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- A.预期的股利支付
- B.当前的股利支付
- C.未来某时股票的预期售价
- D.未来某时股票的预期收益
- A.在一定预期收益的前提下投资风险最小
- B.在控制风险的前提下投资收益最大化
- C.收益、风险都最大
- D.收益、风险都最小
- A.债券的预期流动性
- B.税收负担
- C.到期期限
- D.发行人种类
- A.基金信息披露的规范性文件
- B.基金信息披露的部门规章
- C.基金信息披露的内控制度
- D.基金信息披露的国家法律
- A.多因素模型法
- B.方差最小化法
- C.优化法
- D.分层抽样法
- A.基金托管人
- B.基金管理人
- C.基金注册登记机构
- D.会计师事务所
- A.托管费
- B.预提费用
- C.管理费
- D.摊销费用
- A.托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离
- B.直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离
- C.内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门
- D.托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录
- A.交易对账单
- B.投资策略报告
- C.基金通讯
- D.理财月刊
- A.双贝塔方法
- B.现金比例变化法
- C.二次项法
- D.成功概率法
- A.溢价
- B.价内
- C.折价
- D.价外
- A.CAPM的有效性问题
- B.SML误定可能引致的绩效衡量误差
- C.基金组合的风险水平并非一成不变
- D.以单一市场组合为基准的衡量指标会使绩效评价有失偏颇
- A.没有持续期的要求
- B.在利率没有变动时仍需要对投资组合进行调整
- C.实施成本低
- D.实施成本高
- A.在如何分组上，要做到公平分组很困难，从而也就使比较的有效性受到质疑
- B.很多分组含义模糊，因此有时投资者并不清楚在与什么比较
- C.分组比较隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平
- D.投资者更关心的是基金是否达到了其投资目的，如果仅关注基金在同组的相对比较，将会偏离绩效评价的根本目的
- A.标准普尔500指数
- B.道一琼斯工业指数
- C.金融时报指数
- D.日经指数
- A.斜度变化
- B.谷峰变动
- C.曲度变化
- D.长度变动
- A.所得税
- B.资本利得税
- C.营业税
- D.增值税
- A.二者相关系数为1，说明两种资产的投资收益情况是完全正相关关系
- B.二者相关系数为一1，说明两种资产的投资收益情况是完全负相关关系
- C.二者相关系数为0，说明两种资产的投资收益之间没有任何关系
- D.二者相关系数位于(一1，1)之间且不等于0，则所有资产均是无风险资产
- A.降低证券投资风险
- B.验证市场有效性理论
- C.拓展股票投资组合理论
- D.实现证券投资收益最大化
- A.战略性资产配置
- B.战术性资产配置
- C.动态资产配置
- D.资产混合配置
- A.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
- B.资本市场没有摩擦
- C.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
- D.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
- A.销售的基金产品是否经过核准
- B.销售主体是否具备相应资格
- C.基金销售过程是否遵循适用性原则
- D.规范基金销售费用结构和费率水平
- A.日历异常
- B.事件异常
- C.公司异常
- D.会计异常
- A.经常预测市场行情或寻找定价错误的证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益
- B.采用此种方法的管理者认为，市场不总是有效的．
- C.采用此种方法的管理者通常购买分散化程度较高的投资组合，如市场指数基金或类似的证券组合
- D.采用此种方法的管理者认为，证券价格的未来变化是无法估计的，以致任何企图预测市场行情或挖掘定价错误的证券，并借此频繁调整持有证券的行为无助于提高期望收益，只会浪费大量的经纪佣金和精力
- A.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
- B.基金管理公司的治理结构、内部控制制度或者基金托管银行基金托管部门的内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
- C.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
- D.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
- A.误导
- B.操纵
- C.欺诈
- D.投资损失
- A.招募说明书摘要
- B.基金管理人、基金托管人的基本情况
- C.基金份额的发售日期、价格、费用和期限
- D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称
- A.次数
- B.偏离度的最高值和最低值
- C.偏离度绝对值的简单平均值
- D.偏离度绝对值的加权平均值
- A.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2％的股票明细
- B.期末基金资产组合
- C.整个报告期内卖出股票的收入总额
- D.整个报告期内买入股票的成本总额
- A.基金本期利息收入
- B.投资收益
- C.公允价值变动收益
- D.其他收入
