基本收益最大化
- D．未来价格上升带来的价差收益
- A．买入并持有战略
- B．战术性资产配置
- C．恒定混合策略
- D．投资组合保险策略
- A．精确核算基金资产
- B．安全保管基金财产
- C．严格监督投资运作
- D．全面核算基金资产
- A．1
- B．2
- C．3
- D．多
