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- 错误
- A.LOF
- B.封闭式基金
- C.ETF
- D.货币市场基金
- A.资本市场线是有效投资组合的集合
- B.资本市场线与证券市场线相同
- C.资本市场线描述了有效组合的期望收益率与风险之间的线性关系
- D.资本市场线的风险衡量指标为贝塔系数
- A.各期股利
- B.贴现率
- C.净现值
- D.股票面值
- A.市场异常可以被分为．日历异常、事件异常、公司异常三种类型
- B.公司异常是由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象
- C.日历异常是一类与时间因素有关的异常现象
- D.事件异常是与特定事件相关的异常现象
- A.A.投资组合与指数之间的不匹配会造成跟踪误差
- B.B.债券数量越多，跟踪误差就越大．
- C.C.指数构造中所包含的债券数量越少，由交易费用所产生的跟踪误差就越小
- D.D.跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标
- A.基金托管人
- B.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
- C.基金管理人
- D.证券业协会
- A.业务连续性计划
- B.风险防范计划
- C.职工技能培训
- D.灾难恢复计划
- A.交易部
- B.风险控制委员会
- C.投资决策委员会
- D.监察稽核部
- A.保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
- B.防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
- C.维护基金份额持有人的权益
- D.保障基金托管业务安全、有效、稳健运行
- A.风格指数
- B.行业指数
- C.全市场指数
- D.复合指数
- A.商业银行
- B.证券公司
- C.证券投资咨询机构
- D.独立基金销售机构
- A.信息比率
- B.M2测度
- C.夏普指数
- D.特雷诺指数
- A.道琼斯指数
- B.夏普指数
- C.特雷诺指数
- D.詹森指数
- A.经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好
- B.与积极型债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更低
- C.有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
- D.债券指数化投资组合表现一定优于积极型的债券投资组合
- A.现金流的形式
- B.现金流的时间特征
- C.现金流的回收期
- D.债券收入现金流本身的税收特性不同
- A.债券组合的久期与负债的久期相等
- B.债券组合的久期与负债的久期不相等
- C.组合内各种债券的久期分布必须比负债的久期分布更广
- D.债券组合的现金流现值必须与负债的现值相等
- A.分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围，即情景
- B.预测在各种情景下，各类资产可能的收益与风险，各类资产之间的相关性
- C.确定各情景发生的概率
- D.以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险
- A.开盘价
- B.收盘价
- C.全天最高价
- D.全天最低价
- A.资本权益率
- B.持续增长率
- C.红利收益率
- D.杠杆收益率
- A.A.在市场变动时，不采取行动
- B.B.支付模式为直线
- C.C.在熊市时较为有利
- D.D.对市场流动性要求小
- A.β系数反映证券或证券组合对市场组合方差的贡献率
- B.β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
- C.β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
- D.β系数被广泛应用于证券的分析、投资决策和风险控制中
- A.历史价格信息
- B.公开信息
- C.全部信息
- D.重要信息
- A.股票
- B.债券
- C.存款单
- D.现金
- A.监管目标
- B.监管机构
- C.监管对象
- D.监管内容
- A.通过督察长监督、检查基金销售活动
- B.对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导
- C.宣传推介材料的报备监管
- D.中国证券业协会监督
- A.违法违规
- B.违反基金合同
- C.技术故障
- D.操作失误
- A.政治风险
- B.流动性风险
- C.政府管制风险
- D.信用风险
- A.募集信息披露
- B.投资回报信息披露
- C.运作信息披露
- D.临时信息披露
- A.基金公司
- B.企业
- C.个人
- D.商业银行
- A.基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任
- B.正文与摘要的披露
- C.关于年度报告中的“重要提示”
- D.基金财务指标的披露
- A.包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费用、开户费、银行汇划手续费等
- B.基金运作费如果不影响基金份额净值小数点后第5位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益
- C.基金运作费如果不影响基金份额净值小数点后第5位的，应于发生时直接计入基金损益
- D.基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第5位的，应于发生时直接计入基金损益