- A.个人投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入
- B.个人投资者从基金分配中获得的国债利息收入以及买卖股票差价收入
- C.个人投资者从基金分配中获得的企业债券差价收入
- D.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入
- A.基金管理公司应制订估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正
- B.当计价错误达到或超过基金资产净值的0．25％时，基金管理公司应及时向监管机构报告
- C.当计价错误达到或超过基金资产净值的0．5％时，基金管理公司应当公告、通报基金托管人
- D.基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承担连带赔偿责任
- A.A.首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值
- B.B.在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量
- C.C.首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值
- D.D.如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本高于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FV=C+(P—C)(Dt—Dr)／D1
- A.客户需求信息
- B.投资运作信息
- C.信息咨询信息
- D.产品市场信息
- A.印花税
- B.交易佣金
- C.过户费
- D.经手费
- A.财务状况良好，运作规范稳定
- B.有专门负责基金销售业务的部门
- C.注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本
- D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
- A.基金托管人与管理人协商一致后，可以为多个基金设立一个账户，统一进行会计核算
- B.基金托管人根据需要为多个基金合并开立一个账户，但每只基金独立进行会计核算
- C.基金托管人在不违背持有人利益的前提下，可以转让基金账户供基金管理人使用
- D.基金托管人要为基金设立独立的账户，单独核算、分账管理
- A.服务性
- B.专业性
- C.持续性
- D.适用性
- A.签署基金合同
- B.基金募集
- C.基金运作
- D.基金终止
- A.基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开
- B.不同基金财产的债权债务不得相互抵消
- C.基金托管人没有单独处分基金财产的权利
- D.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
- A.投资决策的依据
- B.决策的方式和程序
- C.投资决策委员会的权限
- D.投资决策委员会的责任
- A.员工自律
- B.部门各级主管的检查监督
- C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
- D.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
- A.基金管理公司的经营风险比商业银行要低、
- B.资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意义
- C.基金管理公司在经营上体现出一种知识密集型产业的特色
- D.基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高
- A.申购和赎回渠道
- B.申购份额和赎回金额的确定
- C.巨额赎回的处理办法
- D.拒绝或暂停申购的情形
- A.混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例大小
- B.一般而言，偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高
- C.偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低
- D.股债平衡型基金的风险与收益较为适中
- A.“未知价”交易原则
- B.“确定价”交易原则
- C.“金额申购、份额赎回”原则
- D.“份额申购、金额赎回”原则
- A.基金管理费
- B.托管费
- C.基于基金资产计提的营销服务费
- D.交易佣金
- A.股票
- B.可转换债券
- C.剩余期限超过397天的债券
- D.信用等级在AAA级以下的企业债券
- A.法律主体资格不同
- B.投资者的地位不同
- C.所筹资金的投向不同
- D.基金营运依据不同
- A.反映的经济关系不同
- B.所筹资金的投向不同
- C.投资收益与风险大小不同
- D.信息披露程度不同
- A.基金净值收益率
- B.特雷诺比率
- C.基准组合收益率
- D.夏普比率
- A.比较基准
- B.时期选择
- C.基金投资目标
- D.基金组合的稳定性
- A.相对表现
- B.基准表现
- C.绝对袁现
- D.超常表现
- A.以弱式有效市场为前提
- B.基于对未来利率预期
- C.加强指数化
- D.指数化
- A.特雷诺指数
- B.夏普指数
- C.詹森指数
- D.信息比率
- A.分层抽样法
- B.优化法
- C.方差最小化法
- D.动态投资回收期法
- A.没有差异
- B.较高
- C.较低
- D.无法判断
- A.利率风险
- B.流动性风险
- C.赎回风险
- D.再投资风险
- A.平稳预期收益
- B.平稳实际收益
- C.较高预期收益