- A.如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值
- B.如果收盘价低于配股价，按配股价高于收盘价的差额估值
- C.如果收盘价等于配股价，估值为零
- D.如果收盘价低于配股价，估值为零
- A.利息收入
- B.投资收益
- C.其他收入
- D.公允价值变动损益
- A.基金申购费
- B.基金赎回费
- C.基金转换费
- D.基金托管费
- A.防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
- B.保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
- C.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
- D.利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行
- A.电话
- B.邮寄
- C.直销队伍
- D.互联网
- A.申购、增发新股
- B.支付基金相关费用
- C.开放式基金的申购与赎回
- D.股票、债券买卖
- A.主要负责交易监督、内部风险控制的部门
- B.主要负责基金资金清算、核算的部门
- C.主要负责技术维护、系统开发的部门
- D.主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户关系维护的市场部门
- A.资产委托人
- B.资产管理人
- C.资产托管人
- D.资产担保人
- A.中国人民银行
- B.中国证监会
- C.中国银监会
- D.中国证券业协会
- A.为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
- B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
- C.实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币
- D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
- A.合法、合规性原则
- B.全面性原则
- C.审慎性原则
- D.适时性原则
- A.接受全额赎回
- B.拒绝全额赎回
- C.全部延迟赎回
- D.部分延迟赎回
- A.A.投资者的资金账户
- B.B.销售机构网点资金清算账户
- C.C.登记机构资金清算账户
- D.D.基金的银行存款账户
- A.划分评价等级
- B.建立评级模型
- C.对基金进行分类
- D.发布评价结果
- A.偏股型基金
- B.偏债型基金
- C.股债平衡型基金
- D.灵活配置型基金
- A.购买不动产
- B.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证
- C.购买实物商品
- D.从事证券承销业务
- A.A.朱某不能接受聘任
- B.B.如果在这一年内，朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任
- C.C.如果这一年内，朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，则可以接受聘任
- D.D.证监会对其重新进行资格审核后，可以接受聘任
- A.公司型基金
- B.契约型基金
- C.开放式基金
- D.封闭式基金
- A.合资基金管理公司数量不断增加
- B.基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务
- C.合格境内机构投资者(QDIT)的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场
- D.部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务
- A.绝对绩效衡量
- B.相对绩效衡量
- C.微观绩效衡量
- D.宏观绩效衡量
- A.收益，风险
- B.风险，指数
- C.指数，收益
- D.投资规模，风险
- A.明确的组成成分，即构成组合的成分证券的名称、权重是非常清晰的
- B.可实际投资的，即可以通过投资基准组合来跟踪积极管理的组合
- C.可衡量的，即指基准组合的收益率具有可计算性
- D.适当的，即与被评价基金具有不同的风格与风险特征
- A.一般而言，当基金完全分散投资或高度分散时，用夏普比率和特雷诺比率所进行的业绩排序是一致的
- B.一般而言，当基金完全分散投资或高度分散时，用夏普比率和特雷诺比率所进行的业缋排序是不一致的
- C.当分散程度较差的组合与分散程度较好的组合进行比较时，用特雷诺比率和夏普比率衡量的结果就可能不同
- D.特雷诺指数和夏普指数对风险的计量不同
- A.梯式策略
- B.子弹式策略
- C.两极策略
- D.ABC三项均不对
- A.银行贷款利率
- B.企业债收益率
- C.银行存款利率
- D.国债收益率
- A.指数化的投资策略
- B.应急免疫策略
- C.现金流匹配策略
- D.积极的投资策略
- A.麦考莱久期
- B.基点价格值
- C.价格变动收益率值
- D.修正的麦考莱久期
- A.以技术分析为基础的投资策略
- B.以基本分析为基础的投资策略
- C.以实务分析为基础的投资策略
- D.市场异常策略
- A.证券市场价格波动由主要趋势和短暂趋势两种趋势构成
- B.开盘价最重要
- C.道氏理论对短期波动的预测判断作用较大
- D.证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成
- A.消极的股票风格管理
- B.积极的股票风格管理
- C.稳定的股票风格管理
- D.稳健的股票风格管理
- 102
-
常见的市场异常策略不包括( )。
- A.小公司效应
- B.低市盈率效应
- C.日历效应
- D.会计效应
- A.获取收益最大化
- B.降低财务风险，提高收益
- C.消除投资的风险
- D.降低投资风险，提高投资收益，消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险
- A.收益预期范围度量法
- B.方差度量法
- C.下跌概率法
- D.历史数据分析法
- A.信息在市场中自由流动
- B.任何证券的交易单位都是无限可分的
- C.市场只有一个无风险借贷利率
- D.在借贷和卖空上有限制
- A.低估证券的实际风险，进行过度交易
- B.对不熟悉的股票、资产敬而远之
- C.选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来
- D.追涨杀跌
- A.A.A
- B.B.B
- C.C.C
- D.D.D
- A.避税型证券组合
- B.收入型证券组合
- C.增长型证券组合
- D.收入和增长混合型证券组合
- A.A.马柯威茨
- B.B.巴奇列
- C.C.罗斯
- D.D.夏普
- A.5％
- B.10％
- C.20％
- D.25％
- A.A.A
- B.B.B
- C.C.C
- D.D.D
- A.基金监管的目标
- B.基金监管的组织结构
- C.基金监管的法律体系
- D.基金监管的原则
- 113
-
目前日常监管方式主要分为( )。
- A.全面检查和局部检查
- B.现场检查和非现场检查
- C.定期检查和非定期检查
- D.顺序检查和随机检查
- A.基金托管协议
- B.基金合同
- C.基金招募说明书
- D.基金临时公告
- A.15
- B.5
- C.3
- D.2
- A.0．250A
- B.0．5％
- C.0．75％
- D.1％
- A.7
- B.5
- C.2
- D.1
- A.本期利润
- B.本期已实现收益
- C.期末可供分配利润
- D.未分配利润
- A.10％
- B.20％
- C.30％
- D.40％
- A.流转税
- B.消费税
- C.营业税
- D.增值税
- 121
-
基金财务会计报表不包括( )。
- A.资产负债表
- B.利润表
- C.净值变动表
- D.投资比例变动表
- A.股票基金
- B.混合基金
- C.货币市场基金
- D.成长型股票基金
- A.A.基金资产
- B.B.基金负债
- C.C.基金总份额
- D.D.基金持有人数
- A.1000万元
- B.2000万元
- C.3000万元
- D.4000万元
- A.基金托管费
- B.基金管理费
- C.基金转换费
- D.信息披露费
- A.人员推销
- B.营业推广
- C.广告促销
- D.公共关系
- A.证券登记结算公司
- B.基金管理人
- C.基金托管人
- D.监管机构
- 128
-
基金产品设计的起点是( )。
- A.确定基金风格
- B.选择适当的产品组合
- C.考虑相关法律法规的约束
- D.确定具体的目标客户
- A.电话提示
- B.书面警示
- C.书面报告
- D.定期报告
- A.专业性
- B.服务性
- C.持续性
- D.适用性
- A.强制扣划基金管理费弥补损失
- B.代基金承担追债责任
- C.以托管费代为赔偿
- D.承担连带赔偿责任
- A.签署基金合同阶段
- B.基金募集阶段
- C.基金运作阶段
- D.基金终止阶段
- 133
-
资产保管的内部控制不包括( )。
- A.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
- B.托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
- C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度
- D.基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
- A.基金管理公司董事会
- B.投资决策委员会
- C.风险控制委员会
- D.基金管理公司股东大会
- A.基金销售机构
- B.基金份额持有人
- C.基金托管人
- D.基金监管部门
- A.投资决策
- B.投资交易
- C.投资研究
- D.投资风险控制
- A.2人
- B.3人
- C.4人
- D.5人
- A.金额申购、份额赎回
- B.份额申购、金额赎回
- C.金额申购、金额赎回
- D.份额申购、份额赎回
- A.T+1
- B.T+2
- C.T一1
- D.T一2
- A.批准
- B.发售
- C.发行
- D.审查
- 141
-
基金评级的基础是( )。
- A.进行基金分类
- B.建立评级模型
- C.划分评价等级
- D.收集评级数据
- A.60％～90％
- B.70％～90％
- C.80％～l00％
- D.90％～100％
- A.日跟踪误差
- B.跟踪偏离度
- C.折(溢)价率
- D.费用率
- 144
-
股票基金的特点是( )。
- A.投资风险小
- B.投资于短期金融工具
- C.预期收益较低
- D.适合长期投资
- A.(当日基金债券收益／当日基金份额总额)×10000
- B.(当日基金净收益／当日基金份额总额)×10000
- C.(最近7日收益折算的年资产收益率／当日基金份额总额)×10000
- D.(当日基金总收益／当日基金份额总额)×10000
- A.海富通收益增长基金
- B.中银国际精选基金
- C.南方积极配置基金
- D.宝盈泛沿海基金
- 147
-
深圳证券交易所于( )开业。
- A.1990年12月
- B.1991年7月
- C.1990年7月
- D.1991年12月
- 148
-
第一家证券投资基金诞生于( )。
- A.美国
- B.英国
- C.德国
- D.法国
- A.开放式基金
- B.封闭式基金
- C.公司型基金
- D.契约型基金