- D.较高实际收益
- A.摆动型指标
- B.价量关系指标
- C.震荡型指标
- D.超买超卖型指标
- A.移动平均法
- B.二次项法
- C.简单过滤器规则
- D.相对强弱理论
- A.公司规模
- B.股票价格行为
- C.公司成长性
- D.股票风险特征
- A.70％～90％
- B.90％以上
- C.40％～70％
- D.20％～40％
- A.动态型
- B.平衡型
- C.消极型
- D.积极型
- A.6～12个月左右
- B.1～2年左右
- C.3～5年左右
- D.5～8年左右
- A.无风险证券F
- B.最优证券组合P
- C.切点证券组合T
- D.任意风险证券组合
- A.向外凸或呈线性
- B.向里凹
- C.连接点向里凹
- D.呈平行
- A.0．070
- B.0．018
- C.0．038
- D.0．054
- A.人们的爱好
- B.投资者的素质
- C.人们的行为偏差
- D.投资者的地域差异
- A.未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员，且需报中国证监会备案
- B.未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员
- C.基金行业高级管理人员的选任或者改任，应当报中国证监会审核
- D.基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会
- A.15
- B.10
- C.20
- D.5
- A.威廉．夏普
- B.哈理．马柯威茨
- C.史蒂夫．罗斯
- D.特雷诺
- A.维护行业秩序
- B.负责涉及基金行业的重大政策研究
- C.受主管单位委托制定执业标准和业务规范，对从业人员实施资格管理和资格考试，组织业务培训
- D.组织投资者教育，开展行业研究、行业宣传、会员交流、国际交流与合作，推动行业创新，为会员提供服务
- A.保护投资者利益
- B.保护市场的公平
- C.降低非系统风险
- D.推动基金业的规范发展
- A.本期利润
- B.期末可供分配基金份额利润
- C.资产负债率
- D.基金份额累计净值增长率
- A.10
- B.15
- C.30
- D.45
- A.估值日所在周末
- B.估值日当日
- C.估值日次日
- D.估值日后2个工作日内
- A.真实性原则
- B.准确性原则
- C.及时性原则
- D.公平披露原则
- A.30％
- B.40％
- C.45％
- D.50％
- A.4月15日
- B.4月16日
- C.4月18日
- D.4月20日
- A.1．16
- B.1．18
- C.1．23
- D.1．28
- A.0．2％
- B.0．25％
- C.0．35％
- D.0．50％
- A.某一会计期间；某一特定日期
- B.某一会计期间；某一会计期间
- C.某一特定日期；某一会计期间
- D.某一特定日期；某一特定日期
- A.0．15％
- B.0．2％
- C.0．25％
- D.0．3％
- A.基金份额净值
- B.基金资产总值
- C.基金总份额
- D.基金资产净值
- A.向基金持有人解答各类疑问
- B.在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息
- C.向基金持有人邮寄投资策略报告
- D.通过电视向基金投资者传输正确的投资理念
- A.分销
- B.承购包销
- C.余额包销
- D.代销
- A.1％
- B.0．25％
- C.0．5％
- D.0．75％
- A.基金的销售
- B.基金产品设计
- C.市场营销
- D.售后服务
- A.服务性
- B.专业性
- C.持续性
- D.适用性
- A.基金管理公司
- B.基金托管人
- C.基金份额持有人
- D.基金
- A.每日
- B.每周
- C.每季
- D.每年
- A.合法性原则
- B.完整性原则
- C.及时性原则
- D.审慎性原则
- A.投资者
- B.基金托管人
- C.基金管理人
- D.基金注册登记机构
- A.总经理
- B.董事会
- C.风险控制委员会
- D.投资决策委员会
- A.《中华人民共和国公司法》
- B.《中华人民共和国证券投资基金法》
- C.《证券投资基金管理公司管理办法》
- D.《中华人民共和国合同法》
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.5000万
- B.1亿
- C.1．5亿
- D.2亿
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.7
- B.10
- C.15
- D.30
- A.本金保证
- B.收益保证
- C.红利保证
- D.风险保证
- A.基金市场供求关系
- B.基金份额净值
- C.基金发行时的面值
- D.基金发行时的价格
- A.定量分析方法
- B.定性分析方法
- C.资本资产定价模型
- D.套利定价理论
- A.标准差
- B.贝塔值
- C.净值增长率
- D.持股集中度
- A.20％～40％
- B.40％～60％
- C.50％～70％
- D.70％～90％’
- A.武汉证券投资基金
- B.淄博乡镇企业投资基金
- C.深圳南山投资基金
- D.富岛基金
- A.证券投资基金扩大了金融体系中直接融资的比例
- B.证券投资基金为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境
- C.证券投资基金实际上起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用
- D.证券投资基金加剧市场的投机行为
- A.全球基金
- B.国际基金
- C.离岸基金
- D.在岸基金
- A.5
- B.10
- C.15
- D.20
- A.公司型基金
- B.契约型基金
- C.开放式基金
- D.封闭式基金
